證券公司櫃員工作計劃範文1200字

XXXX 年度工作總結XXXX 年是不尋常的一年，這一年，大學畢業後，我來到了中銀 國際，憑藉着我對證券行業的熱愛，以及對證券知識的渴望，我順利 通過了證券從業資格的考試，正式成為了公司的一員。參加工作已有 3 個月有餘，在公司各級領導的正確領導及同事的幫助下，我對公司 的具體運作流程，公司的規章制度有了一定的瞭解，對前台以及電話 回訪業務有了一定的認識和掌握。雖然來公司時間不長，但在這 3 個 月的時間裏，我學會很多，收穫很多，現將我的工作總結如下

一、 思想品德及自身素質方面 剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟， 經過在公司 3 個多月 的學習和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公 司的要求按時上下班， 不遲到不早退， 要求加班的時候能夠準時到崗， 充分利用工作時間，有效地完成公司分配的任務。

在認真工作的同時，本人也努力提升自身的素質，不斷提升職業 道德，掌握證券從業規律，拓展證券知識，提高自身業務水平。本人 本着多學習、多琢磨、多反思、多總結的原則，不斷提升自己，超越 自己。

多學習， 學習先進的證券業務理論， 學習同事的寶貴工作經驗， 學習專業知識。

多琢磨， 學習到的業務知識反覆的琢磨， 實際業務中， 遇到難點儘可能運用自己的業務知識解決， 如有超越自己知識範圍不 能解決的，虛心請教同事。自我反思是提高業務素質的基本途徑，對 於自己工作中的成功或失敗要及時反思和總結， 不斷為自己今後的工 作積累經驗。二、工作能力及相關業務方面 通過 3 個多月的學習及實踐， 我對公司的工作流程有了一定的了 解，對各個崗位業務有一定的認識。本人主要負責電話回訪的業務。

工作上，我本着積極努力，紮實肯幹，求真務實的精神，把電話回訪 工作做到最好，做到最細。電話回訪，主要針對新客户在我公司開户 後對其是否親臨現場辦理開户手續，開户資料的填寫是否真實完整， 客户對客户經理的權限揭示書的'內容是否瞭解， 客户對客户經理以及 營業部服務人員的日常服務是否滿意， 客户的交易賬户平時是否都由 客户自己親自操作和管理等做回訪工作，並填寫電話回訪單子；對老 客户提出的問題給予解答，並相應做記錄。同時，在前台領導及各同 事的幫助下，我對前台的各項業務也有所掌握，現就這幾個月來工作 中的主要成績作如下總結

（一）電話回訪業務：進入年終第四季度，隨着開户量的增加，電 話回訪業務也進入年度最繁忙階段。在新開户電話回訪中，話務量累 計達到 1599 個，重要通知類回訪 113 個，定期回訪 758 個。在眾多 電話回訪中，本人本着誠懇待人的態度為客户解答問題，沒有一次受 到過客户投訴。這也就表示，這三個月來，我和同事的辛勤工作換來 的是客户的滿意以及肯定。

（二）前台業務：為了更好的瞭解公司，更有效地工作，在工作之 餘到前台學習相關業務。

在學習前台具體崗位業務前，先要熟悉各項開户及特殊業務資 料。各項資料可以説是所有業務中最基礎的，也是最容易掌握的，是所有業務的鋪墊。

只有掌握好各項業務相應的資料才能準確而有效的 為客户提供資料，辦理業務。

1、開户崗業務：主要為新客户開立資金賬户，開立證券賬户； 為轉户開立資金賬户。在客户丟失股東卡的情況下想要辦業務時，為 客户補辦股東卡。在客户轉户時，發現客户股東賬户被凍結，為客户 辦理激活業務。每天在結束當天業務後，負責把當天每個開户資料通 過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。

2、複核崗業務：對開户業務以及特殊業務審核後給予複核，負 責每天閉市後把做完的業務歸檔。

3、特殊業務崗業務：主要針對客户辦理修改密碼、撤銷資金賬 户、撤銷指定標誌、轉託管、換行、創業板進行相應操作業務。對股 票下跌到三板的客户進行三板業務。

對於客户長時間沒有到營業部更 新資料的給予補資料業務，身份證升位，變更身份證有效期等。客户 親屬有逝世的，客户攜帶有效證明文件來辦理繼承業務的，給予相應 的繼承業務操作。

（三） 積極配合 IT 部門做好系統測試工作。

三、工作中存在的不足 1、電話回訪工作效率還有待提高，爭取做到讓客户百分百的滿 意，放心。

2、工作態度上還認識的不夠深刻，工作積極性有待於提高。

3、業務方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。

4、應變技巧缺乏，客户電話回訪期間，遇到客户詢問的相關問題不能第一時間給出最好的答案。

5、服務意識需要加強，對客户諮詢的問題應耐心給予解答。

三個月的時間是短暫的， 在公司領導的關懷和同事的關心幫助下 我受益匪淺。

作為一個新人， 我懷着一份積極的態度面對工作的壓力， 樂觀的去解決工作中出現的問題，享受工作帶給我的樂趣。即使知道 今後的工作上還會有更多的困難更大的壓力， 但我會保持一分良好的 心態積極去面對。

XXXX 年，我會積極努力的學習其他崗位的業務，對公司的整體 流程有一個全面系統的熟悉。按時完成公司領導分配的任務，替領導 分憂解愁，做領導的好助手。關心同事，尊敬領導。在不斷前進的道 路上，為公司的無限發展而奮鬥不息。