證券客户經理年終總結範文（精選5篇）

總結是對某一特定時間段內的學習和工作生活等表現情況加以回顧和分析的一種書面材料，他能夠提升我們的書面表達能力，不如立即行動起來寫一份總結吧。那麼我們該怎麼去寫總結呢？下面是小編幫大家整理的證券客户經理年終總結範文（精選5篇），歡迎大家分享。

證券客户經理年終總結範文（精選5篇）1

20xx年，我們有個響亮的名字“春雷行動”，轉眼“春雷行動”已經落幕。總體而言，這一季度的工作可以説是至關重要的，既處理了20xx年待續的工作，又拉開了20xx年工作的帷幕。在這裏，我對過往一個季度的工作、二季度以及全年的工作目標及規劃有了新的思路，現總結如下：

一、主要工作：

1、營銷方面：主要負責中國工商銀行九華山路支行駐點工作，向在銀行辦理業務的客户營銷我部的股票開户、基金、信託等理財產品。另外，針對周邊的小區發放關於“春雷行動”宣傳單頁。不定期的拜訪一些親朋好友的單位，向意向客户推介公司的理財產品。

2、服務方面：每週一定期向已開發的客户發送電子版策略週報，部分客户採用紙質版，並通過這樣的契機與客户溝通，給予適當的投資建議，對適合的客户進行基金、信託等產品的介紹。並對客户提出的佣金優惠、三方變更、手機炒股等問題，進行妥善的處理。

3、客户回訪：每月中下旬，針對我部上月所有新增客户進行回訪工作，並解答新客户在軟件使用、短信服務等方面的疑問，協助領導做好這方面的風控工作。

二、需要改進的地方：

雖然工作在有序的進行，但是個人一季度的成績不是很理想，並沒有達到預期的目標。除了行情因素外，是本人工作不足造成這一結果。所以提出一下幾點需要改進：

1、營銷方面：在銀行駐點的時候，沒有抓住重點人物，分清主次。對客户的宣傳不到位，營銷技巧不足。

2、服務方面：個人專業知識不夠精通，與客户交流流於較淺的層次，難以真正做到提供較有價值的投資建議幫客户理財。

3、客户回訪方面：時間安排有點倉促，部分回訪難以達到預期效果。

三、二季度及全年工作設想：

1、營銷方面：在原有的基礎上再發展兩個網點，與網點的理財經理等重要的人員搞好關係，以方便股票經紀業務和信託推介活動的開展。另外，由於股市行情低迷，傳統的經紀業務開展難度較大，轉換思路重點發展創新業務品種，如大宗交易、固定收益信託產品等。在小區宣傳方面，積極配合領導安排，增強自身行動力，加大宣傳力度。與營銷團隊其他人員一起，協同合作，努力完成二季度任務指標。

2、服務方面：加大力度學習專業知識，提高自身素養，更好地服務於現有客户和準客户。

3、接替工作：由於本組組長楊經理將要休假，其手頭洽談的省行和辦事處的工作需要我協助跟進。二季度會被安排拜訪一下，為後期項目的合作做準備。我會積極與其保持聯絡，及時傳達我部新推出理財產品等信息，保證合作順暢進行。

4、培訓方面：參與組織新進人員的培訓工作，爭取做到全面、系統、準確，幫助新員工學學習專業知識的和提高業務能力。

5、客户回訪方面：合理安排回訪時間，把握好回訪的進度，認真解答客户的每一個問題，做好回訪記錄，保證高質量完成。

過去的這個季度裏，在領導的帶領下，整個團隊積極工作，齊心協力地對待每個項目，也取得了一定的成績。雖然仍有不足，但是我們總結經驗教訓，保持戰鬥力。那麼，相信在新的季度裏，乃至今後更長的時間裏，我們會更加成熟，我們會取得更大的進步。

