【實用】證券公司工作總結3篇

證券公司工作總結 篇1

20xx年我主要從事證券交易系統技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。

工作主要成績如下：

1、20xx年由於一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，瀋陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括櫃枱系統、外圍系統、銀證產品方面維護；銀證產品調試安裝、電話委託安裝等。在五月份，公司推出剩餘配售產品後，由於瀋陽地區安裝比較早，一方面需要儘快、儘早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客户使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時彙總形成文檔發到總部。而具體使用過程中，不同客户有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，儘量把服務做得細緻到位，讓客户感覺到我們的技術服務沒有打折。

2、順利完成北方友好街營業部櫃枱系統數據、金傭系統數據合併至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分離另外兩營業部的數據，實現了三家營業部在同一日順利過渡。

3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終於比較順利地完成了任務。

4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。

6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。

7、順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合併工作。

8、順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩餘配售有了深入瞭解；對其它XONE、移動櫃枱、開放式基金代銷系統等也有了一些基本瞭解。

成績的取得究其原因，主要是因為：

1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。

2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細瞭解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，前後台間關係，數據流向、資金流向等問題。

3、數據集中項目順利完成是得益於在平時維護中對證券業務知識和櫃枱系統熟悉。

4、正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業務的不瞭解，到現在對已經對流程有了清晰瞭解，增強了分析處理問題能力，並有信心把它完成好。

在工作中存在問題與不足：

1、技術業務還有待深入全面瞭解。

2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。

3、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，並形成文檔，這樣便於大家來共享，減少不必要的重複勞動，提高部門的工作效率。

4、在以後的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的更新。

改進措施：

1、平時注重知識技能積累，刻苦鑽研，在邊學習邊實踐中成長。

2、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。

3、在工作中善於總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。

4、主動爭取新業務工程實施機會，在實踐中學習。

5、對公司推出的新產品及時瞭解。

20xx年工作計劃：

1、爭取維護工作做得更加細緻、更加有特色。

2、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。

3、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。

部門及公司下一步發展的建議：

（一）部門：

1、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。

2、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。

3、部門能有一個值班手機。

（二）公司：

1、多提供一些培訓機會給大家。

2、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當地採取獎懲的制度，這樣才有利用發揮員工的積極性。

3、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協作精神。

證券公司工作總結 篇2

一、前期調查

1、調查**市場規模，預測下半年市場潛力。當地開户人數在15萬左右，目前平均佣金在千分之1.2左右。

2、方正、湘財、財富是我們的主要競爭對手，而且他們在懷化市場佔據一定優勢和較大的市場份額。那麼，我們應該採取措施：首先是市場宣傳。其次，搶佔先機，在降傭大戰來臨前搶先快速搶户。再次，就是最大限度地利用銀證合作的優勢，廣招人才，深挖資源。

二、工作計劃

A、年度總目標：1000萬客户資產，客户數300户，有效交易賬户180户，月均創毛傭3600元，同時盡力完成營業部各項創收業務。

B、月度分目標：83萬客户資產，客户數25户，同時盡力完成營業部各項創收業務。

C、每週子目標：11.8萬客户資產，客户數4户，同時盡力完成營業部各項創收業務。

所以接下來，我要做的.事情是：每週日晚上在客户羣發佈大盤研判及推薦個股，每天電話營銷、網絡營銷10個潛在客户。按時參加公司培訓與營銷會議。

三、金融服務

為有理財、投資與增值服務需求的個人與機構客户搭建全方位、多層次的金融服務體系，並憑藉集團深厚的產品研發實力、卓越的市場服務水平及廣泛的業務渠道，努力成為一名優秀的個人金融服務終端。

這是*****營業部證券****20xx年的工作計劃，此份計劃僅供參考，具體工作以實際情況為準。

證券公司工作總結 篇3

根據營業部20xx年度業績考核方案的要求，市場拓展組為更好、更有效率的開展工作，使小組內部繼續發揚我們團隊一直以來所秉承的協作、學習、進取的工作精神，形成不斷開拓、持續創新的工作理念，現制定出以下具體的小組業務方案細則：

