證券合同集錦七篇

在人們越來越相信法律的社會中，合同的地位越來越不容忽視，在達成意見一致時，制定合同可以享有一定的自由。那麼制定合同書有什麼需要注意的呢？下面是小編收集整理的證券合同7篇，僅供參考，歡迎大家閲讀。

證券合同 篇1

甲方根據《民法通則》、《擔保法》、合同法》、《證券法》、《典當行管理辦法》及其他有關法律法規制定本合同。乙方已經仔細閲讀並充分理解本合同，同時閲讀了相關業務流程，典當股票質押風險揭示等。雙方簽署的本合同是雙方真實意思的表示。

一、重要信息

甲方全稱：________________________

單位地址：________________________

聯繫電話：________________________

乙方：___________________________

資金帳號：________________________

股東賬號：_________________（上海）

_________________（深圳）

身份證號：________________________

聯繫電話：_________________（固定）

_________________（移動）

常住地址：________________________

二、重要條款

1、本合同甲方指定的證券營業部為：_____________公司營業部

2、典當授信期限為180天，即自_________年______月______日起至_________年______月______日止。合同期滿，重新簽約。

3、甲方授信給乙方的總當金額度為：_________萬元，授信級別為分（25—100）。以_________________系統自動審批為準。

4、典當日綜合服務費率：_________%、

5、本合同對應的當票號碼為：_________

6、警戒線設定為：A賬户與B賬户總市值低於當期當金佔用總額的_______%。

7、平倉線設定為：A賬户與B賬户總市值低於當期當金佔用總額的______%。

注：警戒線或平倉線值=（A賬户市值+B賬户市值）/B賬户當金佔用總額。

證券合同 篇2

甲方(委託人):___________(或授權代理人):__________

乙方:_____證券股份有限公司__________________證券營業部

甲、乙雙方依《證券法》有關規定,就甲方委託乙方代理有價證券買賣及相關業務達成以下合同,以資共同信守。

第一條 開户

1.甲方在委託乙方進行證券買賣活動前,必須填寫詳細的開户資料,同時還必須出示身份證、證券帳户卡原件和複印件。甲方可選擇預留一至兩個銀行提款帳號,以備日後提款時專户出款。

甲方開户時須預留交易和保證金存取兩個密碼為將來交易、提款等活動之用;如甲方為機構,則還須另行預留印鑑(工商營業執照、印鑑)。

2.在乙方開户的投資者必須辦理滬市 全面指定交易手續。辦理指定交易手續時,投資者必須提供本人身份證、上海股東卡,並簽定“上海指定交易合同書”一式兩份。

第二條 代理

甲方如授權他人代理證券開户、買賣、交割、轉託管、提款等行為,則必須開具《授權委託書》,寫明代理人姓名和身份證號碼、代理事項、權限,並由雙方簽名蓋章。同時必須帶齊代理人與授權人的身份證及授權人的證券帳户卡。

第三條 買賣委託

甲方在乙方開户後,自動享有櫃枱委託、電話自動委託、小鍵盤自助委託、pda、手機短信息、wap方式等委託方式。隨着乙方新業務品種的開展,乙方提供的新委託方式視同甲方當然採用,如甲方需排除乙方提供的委託方式中的任何一種,應進行特別聲明。

甲方進行當面櫃枱委託時,必須提供有權人(指甲方本人或其授權代理人,下同)身份證、證券帳户卡。乙方在審核後,方才執行其委託指令。甲方使用其他委託方式進行交易時,甲方輸入或使用的信息必須與預留的信息相符,否則,乙方工作人員或電腦程序將拒絕執行其委託指令。甲方的所有委託均於當個交易日有效。

確認甲方的委託方式有效、合法後,乙方應及時執行甲方的委託指令。如甲方需變更指令,則只在乙方確認指令尚未執行時方可為甲方辦理變更手續。

如果甲方未依約定及有關法律、法規等規定委託,則委託無效。

第四條 清算交割

1.甲方在委託後可向乙方查詢是否成交,如有疑問,須在五個交易工作日之內以書面形式向乙方查詢。原始委託交易記錄或憑證和對帳單為最終核查的依據。如甲方未按上述規定確認,按已確認處理。

