證券的實習報告範文合集9篇

在當下社會，需要使用報告的情況越來越多，通常情況下，報告的內容含量大、篇幅較長。那麼大家知道標準正式的報告格式嗎？以下是小編收集整理的證券的實習報告9篇，僅供參考，歡迎大家閲讀。

證券的實習報告 篇1

前寄語:

20xx年春節過後，作為一名即將大學畢業的本科生，我立即投入了對本人所學專業實踐操作的實習中，進入方正泰陽證券公司岳陽營業廳學習和實習。在這裏短短兩個多星期的實習生活中，自然是收穫頗豐，不僅對證券公司的日常工作流程有了大體的瞭解，更重要的是結識了一批有十幾年證券從業經驗的專業人士。在與長輩和同齡人的交流中，我對於證券行業的認識實現了從理論到實踐的飛躍。在此我非常感謝給我這個實習機會的嚴總，以及介紹我進來的黃叔叔和賀叔叔。共事過的同齡人蘇瑩，吳偉，黎雅莉，以及任總，用他們在證券公司的每日的工作告訴我們許多簡單而深刻的道理；在客户服務部，謝總，慶姐（李經理），姜姐（經理），易姐也在言行和工作態度中顯露了她們十多年從業經驗在這一行的老到和熟悉，從她們身上不止是學到了很多東西，更多的能傳達給人的一種精練感覺，不可簡單描述。當然，十分榮幸能接近羅老師（羅昊，這裏的首席分析師），並在最後的幾天能和老師交流，學習，這種交流是理論徹底和實踐結為一體，其體驗更為深刻。再次感謝這十五天裏所有和我相識的人們，短短半個月教會我的東西必將終身回味。

實習簡要介紹：

實習地點：方正泰陽岳陽營業部

實習時間：20xx年2月18日——20xx年3月5日

主要工作：櫃枱服務，以及客户服務部工作

記得剛剛進入泰陽的時候給我的第一印象就是這個公司的內部控制比較嚴格，雖然我已經説明了我的來意只是簡單實習，不涉及找工作就業的問題，但主管人士還是需要我製作好自己的簡歷遞交上去，以備以後複查情況。下面是我從網上找到的泰陽公司簡介，自己描述公司概況不如這個來得貼切，摘錄一些，以便觀者更好的瞭解公司概況：

“泰陽證券有限責任公司創建於 1988年，其前身為湖南省證券公司，是經中國人民銀行批准成立的全國首批證券公司之一。20xx年10月18日，經中國證券監督管理委員會批准增資擴股至12.05億元人民幣,並更名為“泰陽證券”。20xx年，在湖南省人民************和證監部門的領導下，公司實施市場化重組，由北大方正集團有限公司、方正證券有限責任公司注資重組公司，註冊資本變更為10.50億元，20xx年5月，完成全部工商變更登記手續。目前，公司擁有證券營業部 28家，其中湖南省內有15家，其餘均分佈在北京、上海、深圳、重慶、廣州、杭州、南京等省會和經濟發達城市，形成立足湖南，輻射全國的網點佈局。公司各項業務發展態勢良好，20xx年，在中國證券業協會公佈的全國券商七項排名中，我公司有五項進入前二十名。 20xx年，隨着證券市場行情回暖，公司業務全面走出低谷，經營業績突飛猛進，全年利潤高達2.289億元。20xx年底，公司在湖南省委、省************和證監部門領導下順利完成重組，由我國著名的IT行業龍頭企業——北大方正集團注資重組公司，公司新增股東還包括方正證券、股份制商業銀行和國內一些實力雄厚的國有企業，公司實力進一步壯大。現在，“持續創新，方方正正做人，實實在在做事”成為了公司新的管理理念和企業文化，它為公司經營管理注入了無窮活力，各項業務呈現出前所未有的增長態勢。至20xx年 4月，公司實現股票基金交易量2741億元，創下了歷史最高水平。 今年內公司將全面完成集中交易和客户保證金第三方存管工作，並在證監部門和董事會的領導下，實施“方正證券”和“泰陽證券”合併，使公司的資本實力和核心競爭力得到進一步充實和增強。同時，作為全國六家合規制度試點的證券公司之一，通過合規管理制度的施行，公司內部控制和抗風險能力將得到極大的提升。”

見面後，主管們簡單問了情況之後就把我和同學帶到了櫃枱服務，讓負責這裏的任總安排我們工作。任總相當和善，深得員工喜歡。他安排我們跟隨蘇瑩和吳偉學習，非常湊巧的是，這兩位仁兄和我們還都算得上有交情，蘇瑩的好友曾經到威海遊玩，和我有幾天的交情，而吳偉和我居然是國中校友。一見面距離就拉近了，沒什麼好拘泥的，我們有問題就問他們，而他們也把所有我們能做的工作都毫不猶豫的給了我們。（題外音：壓迫啊！剝削啊！）沒想到最開始學會的竟然是如何使用複印機。這的確也是現代辦公室必備技能之一啊—— 一天下來向任總彙報的時候，他就是用這樣一句簡單的話深刻詮釋了這第一天的所有意義（話外音：一語道破天機的感覺）。

隨後在櫃枱一個星期的工作中，我們基本上承包下所有複印工作，在幫助這一看似簡單工作的過程中讓我們對櫃枱的基本流程有了大體認知。泰陽岳陽營業廳的前台服務（櫃枱服務）分為四個部分，一號到四號櫃枱分別是：證券帳户開户，資金帳户開户（含開户信息修改，如密碼修改，帳單打印等等——這個櫃枱的事情比較雜一點，我們就是主要跟着這個櫃枱實習），櫃枱諮詢，以及三方存管辦理。客户開户主要經過一號櫃枱和二號櫃枱辦理，開户表申請表一式兩份，身份證要複印在背面，而身份證還另外要再複印一份，如果是信息修改，則除了修改申請表都要複印身份證外，單獨的身份證複印件要三份。另外，資金帳户卡也是都要複印的。大部分時候我們的工作很輕閒，還可以觀摩一下其他人忙碌的工作，開户人來得多的時候，他們基本沒有時間跟我們説話。若是遇上覆印任務突然湧來，而這時候複印機又偏偏卡紙的時候最讓人頭痛，這樣的時刻雖然不多，但的確在它突發的時候又教會了我們一個東西——怎麼拆開復印機，把那些卡住的紙給拽出來，重新開始，祈禱這一次不要卡……

其實在櫃枱的第二天我們就多了除複印之外的另一個重要工作：資料歸檔。説得簡單一點就是把那些已經開好户的資料裝進資料袋按順序存放在資料室裏。可是當時吳偉兄真是一點都不“憐香惜玉”，（話外：寒自己一個。）給了我們半人高的資料慢慢裝袋。同學看到直接説：怎麼弄得完啊。我衡量了一下速度，估算兩個小時弄得完，吳偉兄給我的最後期限是下個星期三，當時是星期二的下午。果然兩人通力合作在我預計的時間內完成了。後來還加了跟第一次差不多的摞，也在第二天上午全部完成。這個工作並不複雜，主要是把開户表裝袋，然後按順序裝入資料盒，但是工作量大，而且上午的兩個半小時工作中我們必須有一個人在櫃枱上協助複印，一個人弄那上百份的資料還是有點吃力。這一環節主要是把開户表裝袋，然後按順序裝入資料盒。為了使工作能更有效率，我和同學想的辦法是把所有的好歸類，然後很容易就能排好序，裝盒的工作就很簡單了。這樣的安排至少使我們的工作進度快了三倍。

隨後，我們的工作基本就進入了檔案室階段。估計他們發現我們清理東西快，加上這段時間正好趕上帳户清理核查（題外：苦笑，來得真是時候。），這裏的工作能交給我們的也是全數轉手。管理檔案室的也是一個同齡人，每次交給我們工作的時候都要強調：“這也是工作的流程之一，辛苦你們啦。”我們不露一點聲色的爽快接下，等待這一批弄完下一批的來襲。

在這裏我可以簡單的插述一下帳户清理了，我們在這裏的兩個多星期正好湊巧的趕上了這一最繁忙，最繁瑣的工作，真可謂是磨練人啊。因為證監會要檢查帳户管理的三一制情況（三一制就是客户信息的證券交易所登記資料，櫃枱登記資料，以及檔案中保存資料的三方面一致），這麼多年來有很多客户資料變更，或者遺失，所以工作量極大。加之岳陽在泰陽所有城市分點中開户數排行第二，這就讓工作量又明顯增大。一個星期內，包括老總在內的所有員工都在加班，力圖按質按量完成工作。參與到這一工作中，使我更加深刻的認識了泰陽職工的工作態度，以及整個公司上下對於規範帳户管理的認真態度。每天下午四點半後所有員工都會按安排搬出屬於他們的那一摞資料開始清理（注：證券公司的工作時間是：上午八點半至十一點半，下午一點半到四點半，四點半以後的其實應該算加班了，但是這一個星期似乎沒有算入加班），上至經理，下至臨時工都是如此。每每這個時候，嚴總往往會到處走走看看情況，和工作時間的嚴肅嚴謹不同，此時員工常常會輕鬆的和他開玩笑，嚴總也幽默迴應。清理帳户最忙的那幾天不僅週六週日加班，甚至每天晚上，到了深夜公司會安排員工包的士同路的幾個一起回家，節約經費，也確保安全。任總沒有安排我們休息日加班，不過似乎是錯過了和大家相處的好機會般，在星期一的時候他們都為我們的缺席惋惜。我發覺公司內部上下的關係非常融洽，大約七八十個人像一個和諧的大家庭，工作時充滿應有的嚴謹和負責，休閒時環繞着自然的輕鬆和歡樂。