證券客户經理年終總結範文（精選5篇）2

中國的證券公司客户經理是指接受證券公司的聘用，從事客户招攬和客户服務等活動的證券公司營銷人員（業內自稱金融業農民工）。

1、職業概述

其主要職能是開發和招攬客户、向客户進行理財產品銷售等，可以根據證券公司的授權從事下列部分或者全部活動：

（一）向客户介紹證券公司和證券市場的基本情況；

（二）向客户介紹證券投資的基本知識及開户、交易、資金存取等業務流程；

（三）向客户介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則和證券公司的有關規定；

（四）向客户傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息；

（五）向客户傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息；

（六）法律、行政法規和證監會規定證券經紀人可以從事的其他活動。

不得有下列行為：

（一）替客户辦理賬户開立、註銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；

（二）提供、傳播虛假或者誤導客户的信息，或者誘使客户進行不必要的證券買賣；

（三）與客户約定分享投資收益，對客户證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；

（四）採取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客户等不正當手段招攬客户；

（五）泄漏客户的商業祕密或者個人隱私；

（六）為客户之間的融資提供中介、擔保或者其他便利；

（七）為客户提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客户招攬和客户服務等活動；

（八）委託他人代理其從事客户招攬和客户服務等活動；

（九）損害客户合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。

2、工作內容

負責拓展銷售渠道，開發新客户，銷售公司發行或代銷的金融理財產品；

負責把證券公司的金融產品和服務方面的信息傳遞給現有的及潛在的客户；

負責為客户提供金融理財的合理化建議，為客户實現資產保值增值；

負責組織並策劃高級營銷活動，開發高端市場。

3、職業要求教育培訓：

金融、證券等相關專業專科及以上學歷，具有證券從業人員資格。

工作經驗：熟悉證券、股票和基金相關的金融基礎知識；具有一定的金融從業經歷或金融營銷工作經驗；具有廣泛的客户資源；具有良好的溝通能力、客户開發能力；具有很強的工作責任心、團隊合作精神，並且能夠承受一定的工作壓力。

4、薪資行情

成功的客户經理的收入是非常可觀的。客户經理收入的高低，並不依賴於職位的高低，是否得到老闆的賞識，而是完全取決於其所擁有的客户的價值。證券客户經理的薪資一般由：“底薪+提成（股票佣金提成+基金佣金提成）+年底利潤分紅”構成。

5、發展前景

從發展前景來看，金融服務行業可以説是中國發展潛力最大的行業之一。在今後的五至十年中，中國的個人投資理財顧問行業，可以達到每年數十億元的市場規模。無論以什麼標準來衡量，這都是一個非常龐大的市場。更重要的是，這一市場還處於起步階段，真正着力於這一市場開發的客户經理還不多。對於及時介入這一市場的客户經理，其領先優勢將是非常明顯的。此外，客户經理工作還有很強的獨立性。很多人寧可少賺錢也要自己做老闆，因為這樣就可以不必看別人的眼色行事，可以有最大的獨立自主性。而作為客户經理，可以説就是擁有了自己的事業，做自己的老闆。

證券客户經理年終總結範文（精選5篇）3

20xx年對於我來説，應該是忙碌、學習、領悟和慶幸的一年。

這一年來，幾乎每天都處於緊張和忙碌之中，先是年初由於經濟危機的影響，很多客户採取保守、觀望的態度，需要調整投資產品配置，選擇與之匹配的投資產品，重新分析制定規劃，儘量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等；然後春節前後，宏觀經濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客户又有些按捺不住，要繼續進行股票和權證的短線操作，在對市場進行了綜合分析後，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客户可以選擇一些防禦類行業的股票或者資源類的上市公司，儘量迴避權證類的高風險品種，對於保守的客户，也建議可以適當嘗試etf產品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數據，反覆研究，又要向客户耐心的介紹各品種的特點，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項並隨時與客户進行溝通，交流彼此對市場的看法；接着是“創業板”的上市，身處證券行業，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中：“創業板”開通手續，公司是下達了任務指標的，採取了很多聯繫和通知客户的措施，而通過對學習各國創業板市場的資料，特別是參加了天津地區持證人繼續教育活動，聽了老師對風險投資和創業板市場的分析後，覺得大多數客户非常不適合參與創業板市場的投資，因此對前幾批發行的創業板股票的資料進行了非常深入的分析並及時傳達各客户；第四季度，市場通脹預期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依然活躍，新入市的客户依然滿倉操作，並們有及時地調整倉位，一旦大盤調整會有風險很大，建議客户要控制好倉位，保留較大比例的帳户資金，等待時機。以上這些行為包含着大量的查閲資料，分析對比，思考總結和交流溝通的工作，怎一個“忙”字了得？

也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經驗，督促自己去學習更多的知識，瞭解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應更多不同變化的能力。

通過在證券行業十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

謙虛：只有保持謙虛的態度，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的知識和意念常“新”。

嚴謹：對各種產品和市場要認真研究和分析，對不同客户也要有更多的瞭解，才能給他們提供更加適合的投資建議。

圓通：面對公司任務和客户利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脱，儘量運用自己的知識和經驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。

誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客户着想，站在客户的角度，作出的投資規劃才是正真適合客户本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。

長期以來我都是以這樣的態度在工作，也正因為如此，與很多客户成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習，較早的對國際金融市場有了些瞭解，在進行分析和規劃時等到了充分的運用，被客户非常認可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務！