2.甲方在營業時間可隨時要求乙方提供對帳單(交割單),但不以此作為確認成交的前提條件。

交易費用

乙方對甲方委託的一切買賣,根據證券交易有關業務規定收取手續費及代扣印花税等,乙方不另收其他費用。

第五條 分紅、派息、配股、保證金計息

1.乙方將甲方應得的分紅派息等自動劃入甲方的“保證金户”和“證券帳户”內,除簽定代理配股合同外,甲方必須自行在有效期限內辦理配股繳款手續。

2.甲方保證金餘額利息,

按中國人民銀行規定的同期活期儲蓄利率計算。乙方為甲方代扣代繳利息税。

第六條 保證金提取

甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款:

[1]憑身份證和股東卡在乙方櫃 台輸入保證金密碼取款:提款時須提供有權人的身份證、證券帳户卡、保證金帳户卡原件,同時輸入相符密碼。取款時現金當面點清,離櫃概不負責。

[2]選擇銀行專户出款:提供有權人的身份證、證券帳户卡,填寫保證金轉入銀行專户(如存摺)的轉帳單,同時輸入相符保證金密碼。若甲方為機構還需提供預留印鑑,據此乙方將甲方的保證金轉入銀行專户後,甲方在銀行辦理取款。

[3]通過電話自動轉帳系統或電話銀行系統進行自動轉帳操作:使用本方式提款須另行簽署有關申請文件。當日轉出現金超過______萬元的,須提前一個交易日預約。

第七條 銀行名稱帳號名稱存摺帳號?

____________________________________________________________________________

第八條 掛失、解掛、凍結、解凍

1.甲方的有關證件、資料、密碼遺失或被竊,有權人應及時向乙方申請辦理掛失,因未及時辦理掛失手續而致責任或損失由甲方自己承擔。甲方可適時申請解掛,解掛時須提供有權人的身份證、證券帳户卡原件。

2.乙方可根據有權人申請、甲乙雙方有關合同、或法律許可的司法及證券主管機關的要求對甲方帳户實行凍結、解凍等操作。

第九條 甲方聲明與保證

1.甲方保證遵守有關部門關於證券買賣及相關業務的規定。

2.甲方確認本合同文本,並接受本合同所規定的全部條款;同意其後所進行一切委託及有關業務活動均受本合同之約束;對本合同內容完全明白和認可,並在明白和認可後簽定本合同。

3.甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失,乙方對甲方帳户中的證券、價款享有扣留權。

甲方保證其所提供的一切資料皆為完整、真實、準確及有效的,並同意乙方在開展業務時有權使用此等資料,直至收到甲方書面通知有關任何變更為止。資料如有錯誤或變更,甲方保證立刻通知乙方,否則後果自負。

證券合同 篇3

甲方：深圳證券交易所

法定代表人：

法定地址：

聯繫電話：

乙方：

法定代表人：

法定地址：

聯繫電話：

第一條為規範中小企業板塊公司證券上市行為，根據《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行辦法》，簽訂本協議。

第二條甲方依據有關規定，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認為符合上市條件的，接受其證券上市。

本協議所稱證券包括股票、可轉換公司債券及其他衍生品種。

第三條乙方及其董事、監事、高級管理人員理解並同意遵守甲方不時修訂的任何上市規則，包括但不限於《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板塊上市公司特別規定》，並交納任何到期的上市費用。

第四條乙方同意以下有關涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程並遵守：

（一）乙方股票被終止上市後，將進入代辦股份轉讓系統繼續交易。

（二）乙方股東大會如對上述內容作出修改，應當得到乙方所有流通股股東所持表決權三分之二以上同意。

第五條乙方承諾在其股票上市後六個月內，與具有從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格的證券公司簽訂《委託代辦股份轉讓協議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉讓的主辦券商。上述協議於乙方終止上市之日起生效。

第六條乙方承諾在其股票上市後六個月內建立內部審計制度，監督、核查公司財務制度的執行情況和財務狀況。

第七條乙方應當遵守對其適用的任何法律、法規、規章和甲方有關規則、辦法和通知等規定，包括但不限於上述第三條中的規則。乙方及其董事、監事和高級管理人員在上市時和上市後作出的各種承諾，作為本協議不可分割的一部分，應當遵守。