我和同學在前台實習了一個星期，基本上對流程有所瞭解之後就被調到樓上的客户服務部，以便能更全面的瞭解證券公司的工作。首先，在客服部的謝總那裏報道，謝總為人謙和，報道的時候就很親切的問了我們的基本情況，隨後把我們帶到隔壁的一間辦公室——客户服務諮詢中心。讓我們跟隨李經理（其後稱慶姐），易經理（易姐），和姜經理學習。讓人十分興奮的是，這個辦公室分為兩間，外面坐着我剛剛介紹的三位經驗豐富的經理，裏面就坐着我們每天早上成為大俠的首席分析師——羅昊(後稱羅老師)。在這裏有必要插述一下泰陽每天的晨會情況，八點半準時全體員工開晨會，主要內容就是羅老師的盤面分析，趨勢預測以及其他一些需要交代的事情。記得第一天到泰陽開晨會的時候聽羅老師跟我們分析大盤走勢，關於平安融資增發，還有浦發銀行的一些問題，讓人感覺風度偏偏，用詞專業，分析到位，語言也清晰易懂。當時我和同學就非常希望能接近這個人物。後來打聽到他是這裏唯一的分析師，而且還是自學成才的，更加感覺有點神聖……此時，能如此接近這位人物，我們都興奮不已。

到了樓上雖然説是主要看看客服方面的東西，但由於仍然處於帳户清理期間，而且已經到了攻堅的階段——帳户缺失方面的核查，幾萬份的帳户分給各個小組，要一個一個資料袋核對，核查項目大約有七八個，最重要的就是開户表，帳户卡，身份證複印件，其他的如三方存管資料，擔保書和公證書都要查實。另外，因為原來工作的疏漏，有一批留存的開户表上沒有蓋章，都必須一一蓋上。每個小組採取核對的方式有所不同，有的是小組裏每個成員負責一定數量大的資料，有的是小組成員組成流水線，蓋章，查資料，登記分別負責，不過幾乎所有小組的進度都比較快。我所在的小組由慶姐帶領，採取的是流水線工作方式，和我一起的是一個年齡相當的一男一女，兩人都是投資顧問。他們顯然比較照顧我，平時工作進度很快，基本上兩天的時間把絕大部分都核查完畢，只在最後的一個下午他們都有基金推銷的任務，剩下的八盒資料留給了我一個人。大約兩個小時我才把工作全部完成——有點慢。不得不感歎：人多力量大。慶姐是個非常仔細能幹的人，在我們清理完後，她很麻利的複查了一遍，發現了好幾個資料歸檔錯誤，這些也都在第三天全部更正弄妥。資料的補全也很快，所有的小組都在限定的時間裏完成了任務。

此外我們接手的另一個任務就是把客户在電腦裏分別歸在幾個經理的名下，操作非常簡單，困難還是工作量大。密密麻麻的數字看的人眼花繚亂。也就是這個小任務，讓我學會了數字鍵盤輸入法，現在基本上可以較快的打入數字了。

最艱難的還算“三一制”。因為前期工作基本完成，剩下的就是把不對的帳户歸納一致。當時我們接手的時候只有兩頁紙，但就是簡簡單單的兩張紙我和同學整整弄了兩天。大部分客户都是修改身份證號的，原來的登記錯誤，或者是升了位——這樣的客户一般需要我們來填寫兩張修改表，如果改名字就比較麻煩，要填四張。我和同學一個寫一個查，雖然認真但仍然遇到許多瓶頸：有的帳户沒有身份證複印件，要全部寫在櫃枱修改上，有的人居然身份證和名字都換了。完成後我們都覺得有些頭大……

除了清理帳户期間其他的任務，客服部主要還是接受客户的一些諮詢，如股票分析，客户投訴，銷户辦理，坐席安排等。在這裏遇到的兩件事情讓我印象比較深刻。一件是慶姐安排客户坐席，某天來了一個老客户，要求申請上面小房間的坐席（説明一下，在泰陽，要資金超過四十萬的才算中户，散户坐在下面的大廳裏看盤，中户可以坐在上面的小房間裏每人擁有一台電腦自己操作，大户可以享有客房級服務），但是這個客户的資金——全家人的加起來——也只有二十多萬，按規定是不可以申請的。慶姐跟那個客户談了談，就基本答應下來。我猜想應該是由於這個客户是泰陽的老客户，而且退休後就基本每天都來看股票，這樣的優待也是人性化服務的一種體現。另外一件事是某天下午連續有兩個客户都來泰陽銷户，理由是公司網頁屏蔽了上班時間上網炒股，泰陽的交易平台不能使用，但是湘財加強版可以。他們都要求銷户轉往湘財（注：湘財是岳陽另外一家證券公司，和泰陽有競爭）。我看着都覺得着急。因為這個原因似乎暗藏玄機，如果那個單位的每個人都因為這個原因來轉户的話，對泰陽損失不小。不過三位經理詢問了情況後，稍加挽留無果後，基本都給他們辦理了銷户手續。他們只是懇切的告知客户：“如果你們公司屏蔽不可能就屏蔽我們一家，可能再過幾天湘財的也屏蔽了，轉來轉去非常麻煩。”僅僅一句話，讓我感覺對客户服務，幾位大姐都功力深厚，她們既不強加任何東西給客户，也不是無所作為，把這個服務的尺度拿捏得剛剛好。顯然，她們對客户的告誡都非常有道理，當客户真正遇到這樣的情況，又要轉的時候，自然會回想到當初這邊經理的告知，想必也是感受非凡。

在泰陽最後的幾天，帳户清理基本完成，我們很榮幸的走進裏面的辦公室，聽羅老師在有時間的時候跟我們“講課”。羅老師很健談，平時在辦公室裏非常活潑，和我們談話的時候讓人老練實在。他從來不吹噓，而是實際講解一些問題。從和他的交流來看，便知此人做事邏輯清晰，有條有理。他首先詢問了我們希望學到什麼樣的東西，然後結合實際跟我們講解。還讓我們回去整理好自己想要知道的東西，這樣能更好的和他交流。每每回答我們提出的問題，也是層次分明，輕重有別。我還趁此機會跟他交流我的論文方向——公司債券。他表示我這個題目還是不錯，可以好好寫寫，另外還告訴我長江電力是目前我國唯一一個比較規範的發行典型公司債券的企業。當天回來一查，不由得感歎羅老師這條信息太有用了。

羅老師雖然擁有多年的從業經驗，仍然為人謙遜，跟我們説話就像朋友聊天一樣。混了幾天比較熟了，説話也放得開。我心裏有一些問題自己感覺很低級，但在羅老師面前也敢拿出來問了。那天我問他中石油為什麼會這樣下降——在看盤中間這是我一直不解的一個問題。他一步一步給我分析，市場承受能力，價值高估等等。他告訴我那天中石油開盤，它的定位價格是16.7元，但是在市場上，這隻股票的價值被嚴重高估，他當天晨會講解的時候就明確指出中石油如果超過開盤價超過四十，那麼價值就已經嚴重高估，如果超過四十五那就要毫不猶豫的拋出。此時他把中關村的k線圖給我們看，真是一個諷刺的參照。唏噓不已的同時，忽然明白理性的投資多麼重要，雖然中國股市存在着不少投機行為，但是在這個大魚小魚都要生存的海洋裏，如何作一隻聰明的審時度勢的魚還是要通過不斷的學習和經驗的積累。

和羅老師相處的幾天中，有時候我還是覺得分析師就是有點神奇。比方説有一次早上他跟我們分析如何看股票的前景，他特地拿中集集團，萬科A作了説明。説，雖然這些股票現在不是特別吸引人，但是你看看他們從事的什麼行業，都是國家政策傾向的方向，這樣的股票才有投資價值。結果當天上午，中集直接漲停。

我很希望知道羅老師的股票分析思路，於是就和同學拿幾隻股票進行詢問。結果驚訝的發現，只要我們能説出名字的，他就能立刻打出代碼，開始講解……當我為此驚歎不已時，羅老師只是淡淡的説：“做這一行的，就時這樣，股民多問題就多，他們可能拿任何問題來問你，所以這是必須。”對於股票的分析思路和他平時的言談一樣，層次分明，首先是大環境，然後到政策面，行業面，再到股票的基本面。而基本面的分析當然最重要的就是價時量，月線，周線（羅老師特別強調的）的分析也很重要，其他一些指標結合參考。在羅老師這樣清晰的指點下，我感覺自己對於個股的分析也似乎漸漸上了一個層次。