證券客户經理年終總結範文（精選5篇）4

20xx年各項工作基本告一段落了，一年來我能始終如一的嚴格要求自己，嚴格按照行裏制定的各項規章制度來進行實際操作。在我的努力下，20xx年我個人沒有發生一次責任事故。完成了各項工作任務，業餘攬儲xx萬元，營銷基金xx萬元，營銷國債xx萬元，營銷保險x萬元，營銷外匯理財產品xx萬元。營銷理財金帳户xx個。在這裏我總結一下我在這一年中的工作情況。

一、加強學習，提高自身素質。

一年來，我能夠認真學習各項金融法律法規，積極參加行裏組織的各種學習活動，不斷提高自己的理論素質和業務技能。特別是後來到了個人理財中心做客户經理後,多問、多學、多練，通過學習“優質客户識別引導流程”能成功的識別優質客户。如：xx月xx日，x先生來我行取款，在排隊等候和他的閒聊中瞭解到，他是我行的老客户，每天都要來銀行辦理業務，並誠懇的請他為我行提意見，同時還建議他開理財金帳户，可以享受我行優質客户的服務，他很高興的接受了我的建議，並留下了聯繫電話。

作為一名客户經理，我認為不但要善於學習，還要勤于思考。x月我做為客户對交通銀行、建設銀行、招商銀行、中興實業銀行等4家商業銀行進行了走訪，看看他們的金融產品和服務質量，回來後深有感慨。從交通銀行醒目的基金牌價表和各種金融產品的宣傳資料、大堂經理和客户經理的優質服務、中興實業銀行的人民幣理財產品、招商銀行為優質客户設置的綠色通道，我看到了我們行的差距，還看到了我個人知識的欠缺，回來後製訂了系統的學習業務知識和理論知識的計劃，同時提出了建議把基金牌價和放宣傳資料的架子儘快到位，既服務客户又起到好的營銷效果。

一年來，我先後從事儲蓄員，客户經理等不同的崗位，無論在哪一個崗位工作，我都能夠立足本職、敬業愛崗、無私奉獻，為我行事業發展鞠躬盡瘁。在做客户經理時能主動收集優質客户資料，補登優質客户信息記錄表xx份。做為客户經理，我的一言一行，都代表我行的形象。所以，我對自己高標準、嚴要求，積極為客户着想，向客户宣傳我行的新產品，新業務，新政策，擴大我行的知名度。在儲蓄所工作時，能積極協同所主任搞好所內工作，利用自己所學掌握的知識，做好所內機具的保養和維修，保障業務的正常進行，營業前全面打掃所內衞生。營業終了，逐項檢查好各項安全措施，關好水電等再離所。從沒受到過一次外面顧客的投訴。在平時有顧客對我們的工作有不同看法的時候，我也能把客户不明白的事情解釋清楚，最終使顧客滿意而歸。所裏經常會有外地來的工人和學生辦理個人匯款，有的人連所需要的憑條都不會填寫，每次我都會十會細緻的為他們講解填寫的方法，一字一句的教他們，直到他們學會為此。臨走時還要叮囑他們收好所寫的回單，以便下次再匯款時填寫。當為他們每辦理完匯款業務的時候，他們都會不斷的向我表示感謝。

在我做好自己工作的同時，還用我多年來在儲蓄工作中的經驗來幫助其他的同志，同志們有了什麼樣的問題，只要問我，我都會細心的予以解答。當我也有問題的時候，我會十分虛心的向老同志請教。對待業務技能，我心裏有一條給自己規定的要求：三人行必有我師，要千方百計的把自己不會的學會。想在工作中幫助其他人，就要使自己的業務素質提高。

二、開拓市場，尋找新的`增長點

只有不斷開發優質客户，擴展業務，增加存款，才能提高效益。從朋友那裏得知，x先生是大客户，但公司帳户卻開在建行，知道我們攬儲任務重，叫我去宣傳一下，看能否轉到我行來，我主動和王先生聯繫，介紹我行的各項金融業務，還宣傳了理財金帳户專享的服務，在我和朋友的催促下，第二天就來我行會計處開了一個一般帳户，説等資金一到位就辦理理財金帳户，以後慢慢把資金轉到我行來。為搞好營銷，擴大宣傳力度，我通過電話發短消息聯絡客户，介紹我行的新產品,並上門送宣傳資料宣傳我行新產品的功能和特點。收到了好的效果。xx月x號利用去兒子學校的機會，給他們老師介紹了匯財通和保險業務，老師們爭先詢問匯財通利率情況，有個客户來我行購買了幾千元美圓的匯財通。