第八條甲方依據有關法律、法規、規章及《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板塊上市公司特別規定》的規定，對乙方實施日常監管。

第九條乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。

股票上市初費為30，000元。上市月費的收取以總股本為收費依據，總股本不超過5，000萬的，每月交納500元；超過5，000萬的，每增加1，000萬，月費增加100元，最高不超過2，500元。

可轉換債券上市初費按可轉換債券總額的0。01%繳納，最高不超過30，000元。上市月費的收取以可轉換債券總額為收費依據，可轉換債券總額不超過1億元的，每月交納500元；超過1億元的，每增加2，000萬元，月費增加100元，最高不超過2，000元。

其他衍生品種的收費標準由甲方經有關主管機關批准後予以實施。

經有關主管機關批准，甲方可以對上述收費標準進行調整。

第十條上市初費應當在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市後第二個月至終止上市的當月止，在每月五日前交納，也可以按季度和年度預交。逾期交納上市費用，甲方每日按應交納金額的0。03%收取滯納金。

第十一條乙方證券暫停上市後恢復上市，不再交納上市初費；乙方證券被終止上市後，已經交納的上市費不予返還。

第十二條乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。

第十三條本協議的執行與解釋適用中華人民共和國法律。

第十四條與本協議有關或因執行本協議所發生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應首先通過友好協商解決。若自爭議或者糾紛發生日之後的三十天內未能通過協商解決，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會（深圳分會）按照當時適用的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。

第十五條本協議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協議作出修改和補充，經雙方簽字蓋章的有關本協議的修改協議和補充協議是本協議的組成部分，與本協議具有同等法律效力。