兩個多星期的實習很快就走到了尾巴上，而這短短經歷就彷彿一片美麗風景的縮影，精練，簡潔，卻也耐人回味。在此，再次對泰陽所有共事過的同齡人，以及悉心指導我們的長輩們表示感謝，從你們身上所窺見的敬業愛崗，認真工作勤奮鑽研的精神是我得到的最大收穫。

證券的實習報告 篇2

在不斷的發展中，我們國家的股票市場在不斷的開放，不斷的發展，不過由於金融危機的影響，我們國家的股票市場最近不是很景氣。我也是抱着這種好奇開始我的實習的。因為我學的是金融管理專業，所以我一直以來都是對股票市場研究，因為這些都是切合自己實際的專業，我想要通過實習來進步。

經過了這短暫的證券實訓課我真真切切地瞭解又接觸了股票買賣。在這個學期裏面，我經歷了賺錢的喜悦，又嚐到了錯失機會痛心。我認為我們證券實訓的目的就是通過有關證券投資課程的學習，並結合理論與實踐，對證券投資市場有大體的瞭解，掌握必要的投資技巧和投資策略。瞭解證券分析的基本方法，使得系統地掌握投資理論知識和實踐操作，從而進一步加強投資理財觀念。

本次實訓中，通過股票模擬實訓交易深切體會到股市存在的風險。真是印證了那句“股市多風險，入市需謹慎”。股票的風險是多樣的，所謂風險，是指遭受損失或損害的可能性。就證券投資而言，風險就是投資者的收益和本金遭受損失的可能性。從風險的定義來看，證券投資風險主要有兩種：一種是投資者的收益和本金的可能性損失；另一種是投資者的收益和本金的購買力的可能性損失。從風險與收益的關係來看，證券投資風險可分為市場風險和非市場風險兩種。市場風險是指與整個市場波動相聯繫的風險，它是由影響所有同類證券價格的因素所導致的證券收益的變化。經濟、政治、利率、通貨膨脹等都是導致市場風險的原因。市場風險包括購買力風險、市場價格風險和貨幣市場等。非市場風險是指與整個市場波動無關的風險，它是某一企業或某一個行業特有的那部分風險。例如，管理能力、勞工問題、消費者偏好變化等對於證券收益的影響。由於市場風險與整個市場的波動相聯繫，因此，無論投資者如何分散投資資金都無法消除和避免這一部分風險；非市場風險與整個市場的波動無關，投資者可以通過投資分散化來消除這部分風險。不僅如此，市場風險與投資收益呈正相關關係。投資者承擔較高的市場風險可以獲得與之相適應的較高的非市場風險並不能得到的收益補償。

雖然投資證券有一定的風險，但通過專業性的分析大多數是可避免的。例如，較好的掌握如何分析k線圖。如果我們將每天的k線都畫在一張圖上，則稱之為日k線圖，同樣也可以畫出周k線圖和月k線圖。在電腦軟件的幫助下，在計算機中我們還可以看到5分鐘、15分鐘、30分鐘和60分鐘的k線圖。通過對k線圖的實體是陰線還是陽線，上、下影線的長短等的分析，常可以用來判斷多空雙方力量的對比和後市的走向。 一般來説，陽線説明買方的`力量強過賣方，經過一天多空雙方力量的較量，以多方的勝利而告終。陽線越長，説明多方力量勝過空方越多，後市繼續走強的可能性就越大。 相反，若是收成陰線表示賣方力量強過買方力量，陰線越長，説明空方力量勝過多方越多，後市走弱的可能性就越大。

我覺得選擇股票首先應該從以下標準考慮：

1、公司成長性是否高，產品是否被市場廣泛地接受並應用；

2、公司的管理水平如何，是否有品牌優勢；

3、公司的業績如何，是否為績優股。當我選擇的股票滿足上述的標準時，我會堅定地買入並持有它們。

當我買賣股票的時候，我時刻提醒自己要做到以下幾點：

1、相信自己的分析與選擇。

2、要冷靜地分析市場的變化。

3、要做到快，準，狠。股票不單是錢的“遊戲”，更是人的心理“遊戲”，所以一定要有良好的心理素質。

這次簡單的實驗，卻給了我不一般的體驗，相信會對我以後的投資理財觀產生重大的影響。相信這個只是我的第一步，我會繼續努力，在實踐中總結經驗，不斷地提高自己。

實習中有很多的事情需要自己不斷加的瞭解，我也知道自己的能力不是很強，需要更多的實習、實踐，這些才是我們一直以來不斷的進步的成果，這些都是我們的強項，我想要做好的事情就是這些，我會努力的！

證券的實習報告 篇3

序言：

年4月份，我有幸被xx證券選中，從而開始了我一個月左右的實習生活。在這一段時間裏，我近距離接觸了廣發證券鄭州營業部，在瞭解廣發證券的發展歷程、公司文化的同時，更多的知道了營業部各部門的職能、其日常業務的流程、以及營業部的特色服務;同時深入學習了中國證券市場行業的相關知識,並且在與客户交流的過程中鍛鍊了自己溝通、交流和處理問題的能力。

正文部分：

公司簡介

《....》

具體實習內容

我被安排在客户服務部工作，主要在櫃枱跟着xx學習。我從以下幾個方面來介紹下我的實習生活：

其次，晨讀結束後，我就開始忙着準備下前台開户要用的東西，因為前台主要的工作就是開户，再加上現在的股市一直牛得要死，導致越來越多的人熱衷於炒股，於是開户的人變得異常的多。開户是證券公司最一般也是最基礎的業務，因此對於開户流程，我們都要進行詳細的瞭解和認真的學習。下面就簡單的介紹下個人開户的流程：

個人開户需提供身份證原件及複印件，深、滬證券賬户卡原件及複印件;若是代理人，還需與委託人同時臨櫃簽署《授權委託書》並提供代理人的身份證原件和複印件;

證券營業部為投資者開設資金賬户 ;

辦理開通證券營業部銀證轉賬;

機構開户的流程和個人差不多，只是要提供的證件和添的合同不一樣。

另外，在整個工作的過程中，我們也提供簡單的諮詢服務，和客户進行溝通。經過培訓和多天的觀察學習，我們可以根據我們的知識對客户的有關意見、相對簡單的問題進行處理。但更重要的是我們要多發現問題，多學習證券知識。由於平時在校學習比較少關注股市，更準確的説是對證券市場瞭解的並不多，因此也比較少運用些股票軟件進行分析。在實習期間，工作相對較少的時候，我們比較關注股市動態。熟悉了滬深兩市許多上市公司，並對一些各股運用各種指標進行了分析和討論，把所學的相關知識又回顧了一遍，熟練並且能充分的操作股票行情分析軟件，對股票市場比原來有了更深刻的認識。

有時間我們要把當天產生的自然人註冊表和身份證的複印件表掃描到各個業務科目目錄下，然後統一發往總部。

在我們實習的過程中，廣發證券的工作人員對我們進行了熱情的接待和指導,感謝他們的關心,在這裏要特別感謝李婉姐,在批評和表揚我日常工作的同時，更多的教我為人處事的道理.

自己的一些心得和建議

實習之前，總感覺證券公司是有點神祕的，畢竟對證券市場還不太熟悉，具體到實務方面就更不清楚了。經過這次實習，對證券公司及其日常業務有了比較深刻的瞭解和認識，與此同時也思考了一些問題：

關於工作時間

區分客户和銀行一樣，證券公司也都會根據客户的資產將客户分成大、中、散户三類，重視發展大客户併為之提供完善的服務，這一點從營業部設有眾多專門的單獨大客户室就可以看出。另外，大客户還可以申請到更加優惠的交易佣金費率;而小客户則沒有以上的種種待遇，他們要早早的到散户區佔機子，有什麼問題也能解決但可能不是很及時的;

交易所交易機制

滬市實行全面指定交易制度，即凡在上海證券交易所交易市場從事證券交易的投資者，均應事先明確指定一家證券營業部作為其委託、交易清算的代理機構，並將本人所屬的證券賬户指定於該機構所屬席位號後方能進行交易。如果要到其他證券營業部做股票交易，需要先撤銷原指定再做新指定;轉託管，是專門針對深交所上市證券託管轉移的一項業務，是指投資者將其託管在某一證券商那裏的深交所上市證券轉到另一個證券商處託管，是投資者的一種自願行為。投資者在哪個券商處買進的證券就只能在該券商處賣出，投資者如需將股份轉到其它券商處委託賣出，則要到原託管券商處辦理轉託管手續。投資者在辦理轉託管手續時，可以將自己所有的證券一次性地全部轉出，也可轉其中部分證券或同一券種中的部分證券。雖然二者有些相似，但好多股民都不是很瞭解，特別是關於轉託管費這個問題，轉出證券公司收了30元，而轉入證券公司又給予報銷了，很有點報復性的味道。自我感覺很是麻煩;