一、工作目標

主要包括市場拓展組的工作職能、發展方向：

◆ 客户開發，市場拓展方案的制定與實施；

◆ 開發渠道的建設、溝通與創新；

◆ 社區及各種場合的對外宣傳、講座

◆ 基金銷售與其他產品的銷售推廣；

◆ 營業部形象推廣與品牌建設；

◆ 營業部及上級領導安排的其他工作。

◆ 建立並繼續完善理財交流圈，各個行業的研究細化，國際、國內經濟形式研究

二、工作職責

市場拓展組工作人員具體分工協作與工作職責的分類：主要包括督導崗位、綜合崗位、渠道一組、渠道二組。

崗位的劃分不僅明確了各自主要職責，更注重整體的協作，強化增強團隊的凝聚力，集中力量辦大事，提高市場拓展組的整體戰鬥力。

A、督導崗位---王亞林

◆ 負責部署市場拓展組的工作方向、設定明確工作目標；

◆ 負責指導市場拓展組成員進行各個新渠道的開發;

◆ 負責綜合組、渠道一組、渠道二組的工作進度管理；

◆ 負責協調小組成員之間的交流、溝通、學習、協作和提升開拓能力等； ◆ 負責引導、解決以上三個小組在拓展工作中的遇到的問題； ◆ 負責圍繞達成下半年工作計劃過程中及時處理其它問題。

B、綜合崗位---

◆ 負責網上預約客户的及時開户及服務工作；

◆ 負責和渠道一組、渠道二組進行配合，做好客户開發工作；

◆ 負責市場拓展組客户檔案的建立；工作會議紀要及工作日誌的整理； ◆ 負責市場拓展組各個營銷主題活動的策劃和實施工作；

◆ 負責新客户的及時回訪、服務需求調研工作；

◆ 負責月度小組績效考核總結及獎懲制度實施的記錄；

◆ 負責完成市場拓展組每月量化的工作任務。

C、渠道一組---

◆ 負責制定營業部形象宣傳等營銷活動的方案；

◆ 負責和綜合崗、渠道二組，客户開發工作的配合；

◆ 負責市場拓展組每週進行一次學習討論，如何更好開展工作；

◆ 負責完成市場拓展組每月量化的工作任務。

D、渠道二組---

◆ 社區共建活動的策劃、實施，做好營業部形象宣傳、市場營銷等工作； ◆ 負責社區各種公益活動的參與、宣傳及客户服務；

◆ 負責配合渠道綜合組、渠道一組的工作，在階段營銷主題活動上協同開發； ◆ 負責完成市場拓展組每月量化的工作任務。

三、工作考核

原則上做到目標細分、責任到人。為了更好的發揮我們的團隊協作精神，達成我們既定的工作目標，履行我們的工作職責，下面把工作任務分解到每個小組；使大家都有明確的個人目標，充滿激情、充滿動力的做好工作。

四、過程管理

市場拓展組在圍繞下半年工作規劃開展工作時計劃進行完善的流程控制，以密切關注整體目標進程為核心，通過總結、學習創新業務知識來持續增強我們的戰鬥力。

1.市場拓展組成員圍繞工作任務實施目標管理

根據目標達成的進度合理安排好工作的時間，工作活動的區域、準客

户的儲備管理等一系列的流程控制。

2.團隊提升管理

A、每週一晨會後市場拓展部成員舉行例會總結上週工作進度；

B、交流工作中的心得體會，分享經驗；

C、每人提出自己所遇到的問題，大家集思廣益提供建議；

D、討論下階段工作的重要之處，更有效率的開展工作。

2.每週進行一次創新業務知識的深入交流、探討。比如融資融券、創業板、即將發行的好產品等內容，為更好的服務客户做好準備。

3.營業部組織的團隊活動必須參加，特別是學習、培訓。如實際工作中有需要調整，最少提前一天向領導請假。