第十六條本協議一式四份，雙方各執二份。

甲方：乙方：

法定代表人：法定代表人：

年月日年月日

證券合同 篇4

甲方（投資者）姓名：___________身份證號碼：____________

上海股票帳號：_______深圳證券帳號：___________

乙方：廣東證券股份有限公司____________證券營業部

依據《中華人民共和國證券法》，《中華人民共和國合同法》和其他有關法律，法規，規章以及證券

交易所交易規則的規定，甲乙雙方就甲方委託乙方代理證券交易及其他相關事宜達成如下協議，供雙方共同遵守。

第一章雙方聲明

第一條甲方向乙方作如下聲明：

1，甲方具有相應合法的證券投資資格，不存在法律，法規，規章和證券交易所交易規則禁止或限制其投

資證券市場的情形。

2，甲方保證在其與乙方委託代理關係存續期內向乙方提供的所有證件，資料均真實，有效，合法，甲方

保證其資金來源合法。

3，甲方已閲讀並充分理解乙方向其提供的《風險提示書》，清楚認識並願意承擔證券市場投資風險。

4，甲方同意遵守有關證券市場的法律，法規，規章及證券交易所交易規則。

5，甲方已詳細閲讀本協議所有條款，並準確理解其含義，特別是其中有關乙方的免責條款。

第二條乙方向甲方作如下聲明：

1，乙方是依法設立的證券經營機構，具有相應的證券經紀業務資格。

2，乙方具有開展證券經紀業務的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應的服務。

3，乙方確認其向甲方提供的委託方式以雙方約定的委託方式為準。

4，乙方遵守有關證券市場的法律，法規，規章及證券交易所交易規則。

第二章開設資金帳户

第三條甲方開設資金帳户應提交本人身份證或其他證明本人身份的有效證件，同名證券帳户卡，並按乙方

要求填寫開户資料。

由於甲方提供的前款所述資料引起的法律後果和法律責任由甲方承擔。

第四條甲方的證券交易結算資金存入其資金帳户。

第五條甲方開設資金帳户時，應同時自行設置交易密碼和資金密碼（以下統稱密碼）。

甲方在正常的交易時間內可以隨時修改密碼。

第三章交易代理

第六條甲方可以通過第二條第三項約定的委託方式下達委託。

第七條乙方為甲方提供以下服務：

1，接受並忠實執行甲方下達的委託；

2，代理甲方進行資金，證券的清算，交收；

3，代理保管甲方買入或存入的有價證券；

4，代理甲方領取紅利股息；

5，接受甲方對其委託，成交及帳户資金和證券變化情況的查詢，並應甲方的要求提供相應的清單；

6，雙方依法約定的其他事項；

7，證券監督管理機關規定提供的其他服務。

第八條甲方進行櫃枱委託時，必須提供委託人（指甲方本人或其授權代理人，下同）身份證，甲方證券帳户卡和資金帳户卡。

甲方進行自助委託，必須輸入正確的密碼。

第九條當甲方委託未成交或未全部成交時，甲方可以變更其未成交的委託。

第十條甲方應在委託下達後三個交易日內向乙方查詢該委託結果，當甲方對該結果有異議時，須在查詢當日以書面形式向乙方質詢。

甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結果以書面方式向乙方辦理質詢的，視同甲方已確認該結果。

第十一條當甲方需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易證券的指定交易代理機構時，雙方需另行簽定有關協議。

第四章資金存取

第十二條甲方依法享有資金存取自由。

甲方從乙方提取資金時，除非甲乙雙方另有約定或甲方另有指令，乙方必須及時辦理。

第十三條甲方可以通過乙方櫃枱存取資金。

甲方也可以通過其他方式存取資金，但應按照乙方的要求辦理有關手續。

其他方式由乙方依法提供，其含義由乙方負責解釋。

第十四條通過乙方櫃枱提取資金的，應提供取款人身份證，證券帳户卡，資金帳户卡，並輸入正確的資金密碼。乙方按照中國人民銀行和國務院證券監管機關的有關規定為甲方辦理取款手續。但當甲方資金帳户出現大額異常變動時，乙方有義務予以關注並及時向證券監督管理機關報告。

第十五條甲方提取資金每筆數額，每天存取次數參照國家有關規定執行。

第十六條當第十三條第二款所指的其他資金存取方式無法進行時，甲方應在乙方櫃枱辦理資金存取手續。

第五章變更和撤銷

第十七條當甲方重要資料變更時，應及時書面通知乙方，並按乙方要求籤署相關文件。

第十八條甲方撤銷指定交易，需另行簽署有關文件。

第十九條除非甲方有未履行交易交收義務等違約情形，甲方可隨時撤銷其在乙方的資金帳户。

第二十條有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期糾正，甲方不能按期糾正或拒不糾正的，乙方可撤銷其與甲方的委託代理關係：

1，乙方發現甲方向其提供的資料，證件嚴重失實；

2，乙方發現甲方的資金來源不合法；

3，甲方有嚴重損害乙方合法權益，影響其正常經營秩序的行為。

第二十一條乙方撤銷其與甲方的委託代理關係，需通知甲方，並説明理由。

第二十二條甲方在收到乙方撤銷委託代理關係通知後應到乙方辦理銷户手續。

在甲方收到乙方撤消委託代理關係通知至甲方銷户手續期間，乙方不接受甲方的買入委託指令。

　　第六章甲方授權代理人委託

第二十三條甲方開設資金帳户後，可以授權代理人代為辦理證券交易委託及相關事項。

第二十四條甲方授權他人代為辦理前條所述事項時，應當簽署有關授權委託書，並向乙方提交代理人的有效證件。授權委託書至少應載明下列內容：代理人姓名及身份證號碼，授權權限，有關代理人合法的證券市場投資資格及乙方要求明示的其他事項。

第二十五條甲方授權委託書的簽署地應當在乙方，但經國家公證機關公證或我國駐外使領館認證的授權委託書可除外。甲方簽署的授權委託書應當交乙方備案。

第二十六條甲方在授權委託有效期內變更授權事項或中止授權時，應當及時書面通知乙方，併到乙方辦理有關手續。乙方在收到甲方書面通知前，仍執行原授權委託書。

第二十七條乙方明知或應知甲方代理人超越授權權限而受理其代理行為的，對因此給甲方造成的損失，乙方與甲方代理人承擔連帶賠償責任。

　　第七章甲乙雙方的責任及免責條款

第二十八條乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進行的委託均視為有效的甲方委託。甲方自行承擔由於其密碼失密給其造成的損失。