銀證轉帳和第三方存管制度

隨着銀行和證券公司合作為不斷深入，最近的銀證轉帳和第三方存管制度等證券交易方式，對傳統的證券交易模式提出了挑戰，在業界引起了高度重視。

有了銀證轉賬業務，一方面，投資者可以就近到相關銀行辦理存取資金，另一方面，可以隨時通過電話劃賬，方便投資者的投資活動。但是，銀證轉賬畢競還存在個 轉 字，需要耗費一定的人力物力，有時轉帳不成功，還影響股民的操作，於是第三方存款制度便誕生了。

證券的實習報告 篇4

我到西部證券證券有限公司咸陽西蘭路營業部進行了為期近一個月的實習，實習內容為了解證券公司營業部的結構熟悉證券交易的流程瞭解證券市場行情以及營銷方式。

一、公司介紹

西部證券股份有限公司是經中國證券監督管理委員會批准設立，於20xx年元月正式註冊開業的證券經營機構。公司註冊資本金壹拾億元人民幣，在陝西、北京、上海、深圳、山東、江蘇設有37家證券營業部和17家證券服務部，在上海設有專門從事自營業務、客户資產管理業務的第一、二分公司和研究發展中心等業務部門。20xx年5月，公司控股子公司——西部期貨有限公司正式掛牌成立。公司成立以來，建立了完善的法人治理結構和嚴密科學的內部控制體系，確立了合規守法經營的指導思想，造就了一支具有共同使命感和價值觀的員工隊伍，逐步形成了"和衷共濟，共謀發展，風控至上，穩中求先"的企業文化，走出了一條規範管理、穩中求先、注重效益的漸進式發展之路，取得了連續九年盈利的優異經營業績。20xx年10月，公司通過了中國證券業協會組織的規範類證券公司評審，成為全國第一批規範類證券公司。20xx年1月，公司又順利通過了創新類證券公司評審，成為全國第十九家創新類證券公司。

面對中國證券市場高速成長所帶來的發展機遇，公司將秉承"以客户需求為導向"的服務理念，進一步建立健全公司內部控制體系和風險管理制度，強化科學管理，確保客户資產安全完整和公司資產保值增值。同時，努力發揮公司自身優勢，以創新促發展，積極探索集合資產管理、融資融券、股指期貨等創新業務，進一步提升公司的核心競爭力，最終實現公司各項業務均衡協調發展，為客户提供專業化、個性化、差異化的證券金融服務，提升公司的市場地位，使公司發展成為市場上最具盈利價值和增值潛力的證券公司。

公司總部設在××，下設××管理總部，在全國擁有31家證券營業部和11家證券服務部。公司秉承“誠信、和諧、高效、共贏”的經營理念、“團隊拼搏，創新圖強”的企業精神和“客户至上、服務領先”的基本原則，在團結高效的經營團隊帶領下，全體員工通過自身的不懈努力，始終堅持守法合規經營、嚴格控制各類風險、大力拓展各項業務、為客户提供專業化的金融服務。公司努力把握中央關於加快濱海新區開發開放的歷史（教學案例，試卷，課件，教案）性機遇，立足天津，面向全國，努力成為全國一流券商，以優良的經營業績回報股東、回報社會。

二、證券交易流程

投資者入市操作一般涉及開立帳户、委託買賣、資金劃轉、證券交易、清算交割、掛失、銷户等業務環節。

（一）開立證券帳户

不論機構或個人，在深圳、上海證券交易所進行證券交易，首先需要開立證券帳户卡（股東代碼卡），它是用於記載投資者所持有的證券種類、名稱、數量及相應權益和變動情況的帳冊，是股東身份的重要憑證。每個投資者在每個市場只允許開立一個證券帳户卡。

1、證券帳户的分類

上海證券交易所的證券帳户根椐投資者的性質分為五類。各類證券帳户通過編號加以區別（證券帳户的編號由一個大寫英文字母與9位數字組成，最後一位數字為校驗位）。

2、開立證券帳户的地點

①各大證券公司營業部及營業網點

②證券中央結算公司指定的各地代理開户機構

3、開立證券帳户的必備資料

個人投資者：本人親往辦理的，提供本人中華人民共和國居民身份證（以下簡稱身份證）及其複印件；境外自然人持境外居民身份證（護照）及其複印件可開立深、滬B股帳户。由他人代辦的，還須提供代辦人身份證及其複印件、經公證的授權委託書。

機構投資者：辦理人須提供下列資料：

①法人營業執照或註冊登記證書原件和複印件或加蓋發證機關確認章的複印件；

②法定代表人授權委託書與法人代表證明書；

③法定代表人身份證明文件複印件；

④經辦人的身份證及其複印件。

4、開立證券帳户的處理流程

①到營業櫃枱辦理時，如實填寫《自然人證券帳户註冊申請表》或《機構證券帳户註冊申請表》的"申請人填寫"欄；

②交納費用；

③待開户櫃員輸入資料，合法開户信息返回後，打印，領回證券帳户卡。

（二）開立資金帳户

有了證券帳户您就可以申請開立資金帳户了，資金帳户是用於記載您買賣證券的資金變動及餘額情況的帳户。資金帳户由證券公司營業部為投資者開設。您可以根據您所在地區您選擇一家證券營業部，作為自己買賣證券的代理人，並與它簽定《證券買賣代理協議》及相關協議。

1、開立資金帳户的必備資料

個人投資者：本人親往辦理的，提供本人身份證、證券帳户及其複印件；機構投資者：須提供工商行政管理機關頒發的法人營業執照副本原件和複印件或民政部門或其它主管部門頒發的法人註冊登記證書原件和複印件、法定代表人授權委託書和經辦人的身份證及其複印件。

2、營業部現場開户流程

①將深滬證券帳户卡原件、身份證原件及簽署的《證券買賣委託合同》等資料交櫃枱審核；

②櫃員將資料輸入，客户自行輸入交易密碼及取款密碼，成功註冊為某券商的證券交易客户；身份證、證券帳户卡複印留底；

③獲得某券商的證券客户號或資金帳號。

3、預約上門開户服務

大多數的券商各證券營業部提供預約上門開户服務

（三）資金劃轉

可以採用銀證轉帳的方式將證券買賣資金從銀行存摺（卡）劃撥到證券資金帳户。同樣您也可以採用銀證轉帳的方式將證券買賣資金轉回您的銀行存摺（卡）。您保證金帳上的資金餘額跟存在銀行一樣，證券公司會按銀行活期存款利率定期計息。銀證轉帳的途徑與證券交易的途徑相同，對外服務時間為正常交易日9：00—15：30。

1、買賣過程中的資金變動

當您每次委託買入指令成功，交易系統將相應扣除保證金帳上的資金。每次委託賣出成功後，交易系統將立即把相應的賣出金額添加到保證金帳上，這稱為“資金當日迴轉”，當日迴轉資金可以用於買入，用於其他用途（如轉入銀行帳

户）需遵循證券交易所有關資金清算的時間約定：A股、基金、債券為T+1日（即T日賣出返回的資金餘額，T+1日可取款）；B股的資金清算為T+3。

（四）委託買賣

1、交易時間和委託時間

上海證券交易所和深圳證券交易所的通常交易時間是：每週一至週五：上午（前市）：9：15至9：25（集合競價時間）；9：30至11：30（連續競價時間）。下午（後市）：13：00至15：00（連續競價時間）。雙休日和證交所公佈的休市日休市。與交易時間相對應，投資者下達委託的時間通常為每一交易日的9：00—15：00。

2、委託方式

證券公司各營業部為投資者提供的主要委託方式有：

A、當面櫃枱委託：需要投資者本人提供資金帳户卡，填寫委託單並簽章。委託完畢，請投資者注意妥善保存委託單。

B、自助終端委託：通過證券營業部提供的電腦自助操作設備進行委託與查詢。

C、電話委託：通過撥打券商提供的專用委託電話進行交易與查詢：

D、網上交易：網上交易是通過因特網進行證券委託買賣的簡稱。

3、委託申報

委託通常應在規定的交易營業時間內辦理。委託一般當天有效，即委託有效期從委託申報開始至當天閉市結束。在辦理委託時，請您注意申報清楚以下內容：

A、證券的名稱或證券交易代碼；

B、買賣方向：即買進或賣出；

C、買進或賣出的數量；

D、買進或賣出的價格（債券回購價格指是每百元資金的年收益率）。

4、委託數量和委託價格的相關規定

證券交易所對委託的數量和價格有特定的要求。委託數量的規定主要包括：

（1）交易單位，即委託數量應該是一個交易單位為起點的整數倍。

（2）最高申報上限，單筆委託的委託數量不得超過一定的上限。不同證券種類的交易單位和最高申報上限各不相同。需要特別説明的是：對股票和基金買入數量須是一個交易單位的整數倍，但小於一個交易單位的證券餘額可以一次性委託賣出。