三、制定新目標，為來年做準備

新的一年裏我為自己制定了新的目標，做為客户經理我計劃從以下幾個方面來鍛鍊自己，提高自己的整體素質。

1.道德方面。做為客户經理在品德、責任感等方面必須要有較高的道德修養，強烈的事業心，作風正派，自律嚴格，潔身自愛。

2.心理方面。客户經理心理要成熟、健康。經受過磨鍊，能理智地對待挫折和失敗。還要有積極主動性和開拓進取精神。同時，還要有較強的交際溝通能力，語言、舉止、形體、氣質富有魅力。在性格上要熱情開朗，在語言上要風趣幽默，在處理棘手問題上要靈活變通，在業務操作上要謹慎負責。

3.業務方面。客户經理要有系統、紮實的業務知識。首先要熟悉銀行的貸款、存款、結算、中間業務知識。既要掌握主要業務知識，又要熟悉較為冷門的業務知識;既要有較高的政策理論水平，又要能具體介紹各種業務的操作流程;既要熟悉傳統業務，又要及時掌握新興業務，另外，客户經理還要具備法律知識、經濟知識，特別是要具備綜合運用多種知識為客户提供多種可供選擇的投資理財方案的能力。

4.營銷方面。客户經理要成為市場營銷的能手。要掌握市場營銷學的基本知識，又要身體力行，積極參與實踐。掌握推銷自我的技巧、演講技巧、產品推介的技巧、與客户溝通的技巧、處理拒絕的技巧等。

以上是我的xx年工作總結。在這裏我真誠地向各位領導做彙報，望給為領導為我的工作點評並指正，我會在今後的工作中更加努力，為公司爭創更大的業績，為公司的發展盡一片心力。

證券客户經理年終總結範文（精選5篇）5

證券客户經理工作不是一朝一夕的事，是一項長期的工作，需要足夠的耐心，平時細心的工作，能夠坦誠地與客户交流。為了20xx年能夠有目標、有目的、有成效的工作，取得更好的成績，特制定計劃如下：

一、帶着一顆“愛心”去工作

1、帶着一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節禮貌，要從服務他人的角度出發，讓客户覺得你是真心地關心他，縮短經紀人與客户之間的距離，對客户思想形成正確的引導。

2、做好宣傳，嚴格執行公司的服務規範，做好來電諮詢和新客户的預約開户工作。定期聯絡客户做好客户的維護工作。

3、做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄並傳達給公司相關負責人員，做到不遺漏、不延誤。

二、自身素質方面

在認真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質。不斷提升職業道德，掌握證券從業規律，拓展證券知識，提高自己的證券業務水平。

1、多學習、學習先進的證券業務理論，學習公司同事的寶貴經驗，學習專業知識。

2、多琢磨、以便構建良好的客户關係。證券經紀人只有與客户之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務!

3、多反思、多總結。自我反思是提高業務素質的基本途徑。對於自己證券從業工作中的成功或失敗，要及時總結，不斷為自己今後的工作積累經驗。從而不斷進步，自己超越自己。

在以後的日子中。我將勇於進取，不斷創新，努力完成公司分配的工作和任務，爭取取得更大的進步!望公司領導和同事多多幫忙和指正。我認為最重要的一點就是激勵制度：

那同樣是家族企業，同樣是“給自己幹”的制度，為何有的幹得好，有的幹得差?郭凡生認為，家族企業的制度主要包括兩個方面，一個是激勵制度，它體現財富的分配規則，在經濟學裏，就是“為誰幹”的問題。激勵制度做得好，人們就願意努力幹。二是管理制度，主要解決“生產什麼”和“怎麼生產”的問題，體現財富生產的效率規則。

激勵制度的核心是調動人的積極性，管理制度的核心是使激勵制度調動起的幹勁科學化、高效率。沒有合理的激勵制度，再好的管理制度也沒有意義，但僅有好的激勵制度，管理制度不科學，企業也很難成功。

激勵制度鼓勵人們努力工作，激發人們心中向善的東西，主要是為好人制定的，它使好人工作更努力、更有創造性和自主性。

而管理制度則是假設人都是自私的，從管理“壞人”的角度入手，它使壞人幹不了壞事，x不斷去幹好事，長此以往把壞人變成好人。

在管住壞人的同時，也使好人不至於在利益的下去幹壞事，成為更好的人。因此，激勵制度增加了好人，管理制度減少了壞人。

如果都像上面所説的，我相信沒有幹不好的工作。沒有完不成的任務。