第二十九條乙方對甲方的開户資料，委託事項，交易記錄等資料負有保密義務，非經法定有權機關或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承擔因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。

第三十條甲方應妥善保管其證券帳户卡，資金帳户卡，因他人偽造，變造資金帳户卡給甲方造成損失，乙方有過錯的，應由乙方先予承擔，再依法追償相關損失。

第三十一條當甲方遺失證券帳户卡，身份證，資金帳户卡時，應及時向乙方辦理掛失，在掛失生效前已經發生的損失由甲方承擔。

第三十二條因地震，颱風，水災，火災，戰爭及其他不可抗力因素導致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。

第三十三條因乙方不可預測或無法控制的系統故障，設備故障，通訊故障，停電等突發事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔任何賠償責任。

第三十四條第三十二，三十三條所述事件發生後，乙方應當及時採取措施防止甲方損失可能的進一步擴大。

第三十五條乙方應本着勤勉盡責的精神忠實地向甲方提供信息，資料。

乙方向甲方提供的各種信息及資料，僅作為投資參考，甲方應自行承擔據此進行投資所產生的風險。

　　第八章爭議的解決

第三十六條當雙方出現爭議時，可選擇如下方式解決：

（1）協商；

（2）提請中國證券業協會調解；

（3）向證券監督管理機關投訴；

（4）向有管轄權的法院起訴；

（5）其他合法的方式。

　　第九章機構户甲方

第三十七條當甲方是機構户時，開設資金帳户，按如下程序辦理：

1，依法指定合法的代理人，並由法定代表人簽署授權委託書；

2，提交甲方法人身份證明文件副本及其複印件，或加蓋發證機關確認章的複印件，證券帳户卡，代理人身份證，法定代表人證明書。

3，預留印鑑和密碼。

第三十八條甲方以現金存入的，必須以現金方式支取。

甲方以支票存入的，必須以支票方式支取。

甲方帳户不能與任何自然人帳户相互劃轉資金。

甲方不能通過乙方櫃枱存取現金，也不能以自助方式存取資金。

　　第十章附則

第三十九條乙方按照有關法律法規及證券交易所的交易規則的規定收取佣金，代扣代繳甲方有關税費。

第四十條甲方的委託憑證是指其櫃枱委託所填寫的單據，非櫃枱委託所形成的乙方電腦記錄資料。

第四十一條乙方必須根據法律法規規定的方式和期限保存甲方的委託憑證等資料。

第四十二條本協議簽署後，若有關法律法規，規章制度及行業規章修訂，相關內容及條款按新修訂的法律法規，規章制度及行業規章辦理。但本協議其他內容及條款繼續有效。

第四十三條本協議根據法律法規和交易所，登記公司的規定如需修改或增補，修改或增補的內容將由乙方在其營業場所以公告形式通知甲方，若甲方在七日內不提出異議，則公告內容即成為本協議組成部分。

第四十四條本協議所指的通知方式除上述條款中已有約定外，可以是書面送達通知或公告通知。公告通知自公告在指定報刊和乙方經營場所發佈之日起兩個月即視為送達。

第四十五條本協議有效期自雙方簽署至第十九，二十條所指情形發生。

第四十六條本協議一式兩份，雙方各執一份

證券合同 篇5

甲方：________________________

法定代表人：__________________

住所：________________________

乙方：________________________

負責人：______________________

住所：________________________

丙方：________________________

法定代表人：__________________

住所：________________________

丁方：________________________

法定代表人：__________________

住所：________________________

鑑於：

甲方設立_________資金信託，擬聘請丁方擔任甲方信託資金運用的投資顧問。乙方是一家合法成立並有效存續的商業銀行，經中國人民銀行批准，享有充分的授權和法定權利開展資金的託管業務；丙方為經中國證券監督管理委員會批准設立的具有證券業務資格的證券公司；丁方為合法成立的資產管理公司。

為了保證信託財產在證券市場投資的安全，增加證券投資的公平性和透明度，甲方同意將_________資金信託計劃項下的證券品種全部委託丙方進行託管。為規範甲、乙、丙、丁四方的權利和義務，經幾方共同協商一致，達成如下合同條款：