委託價格的規定主要包括：

（1）幣種的規定，通常情況下，委託價格的單位是人民幣元，但部分證券並非以人民幣元作為報價幣種。

（2）價格檔位的規定，即委託價格所應遵循的最小變動單位。

（3）漲跌停板的規定，為防範股價異常波動，證券交易所規定了不同證券的當日最高漲幅和最高跌幅，超出此範圍的委託一律無效。不同證券種類的價格檔位和漲跌停板也各不相同。

5、委託的執行

證券營業部接受投資者委託後，將立即通過電腦聯網系統將有關指令轉發相應的證券交易所。交易所對所有委託採用電腦集中競價，並根據價格優先、時間優先的原則進行撮合成交，並向證券營業部回報行情和成交情況。投資者的委託如未能一次全部成交，其剩餘委託仍可繼續執行，直到有效期結束。委託成交後，投資者應該對符合委託條件的成交結果給予承認，並請按期履行交割手續。

6、委託的撤銷與變更

在委託未成交之前，您有權變更或撤銷委託。變更委託，視同重新辦理委託。

（五）清算交割

1、交割制度

目前，證交所對A股股票、基金、債券及其回購，實行T+1交割制度，即在委託買賣的次日（第二個交易日）進行交割。對B股股票，則實行T+3交割制度，即在委託買賣後（含委託日）的第四個交易日進行交割。

2、辦理交割手續

為確定成交與否，請您在委託後及時到開户的證券營業部，辦理證券清算交割手續，領取書面交割憑證（如《成交交割通知單》等），以及時瞭解證券帳户和資金帳户的庫存餘額情況。

（六）指定交易

上海證券交易所對投資者實行全面指定交易制度。即凡在上海證券交易所從事證券交易的投資者，須事先明確指定一家證券營業部作為該投資者委託交易、證券清算的代理機構，並將該投資者的證券帳户指定於該營業機構所屬的席位號，然後才可以進行證券的交易。

由於營業部搬遷等原因，投資者想重新選擇證券營業部時，則須辦理指定交易轉移手續。即先向原所在的證券營業部申請辦理撤銷原指定交易，再在新的一家證券營業部重新辦理指定交易。隨後投資者便可在這家新的證券營業部進行證券的委託買賣。指定交易一般在指令送達交易所時即時生效。

（七）轉託管

投資者從一個營業部搬到另一個營業部進行交易時，如果涉及深圳股票的轉移，必須辦理證券的轉託管。轉託管必須到轉出營業部辦理，辦理轉託管時須持有三證，而且還需要填寫轉入營業部的深圳託管席位號。

（八）非交易過户

證券發生繼承、饋贈、分割時，在經過公證後，需要進行非交易過户。上海證券過户時，證券受讓人可持本人身份證、資金帳户、證券帳户及公證書到指定交易證券營業

部申請辦理證券的非交易過户。深圳證券的非交易過户目前還需到深圳證券登記中心在各地的代理機構方能辦理。

（九）分紅配股

1、紅股上市流程

（1）上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告，確定股權登記日（R）、除權除息日（通常為R+1）和紅股上市流通日（通常為R+2）；

（2）從紅股上市流通日開始，投資者可以賣出其所得紅股。

2、紅利派發流程

滬深證券交易所上市公司紅利或債券利息均自動劃到投資者的資金帳户上，投資者可以打印對帳單，查看股息到帳情況。

深市紅利派發流程：

（1）上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告，確定股權登記日（R）；

（2）R+2日，各券商收到中央證券登記結算公司轉來的派息款，並將其劃入投資者開設的資金帳户；

（3）R+3日起，投資者可通過查詢其資金帳户變動情況，瞭解紅利到帳情況；

（4）特別説明：深市代理市值配售的滬市上市股票（證券代碼為003XXX）現金紅利將根據上市公司確定的現金紅利發放日（一般在R+5日之後）到達投資者資金帳户。

滬市紅利派發流程：

（1）上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告，確定股權登記日（R）和現金紅利發放日（一般在R+5日之後）；

（2）現金紅利將根據上市公司確定的現金紅利發放日（一般在R+5日之後）到達投資者資金帳户。

3、配股認購流程

（1）上市公司在指定報刊刊登《配股説明書》，確定股權登記日（R）；

（2）配股認購於R+1日開始，認購期為十個工作日。逾期不認購，視同放棄；上海證券交易所的配股權證代碼通常為700***（對應股票代碼600***），其股份餘額表示投資者的可配總量。投資者認購配股可比照賣出證券：證券代碼700***、賣出價為配股價、賣出數量小於或等於可配股數，配股指令可以撤單，配股是否成功可查詢成交回報。深圳證券交易所的配股權證代碼通常為08****（對應股票代碼00****），其股份餘額表示投資者的可配總量。投資者認購配股可比照買入證券：證券代碼08****、買入價為配股價、買入數量小於或等於可配股數，配股指令可以撤單，配股是否成功可查詢成交回報。配股認購期間，權證不允許轉託。

（3）配股繳款完成後，上市公司將在完成一系列法定手續後，在指定報刊上刊登《股份變動和配股上市公告書》，確定配股上市日；

（4）從配股上市日開始，投資者可賣出其已配股份。

（十）銷資金户

若想銷資金帳户，須持本人身份證、資金帳户、證券帳户到營業部的櫃枱辦理。如果曾經辦理過委託書的，還必須提交委託書原件。銷户時，營業部將收回資金帳户和委託書，並付清保證金餘額及應付利息。您在辦理銷户前，請注意一定要先辦理好撤銷指定交易及深圳證券轉託管手續。

三、客户經理實習

四、實習思考

（一）證券公司營業部

面對投資者，為投資者服務，要跟上新業務的需求。作為提供證券業務的中介服務機構，證券營業部完善的信披制度和良好的服務，將有效增強客户的忠誠度和歸屬感，也是打造證券營業部核心競爭力所在。特別是隨着新產品交易工具的不斷推出，客户熟知並瞭解這些新交易產品運行規則、交易流程、參與風格和理念，就成為了今後一個時期內證券營業部服務的重點。

（二）證券公司營業部的運作對教學上的思考

1、證券公司營業部主要是面對投資者為投資者服務

一般來講證券公司營業部主要是經紀業務，其通過兩條途徑為投資者服務，一是櫃面服務；二是諮詢服務。櫃面服務為投資者提供證券交易流程，諮詢服務為投資者解答各種問題。而不管是櫃面服務還是諮詢服務，營業部工作人員都是直接面對投資者的，和投資者打交道，這就需要工作人員瞭解投資者心理，能夠很好地和投資進行溝通。這就使的我們在日常的教學中要注意培養學生的交際能力以及和人溝通的能力，可以通過開設專門的課程使學生系統地瞭解與人溝通的技巧，也可以通過開展各種活動引導學生善於與人溝通。

2、要加強技能訓練。

證券公司營業部為投資者服務必須能夠很好地掌握證券交易的流程，熟練地為投資者進行開户、買賣、清算交割、銷户等，這樣才能贏得投資者的信心，提高工作效率。在我們的日常教學中應該提高實驗課的比重，充分利用證券交易實驗室、商業銀行實驗室、保險實驗室和期貨實驗室，以便學生能夠很好的掌握證券交易操作的流程，適應證券公司營業部的工作。

3、要拓寬學生的知識面。

證券公司營業部面對的投資者各種各樣，他們有的程次高一點，有的程次低一點，在從事具體的證券交易過程中有各種各樣的問題需要證券公司營業部的員工給予解答，這就需要員工有很寬的知識面，不僅要了解證券交易的流程，還要了解和證券交易相關的各種問題，以便很好地為投資者服務。這就需要我們在日常的教學過程中要有意識地拓寬學生的知識面，可以通過增加開設選修課、講座等形式增加學生的知識面，以便學生能很好地適應以後的工作。

證券的實習報告 篇5

驀然回首回頭回憶，漫長的暑假已經從我的手縫間暗暗溜走了。想來也難怪，看似漫長的整整兩個月假期，借使倘使一旦被自己放置得滿滿當當、忙忙碌碌，又怎麼能讓人過起來不感受轉瞬即逝呢?!所以在此夜，我願意乘着自己還能抓住暑假尾巴的時辰，點亮一盞枱燈、拿出一卷稿紙、提起一支鋼筆、寫下這個炎天的點滴神色……

回憶起來，在這兩個月的假期中我履歷了人生兩個第一次：第一次獨自一小我離家去北京新東方進修商務英語;第一次在會計師事務所進行社會實踐。誠然，一小我去到目生的城市肄業要面臨餬口中的各種堅苦，品嚐伶丁與無助的滋味，這一切也自然讓我受益非淺，感傷良多。可是在對比之下，我卻認為在會計師事務所為期三個禮拜的社會實踐更讓自己感應興奮與難忘，因為這是我第一次徹底解脱學生的姿態，以一個小人員的腳色來演繹我的人生!

下面來我來講述一下我的履歷……

8月8日，禮拜一。我剛剛從北京進修回來。在經由短短3、4天的休整之後，我便來到姑姑任職的本市一家會計師事務所做起了那兒那裏的一個姑且小人員。我的工作就是一邊進修若何運用會計常識的措置現實帳目，一邊輔佐會計師事務所裏的專業人員做一些簡單的數據輸入和編纂工作。可以直言不諱的説，我此次的就職是近水樓台先得月!我的姑姑是這家會計師事務所的司理。雖然她才三十出頭，可是已經持有cpa、審計師、高級會計師、資產評估師等多種證件，是一個不僅理論常識豐碩而且營業操作能力也極強的會計專業人才。不僅如斯，比來她還報考了acca，但願藉此多西方會計常識也有所把握。姑姑的這種學而不倦、不竭奮進的精神讓我十分服氣。所以此次跟着姑姑來加入社會實踐對我而言不僅僅是一個能夠在實踐中進修專業常識的好機緣，也是一個能夠進修姑姑奮鬥精神的好平台!

依據中國證監會近期傳達的指示——嚴酷規範證券市場的生意操作和會計掛號軌制，對曩昔不規範的帳目進行調整和更正，必然要在今年把證券市場的所有帳目都規範起來。中國證監會指令一下，南昌市各年夜證券所都忙碌了起來，紛紛對本所的股票證券生意帳目進行規範和調整，以便更好的配合中國證券市場的更始和成長。是以第二天一年夜早，我便跟着姑姑來到南昌一家綜合性證券生意所——國盛證券生意所，來輔佐他們進行會計帳目調整。具體説來，我們的工作使命就是輔佐證券所的會計人員理順每筆股票買入賣出的生意，規範日誌帳等各個帳目的掛號，把原本一個資金帳户下不合理存在使用的多個用户名按照最新的證監會指示從頭編排入表、分類掛號，並協助證券所作好財政數據剖析，在針對具體存在的問題給出指導性建議。因為國盛證券所從xx年11月份一向到xx年7月30日的年夜部門帳目都是按仍是通例掛號的，是以這些帳都或多或少的存在掛號不規範不合理等各種問題，同時國盛證券局要求我們在8月底前完成所有的工作!面臨如斯承重的使命和如斯長的時刻跨度，我們此次工作的艱辛可想而知!

第一天上班我工作還沒有做，問題就先來了：這是我第一次來到證券局，一到這，那生成的好奇心就起頭在身體裏湧動了!我一夥看看櫥窗裏陳列的歷史上各個年月的股票憑證，一夥又參不美觀一下證券所的各個部門，20多層的寫字樓被我看了個透闢!可就在我沉浸在新的工作情形中時，我俄然感受到不合錯誤勁了：這裏所有的人都穿戴統一的工作服，要麼低着頭寫字要麼對着筆記本電腦敲敲打打，一副勤勤懇懇工作的姿態。而只有我一小我穿戴牛仔褲和t恤一臉稚氣的在寫字樓裏跑來跑去，完全沒有一個從業人員該有成熟和穩重!我起頭意識到自己的失蹤態了，不覺有點羞愧，於是乖乖的跑進了我們的辦公室，籌備起頭工作。

為了便利我的進修和工作，國盛證券所的王司理熱心的把自己的筆記本電腦借給我使用，讓我一會兒真的有了工作的感受。姑姑搬來一堆原始憑證，並把一本厚厚的打印版本的一個資金帳户下股票生意的原始時局單交給我，讓我用excel文檔將有用信息遴選出來，並製成表格!我一聽，就地暈到——我根柢不知道若何下手!!!首先，我的專業是國際會計，對股票證券等內容仍是第一次接觸，面臨什麼“新股上市”、“申報配售”、“配售中籤”、“配售確認”等專有名詞我簡直就是十竅通了九竅—，一竅欠亨!!!其次，我僅僅是一個剛剛完成年夜一基本理論課進修的外行人，獨一僅有的專業常識就是會計學事理!此時此刻讓我製表作帳，實在是為難了我!再次，我雖然以前用過excel文檔建造過年級月考績就排名表，可是卻從來沒有用它來設立會計公式建造會計分錄啊!咳~~想到這三浩劫題，我不緊有些沮喪，心理打起了退堂鼓!

證券的實習報告 篇6

一、實習目的

20xx年xx月份，我有幸到Xx證券公司，從而開始了我兩個月左右的實習生活，在這一段時間裏，我近距離接觸了Xx證券XxXx營業部，在瞭解Xx證券發展歷程、公司文化的同時，更多的知道了營業部各部門的職能，其日常的業務流程，以及營業部的特色服務，同時深入學習了中國證券市場行業的相關知識，並且在與客户交流中鍛鍊了自己的溝通、交流和處理問題的能力。

二、實習內容

我被安排在營銷部工作，主要跟Xx學習。我從以下幾個方面介紹我的實習工作。

首先是每天9：00上班，早到的話可以在公司的大廳閲讀證券報刊、雜誌。瞭解國家的宏觀經濟政策，財經要聞，以及證券市場最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要分析市場熱點和讀一些股評。

接下來就是開始一天的基本工作

整理客户資料，客户資料包括開户申請書，開户合同書，銀證對應申請書，客户資料變更表。及客户身份證，銀行卡，股東代碼卡等複印件，所作的相關工作大致包括以下三個方面：

1、理清相關的客户資料，並及時核對當天業務所產生的各項單據，確保完整準確，沒有遺漏。如果有什麼缺失，一定要及時給予糾正。有什麼出入大的問題要上報反映。很長一段時間弄得我們都對單據特別敏感，總怕有什麼閃失。

2、把理清整理過的客户資料按順序裝入客户的檔案袋。然後歸到檔案的櫃子裏。

3、有時間我們要把當天產生的自然人註冊表和身份證的複印件，開户文本一同掃描到各個業務科目目錄下，然後統一發到總部。

整理客户資料在實習中佔了一定分量工作，這是一個簡單但是相當繁瑣的過程，需要細心和耐心。客户資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠方便迅速查找，所以工作人員對我們進行認真的指導，還有就是對開户文本的掃描。對新開户和以前開户還沒有掃描的文件都要統一進行掃描以電子版的形式保存。

在我們實習的過程中，Xx證券的工作人員對我們進行了熱情的接待和指導，感謝他們的關心，在這裏特別要感謝Xx和Xx，在表揚我日常工作的同時，更多的教我們為人處事的道理。

此次實習不管在知識的鞏固還是經驗的積累上都使我有很大的進步。在證券市場這個大海洋裏，個人只有不斷磨練直到成熟才能取得成功。雖然實習只有兩個月，但是使我十分受益。在這次實習中學院努力為我們爭取這個難得的實習機會，在他們的努力下我們才能順利地完成此次實習。在今後的時間裏我還需要尋找機會不斷地鍛鍊自己，並積累經驗，為自己以後從事這個方面的工作奠定基礎。

三、建議

進過我們這次實習，讓我想到要對學院説：希望學院能對我們金融專業的學生，做一些考證的要求。例如證券證，保險證，基金證等，並組織培訓的教師團體和課程授課，這樣能夠對今後金融這個專業的同學有明確的就業方向和選擇。引進多些與金融專業相關的實訓平台，讓同學更深入學習金融專業的知識。

證券的實習報告 篇7

1.1 實習單位簡介

金元證券股份有限公司簡稱金元證券，金元證券股份有限公司成立於xx年8月，是經中國證監會批准，由首都機場集團公司作為核心股東出資成立的綜合類證券公司，是首都機場集團金融板塊的核心企業之一。公司註冊資本9億元，開業以來年年盈利，淨資本率達90%以上。公司總部位於深圳，在全國各大中心城市設有25家證券營業部(遼寧、北京、天津、江蘇、上海、浙江、廣東、海南、湖南、湖北、四川、陝西、新疆)，旗下設有金元期貨經紀有限公司和金元比聯基金管理有限公司等子公司，已形成證券、期貨、基金業務良性互動的證券控股集團運作模式。金元證券堅持"誠信、親和、創新、志成"的企業精神和"穩健經營、規範管理、風險控制"的經營理念，並將其貫穿於經營管理和客户服務的每個環節。公司全體同仁以使命感、事業心和專業追求致力於為客户提供優質、高效的全方位服務。並努力為繁榮和發展中國證券市場，推動中國資本市場建設進程貢獻力量。公司地址： 深圳市深南大道4001號時代金融中心大廈17層。郵編：518048 。在未來的發展中，金元證券的發展策略是通過實施資本公眾化、資產輕型化、經營集約化、服務差異化等戰略來增強公司的營銷能力、定價能力、風控能力、研發創新能力，同時提升公司的企業文化水平，從而進一步完善公司的治理機制。相信在金元證券積極健康的經營理念的引導下，在金元證券全體員工的不斷努力下，金元將會更加強大。