第一條釋義

1．1證券賬户：以甲方名義在中國境內證券交易所和證券登記結算機構開立的深、滬股東賬户。(深圳：_________________；上海：__________________)

1．2證券資金賬户：甲方依據證券賬户在_________證券有限責任公司為本信託專門開立的資金賬户。(户名：_____________；資金號：__________________)

1．3交易指令書：丁方向甲方出具的標明交易品種、價格、數量、委託期限等要素的書面指令。

1．4信託賬户：甲方在託管銀行開立的保管、管理和運用信託資金的專用銀行賬户。

1．5託管銀行：___________________________。

1．6投資顧問：___________________________。

1．7資金清算：指證券交易的資金、費用和交易佣金在證券資金賬户和信託賬户間劃撥的過程。

1．8本集合資金信託或本信託：指甲方設立的__________________資金信託。

1．9信託合同：__________________資金信託合同。

1．10投資顧問合同：__________________資金信託投資顧問合同。

1．11估值日：託管銀行計算信託單位淨值以及認購或贖回信託單位的日期，即每月15日(如遇節假日則為之前最近一個工作日)和每月的最後一個工作日。

1．12信託單位：用於計算、衡量信託財產淨值以及委託人認購或贖回的單位。

1．13信託資產淨值：最近一個估值日，本信託項下所擁有的貨幣資金和證券投資市值的總和。

1．14信託單位淨值：信託單位淨值=(信託資產淨值-信託費用)／信託單位總份數。

1．15委託人(即受益人)：指__________________資金信託合同中的委託人。

1．16受託人：____________________________________。

第二條證券交易的程序

2．1所有證券資金賬户上的證券交易均由甲方提供交易計劃書，交易計劃書應由丁方審核，並經_________的親筆簽名確認，甲方按照經_________的親筆簽名確認的交易計劃書執行操作。具體的交易程序根據有關規定操作。

2．2甲方在收到經_________親筆簽名確認後的合法交易計劃書後的一個工作日內，在證券賬户上進行證券投資操作。如因交易條件不能滿足、上市公司停牌、證券交易所收市等非甲方過錯的原因導致交易指令書不能執行，則甲方執行該交易計劃書的時間順延至下一個工作日。

2．3甲方在證券交易完成後的第一個工作日，複印資金對賬單並加蓋甲方的業務專用章，傳真給乙方和丁方以資核對。資金對賬單正本於每星期一與託管銀行交換文件時提交。

2．3證券交易完成後，如有買差，丙方應以傳真方式通知甲方需劃撥資金的金額；如有賣差，則丙方應將證券資金賬户上剩餘的全部資金劃入信託賬户。

第三條證券賬户的監管

3．1丙方保證：在本集合資金信託存續期間嚴禁除國家司法機關和國家證券監管機關之外的任何人(包括但不限於甲方、乙方、丙方和丁方)挪用證券資金賬户上的資產。如果證券資金賬户上的資產被除國家司法機關和國家證券監管機關之外的任何人(包括但不限於甲方、乙方、丙方和丁方)挪用，即視為丙方違約，丙方須在三個工作日內將被挪用的資產歸還本信託，且支付挪用發生額的20％作為違約金，違約金歸入本信託財產。如果給信託財產、投資於本信託的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔賠償責任。

3．2丙方保證：不為除國家司法機關和國家證券監管機關之外的任何人(包括但不限於甲方、乙方、丙方和丁方)出具證券資金賬户上的資產用於任何質押擔保的手續和可能對信託財產造成損失的其他手續(提供資金對賬單除外，但資金對賬單上須註明本對帳單不可作為質押擔保或承擔其他義務的資產證明文件的字樣)。如果由於丙方出具質押擔保手續和其他手續(提供資金對賬單除外，但資金對賬單上須註明本對帳單不可作為質押擔保或承擔其他義務的資產證明文件的字樣)而造成該證券資金賬户上的資產被除國家司法機關和國家證券監管機關之外的任何人(包括但不限於甲方、乙方、丙方和丁方)用於任何質押擔保及其他用途，即視為丙方違約，丙方須在三個工作日內歸還被質押及其他用途的資產並支付被質押及其他用途發生額的20％作為違約金，違約金歸入本信託財產，如果給信託財產、投資於本信託的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔賠償責任。