1.2 實習過程的基本回顧

1.2.1 實習過程介紹

這次實習主要有：熟悉證券開户流程以及臨時情況的處理方法，對開户時應注意的一些基本的情況進行了解。熟悉資本市場的發展情況和證券交易的相關內容。熟悉k線理論的實際操作。熟悉切線理論的實際操作。熟悉基金的相關內容。整理實習過程中記錄的資料。查閲相關資料進行實習的總結。

1.2.2 具體實習內容介紹

熟悉證券開户流程以及臨時情況的處理方法

實習的第一天，公司的職員向我們介紹了開户的相關情況,使我們對開户流程有了相關的瞭解.證券賬户包括股東賬户、資金賬户和基金賬户三種類型。股東賬户是客户向證券公司申請開立的，用於證券買賣的賬户。股東賬户包括上海股東賬户和深圳股東賬户，他們又各自包括a股股東賬户和b股股東賬户。上海b股的股東賬户用美金進行交易而深圳的b股股東賬户則用港幣進行交易。上海a股的股東賬户不可以復開而深圳的可以。在開立股東賬户時客户需填寫自然人證券賬户申請表、代理開户合同中的開户申請表和第三方存管協議。第三方存管協議有三聯：客户聯、券商聯和銀行聯。銀行聯由客户帶往相應的銀行進行確認。第三方存管的目的是保障資金安全。資金賬户是客户向證券公司申請獲得的客户號，它是由股東賬户對應生成的。基金賬户是客户向基金公司獲得用於購買基金的賬號。一個身份證只能在一個證券公司開一個資金賬號，一個資金賬號可以向多個基金公司開立基金賬號。開立a股賬户費用為46元人民幣，b股賬户則為100元人民幣，對於三板股票的賬户開户費只需三十元。

學習開户時客户應攜帶的資料，以及客户日常可能遇到的問題的解決方法。對於未開過户的客户他們需攜帶身份證和銀行卡。銀行卡必須是中行、建行、工商、興業、農行、交行，還有華夏和招商等八家之一的銀行卡。客户如要進行同行換卡則可直接到對應銀行的櫃枱進行換卡。但如果客户是要進行異行換卡，則客户要先對賬户進行清倉，即達到零股票零資金。客户要進行轉賬必須在營業時間進行否則資金會被凍結，如果資金是從證券賬户轉向銀行賬户，其上限為50萬。

熟悉資本市場的發展情況和證券交易的相關內容

金元證券股份有限公司烏市黃河路營業部的總經理蘆紅星先生向我們介紹資本市場和證券交易的相關內容。首先他提到資本市場在中國仍屬於新興的市場，有很大的發展空間。它的主要功能是籌集資金、合理定價和資源的優化配置。在國外資本市場與商業銀行混業經營，在中國二者是分業經營。其次他向我們介紹了證券公司的業務。其業務包括經濟業務、資產管理業務、自營業務和投資銀行業務。

雖然投資證券有一定的風險，但通過專業性的分析大多數是可避免的。我覺得選擇股票首先應該從以下標準考慮：1.公司成長性是否高，產品是否被市場廣泛地接受並應用;2.公司的管理水平如何，是否有品牌優勢;3.公司的業績如何，是否為績優股。當我選擇的股票滿足上述的標準時，我會堅定地買入並持有它們。當我買賣股票的時候，我時刻提醒自己要做到以下幾點：1.相信自己的分析與選擇。2.要冷靜地分析市場的變化。3.要做到快，準，狠。股票不單是錢的“遊戲”，更是人的心理“遊戲”，所以一定要有良好的心理素質。

感謝金元證券給了我這次來之不易的實習機會!此次實習不管在知識的鞏固還是經驗的積累上都使我有很大的進步。在證券市場這個大海洋裏個人只有不斷磨練直到成熟才能取得成功。在今後的時間裏我還需要尋找機會不斷的鍛鍊自己，並積累經驗為自己以後從事這方面的工作奠定基礎。 經過這次的實習，有了實戰經驗，使我受益匪淺。學習到了在書本上學不到的，感受不到的的東西，而且也激發我的鬥志，立下志願，將來做一名優秀的分析師。

證券的實習報告 篇8

在20xx年xx月xx號至20xx年xx月xx日期間，我在光大證?還煞縈邢薰?窘?辛順ご鍃礁鱸倫笥業氖迪啊Ｊ迪骯?討形醫?楸舊纖?У降睦礪壑?督岷顯擻玫繳緇崾導?方諡校?浴把б災掠謾閉庖凰搗ㄓ辛爍?畈憒蔚奶寤帷Ｍ?蔽乙採釕釤寤岬攪鬆緇峁ぷ韉姆痺雍脱沽Γ?磽庖踩啡肥凳蹈形虻焦獯籩?晃?突ё畔氲木??砟鉅約按死砟釧??吹木赫?攀啤?/p>

一、實習目的或研究目的

通過實習，我更廣泛的接觸社會，瞭解社會的需要，加深對社會的認識，增強對社會的適應性，將自己融合到社會中去，培養自己的實踐能力，縮短我們從一名大學生到一名工作人員之間的思想和業務距離，為我們畢業後社會角色的轉變打下基礎。

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二、實習內容

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光大證券股份有限公司創建於1996年，是由中國光大(集團)總公司投資控股的全中國性綜合類股份制證券公司。20xx年1月18日，公司20xx年度股東大會審議通過增資擴股方案;20xx年5月29日完成此次增資擴股的工商變更登記，增資完成後公司註冊資本由244,500萬元增加至289,800萬元。 光大證?患壑道砟睿?/p>

公司成立十年來，秉承“提升客户價值 造就員工未來”的核心價值觀和“誠信、專業、卓越、共享” 的經營理念‘積極投身於國內外資本市場，各項業務迅速發展，在鞏固證券承銷、證券經紀、資產管理、證券投資、基金管理、財務顧問、投資諮詢等傳統業務優勢的同時，全方位搶跑集合理財、權證、資產證券化、融資融券、股指期貨等創新業務，業務規模及主要營業指標居國內證券公司前列，是中國證監會批准的首批三家創新試點證券公司之一和首批17家A類A級證券公司之一。

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公司在各大中城市擁有一個遍佈全中國的服務網絡，現有51個營業部，並和中國光大銀行、工商銀行、上海浦東發展銀行、廣東發展銀行的全XX點聯網開展業務。公司歷年交易規模排名和單個營業部排名始終保持業內領先。20xx年全公司股票、基金總交易量1516.58億元，市場佔有率為2.52%，行業排名第9位，單個營業部行業排名第5位。光大證券交易品種為業內最為齊全的券商之一，涵蓋滬深A股、B股、基金、債券、權證、三板業務和四板業務。光大證券除為投資者提供櫃枱委託、電話委託、磁卡委託、熱鍵委託等傳統下單方式外，還提供方便快捷的網上交易和手機炒股服務供客户選擇。光大證券為客户提供多達70多種優質基金的一站式購買服務。

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光大證資產管理業務優勢：

(1)研究與投資互動。光大證券資產管理部所有的投資行為始終建立在對證券市場環境、對上市公司的深入研究的基礎上，在國內最早建立以研發為先導的投資模式，將光大證券研究所、業內知名研究機構和資產管理部門自身的研究力量相結合構建研究體系，堅持在投資上理念超前、設計超前、方法創新。

(2)優秀的團隊、規範的制度。規範的制度是基礎，優秀的團隊是保證。 光大證券資產管理部門在管理上形成了職責分明、執行通暢、保障有力、監管到位的制度保證體系，同時，考核分明、獎懲有效。

(3)“客户至上”的服務理念。光大證券從創立至今，視“誠信如生命”、視“客户為父母”。在被光大證券資產管理部服務過的客户中有崇高的信譽，這種信譽的取得完全依靠光大證券良好的業績回報和精誠所至的服務。

另外還有經紀業務優勢和管理團隊優勢。其中經濟業務優勢主要體現在渠道優勢;技術優勢;服務優質;服務特色等方面。管理團隊方面，光大證?還?鏡墓芾聿愣際潛究埔隕纖?劍?芾聿愕奈幕?刂勢氈楦擼?芾磽哦臃矯嫻撓攀蘋嶙魑?恢治扌蔚那看罅α浚?票鞀岣?蠊?鏡姆⒄勾?淳藪蠓稍盡?/p>

實習的工作：

1、我主要就是負責客户的各種諮詢和客户的維護。這個工作看起來簡單，其實對於我們這些剛進入社會的大學生來説，由於社會經驗的匱乏，在實際工作中也有許多困難。

2、每天定時打開電腦瀏覽一下早間的財經資訊，然後進入公司內部的NOTES，瀏覽一下里面的證?環治霰ǜ媯??訓碧斕牟憑??牛??蟊ㄍ誹酰?叭斬絛牛?鴕恍├聿譜恃督ㄒ櫬蠐〕隼矗?ぬ?誑突Ь?Ｄ芸吹降墓?糾幹稀?/p>

3、一般從9點半開市以後客户就開始源源不斷的出來了，我會提供簡單的諮詢服務，和客户進行溝通。經過培訓和多天的觀察學習，我們可以根據我們的知識對客户的有關意見、相對簡單的問題進行處理。不過大多數時候，我們還是要看理財中心鍾經理如何處理一些問題，學習怎樣和客户交流，瞭解客户的需求。

4、整理客户資料。客户資料包過客户申請書、開户合同書、銀證通申請書、客户資料變更表，及客户身份證、銀行卡、股東代碼卡複印件等。

5、學習新業務和股指期貨，並參與了聯合民生銀行對融資融券業務進行的宣講、徵信工作。

三、實習總結或體會

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1、思想決定行動。

“ 做一行,愛一行”。我認為這是一種工作的態度，也是一種人生的態度。這句話説出了無論對待每一份職業都要有一份榮譽感,有愛崗敬業的精神。在證券公司這個舞台,我也能作為其中一份子,獻出自己的一份力量,我感到非常的驕傲,同時也很珍惜這次工作機會.只要用心,相信自己能做出成績。

2、看通做透,學以致用。

有了愛崗敬業的工作態度,宣傳公司產品時,我們還需掌握紮實的業務知識和對市場的敏感力。通過實習我學會了前台的服務。理財中心在進門處設有前台經理，主要負責客户需要在櫃枱辦理各種業務，如開户，轉託管，撤銷指定交易，變更客户資料和銀證通及銀證轉賬的開通和取消等等的表格填制，徵信的前期業務。開户是證?還?咀鉅話鬩彩親罨?〉囊滴瘢?虼碩雜誑?Я鞽蹋?中??辛訟晗傅牧私狻６怨裉ㄒ滴裼辛艘歡ǖ牧私夂螅?頤強梢災傅伎突?鈈窗燉碭髦忠滴竦謀淼ゲ⒏從∩矸葜ぃ??鋅?骯啥??肟ǖ齲?藴岣吖ぷ饜?省?/p>

提高專業素養。在實習之前我就有過一年的炒股經驗。在實習期間，我就更加關注股市的運行和對股民心裏的揣摩，並對一些個股運用各種指標進行了分析和討論，把所學的相關知識又回顧了一遍，熟練並且能充分的操作股票行情及分析軟件，學到了一些新的知識。

3、團隊合作,合理分工是提高工作效率的關鍵。

團隊之間合作,進行互補，提高了工作的順暢度。最重要的是體會到了相互之間的關愛,看到了同事的堅強,我們重視的是一個團隊的凝聚力,相信眾人拾柴火焰高,一定能把工作做得更好。

4、保持積極進取的工作態度。

在工作中，你不止為公司創造了效益，同時也提高了自己;像我們這樣對這行業沒有經驗的新人，更需要通過多做事情來積累經驗。特別是現在實習工作並不像正式員工那樣有明確的工作範圍，所以工作態度要積極，這樣就有更多機會提高自己的工作效益。要始終保持積極進取的精神，沒有工作可以給你一直保持新鮮感的，即使是你的興趣所在。因此會有很多人在一成不變的工作中鬥志一點一點地被磨滅掉。這可以是工作的致命點。

一份耕耘一份收穫，勇敢的嘗試不一定成功，但是，我艱辛不嘗試就一定不成功。付出跟回報不一定是成正比的，但是我願意為工作付出，我願意用心血讓自己成長，因為，我也堅信那是值得的。

證券的實習報告 篇9

序言：

20xx年7月份，正值暑假期間，我有幸得到了國泰君安的實習機會，從而開始了為期兩個月的畢業實習生活。通過了人力資源部門的介紹，我被安排在位於浦東國泰君安總部的信用交易部門進行實習，其主要的任務便是融資融券這一證券市場上的新興業務。在此期間，我近距離了解了國泰君安的發展歷程以及公司文化，更深入地研究並參與了融資融券業務的整個流程，明確了其在證券市場中的特殊地位和重要作用，並且通過與客户的交流溝通進一步鍛鍊了自己處理問題的能力，為將來的求職打下了堅實的基礎。

一、公司簡介

國泰君安證券股份有限公司是由國泰證券有限公司和君安證券有限責任公司採取新設合併、增資擴股的方式,於1999年8月18日正式成立的大型綜合類證券公司。可以經營證券的代理買賣;證券的代保管、簽證;證券的自營買賣;證券的承銷和上市推薦;證券投資諮詢;資產管理;發起設立證券投資基金和基金管理公司等業務，有投資銀行、國際業務、證券投資、信用交易、資產委託、收購兼併、實業管理等業務部門，是目前國內規模最大，股東最多，經營範圍最寬，機構分佈面最廣的證券公司。

公司由總裁辦公會議主持日常性工作，行使公司的日常性經營管理職責，在投行業務、國債業務、經紀業務、研究領域、投資及資產委託管理業務、網絡建設等方面均做出了卓越的成績。新股發行股數、募集資金和發行家數三項主要指標在全國券商中排名第一。

國泰君安先進的電腦配置和完善的交易系統，保證了交易的暢通、及時和準確。公司依託強大的研究隊伍，提供高水平的投資諮詢服務，增強客户抗禦風險的能力。先進的營銷意識和良好的整體資源配置，使國泰君安經紀業務的市場份額逐年上升，其股票、基金交易額均排名全國第一。

高質量的研究開發工作始終是國泰君安經營發展的基礎和核心。公司擁有目前國內券商中規模最大、研究力量最強、配套設施最完善的專業化證券研究所。研究所每日提供實時財經信息和股票市場趨勢分析，定期出版各種公司研究報告，隨時發表熱點問題專題研究。

公司證券投資業務在市場上具有良好的聲譽。公司還專門設立資產委託管理部，為客户資產量身定製理財方案。國泰君安重視網絡建設，實現了無紙化辦公。此外，國泰君安注重有形營業網絡與無形信息網絡的結合，開發電話轉賬等清算功能，大力推廣非現場交易業務，提高了公司的整體經營優勢。

近年來國泰君安順利地度過了合併後的調整過渡期，並創造了不菲的業績。公司上下團結協作，勵精圖治，必將創造更加輝煌的成績，為中國資本市場的發展做出應有的貢獻。

二、具體實習內容

既然被安排到了信用交易部門，所做的工作自然與融資融券分不開，首先簡要介紹一下融資融券業務：

概念：“融資融券”又稱“證券信用交易”，是指投資者向具有深圳證券交易所會員資格的證券公司提供擔保物，借入資金買入本所上市證券或借入本所上市證券並賣出的行為。包括券商對投資者的融資、融券和金融機構對券商的融資、融券。修訂前的證券法禁止融資融券的證券信用交易。融資是借錢買證券，證券公司借款給客户購買證券，客户到期償還本息，客户向證券公司融資買進證券稱為“買空”;融券是借證券來賣，然後以證券歸還，證券公司出借證券給客户出售，客户到期返還相同種類和數量的證券並支付利息，客户向證券公司融券賣出稱為“賣空”。目前國際上流行的融資融券模式基本有四種：證券融資公司模式、投資者直接授信模式、證券公司授信的模式以及登記結算公司授信的模式。

業務流程：對於證券公司來説，融資融券業務有着一套及其嚴格的業務流程，尤其是現階段還未實行的時候，國泰君安作為試點必須嚴格按規定執行。因此，為了能夠充分了解此項業務的作用，主管安排我在為期兩個月的時間內在各個流程都進行了實踐，以便能夠從整體上把握融資融券業務，瞭解其一旦推出市場將對整個金融界所造成的影響。

首先，並非所有證券公司客户都擁有開通融資融券業務的權利，在提交申請後，證券公司必須辦理客户徵信，瞭解客户的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，並以書面和電子方式予以記載、保存。對其以往的投資情況以及信用額度進行評估和打分，對未按照要求提供有關情況、在本公司從事證券交易不足半年、交易結算資金未納入第三方存管、證券投資經驗不足、缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的客户，以及本公司的股東、關聯人，證券公司不得向其融資、融券。因此，整個業務流程的第一步便是利用excel軟件計算出特定的指標，按實際情況篩選出合格的申請者並允許其開通業務，同時將資料轉交給下個流程的操作者。

其次，當接到通過審核客户的資料後，便可以為其進行開户。因此，第二個流程是應當按照有關規定與客户簽訂融資融券合同及風險揭示書，並且以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬户、客户信用交易擔保證券賬户、信用交易證券交收賬户和信用交易資金交收賬户。在向客户融資融券前，還必須與客户簽訂融資融券合同，明確約定融、融券的額度、期限、利率、利息的計算方式以及相關各種保證金的比例和折算率等一系列條款，並將合同連同風險揭示書一起交由客户簽字，至此可説完成了融資融券業務第二流程，意味着客户已經成功開通了此項業務，可以進行融資融券交易。