3．3丙方保證：不受理除國家司法機關和國家證券監管機關之外的任何人(包括但不限於甲方、乙方、丙方和丁方)對證券賬户撤銷指定交易、拆户、銷户，或對證券資金賬户上資產進行轉託管。如果證券賬户被撤銷指定交易、拆户、銷户，或證券資金賬户上資產被轉託管，即視為丙方違約，丙方須在三個工作日內支付發生額的20％作為違約金，違約金歸入本信託財產，如果給信託財產、投資於本信託的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔賠償責任。但本集合資金信託終止(即指本信託符合規定的終止條件，並且已經進行了信託合同第十五條規定的信託清算和第十六條規定的信託財產分配)後除外。

3．4丙方保證：如果上海證券交易所和深圳證券交易有新股配售等法律法規規定的應屬於本信託的其他收益或權益，丙方保證本信託全額享有認購所配售新股的權利且有及時通知(以傳真件發出為準)甲方和丁方及時劃撥資金的義務。如果丙方未能保證本信託全額享有認購所配售新股的權利和法律法規規定的應屬於本信託的其他收益或權益，給信託財產、投資於本信託的所有投資者和丁方造成的損失，丙方須承擔賠償責任。但由於甲方接到丙方的通知後，未及時劃撥資金而造成無法認購配售新股所造成的經濟損失，丙方不承擔賠償責任。

3．5丙方負責監督甲方的證券資金賬户。如果出現下列情況，應在二個工作日內書面通知甲方和丁方：

3．5．1購買st、預告虧損類上市公司公開發行的證券；

3．5．2投資於一家上市公司所發行的證券，超過該上市公司發行證券額的5％；

3．5．3本信託投資於一家上市公司所發行的單一證券品種的投資餘額超過本信託資產淨值的10％；

3．6乙方和丁方有權從丙方得到本信託證券資金賬户上的資金對賬單。

3．7丙方應在發生交易(含證券分紅、派息、中籤、送配股等)業務的工作日次日即(t+1)日9：30前，將上一日資金對賬單通過加密數據設備發送到乙方，並電話確認乙方已接收資金對賬單。如遇特殊情況出現發送延遲等情況，傳輸方應及時通知乙方。丙方應確保所發資金對賬單的完整性和真實性，如內容不完整或不真實，由此造成的損失由丙方負全部責任。

第四條證券賬户處置

一旦_________書面通知甲方和乙方和丙方其不再負責本信託投資業務，或滿足規定的其他信託終止條件之一，本集合資金信託終止。乙方和丙方監督甲方立即開始按規定的信託清算程序和信託財產分配程序進行清算，並將信託財產分配給所有受益人。證券賬户處置方式包括但不限於賣出證券賬户上所有股票、撤銷指定交易、拆户和銷户等。

第五條資金清算

5．1證券交易資金清算採用淨額清算方式，具體如下：在發生證券交易後次日即(t+1)日，對於證券交易買差資金，甲方於(t+1)日上午9：30之前，憑丙方簽字蓋章的資金對賬單和丙方通知甲方劃撥資金的傳真件，向乙方下達劃款指令書，乙方根據從丙方取得的資金對賬單對該指令書進行復核，確認無誤後在當日12：00前將交易所需資金準確及時地劃入5．2款所列證券資金清算賬户；對於證券交易賣差資金或證券派息，丙方自動在(t+1)日12：00前將資金準確及時地劃入5．3款所列信託賬户。

5．2證券資金清算賬户為：户名：_________；開户行：_________；賬號：_________。

5．3信託賬户為：户名：_________；開户行：_________；賬號：_________。

5．4丙方保證甲方證券資金賬户上除證券以外的信託資金應以(t+1)方式及時劃撥到信託賬户上。如果丙方未及時劃撥即視為丙方違約，丙方應在一個工作日內予以劃付。除此以外，丙方須在三個工作日內支付按未劃撥資金額日萬分之五計算的違約金，違約金歸入本信託財產。如給信託財產、投資於本信託的所有投資者和丁方造成損失的，丙方須承擔賠償責任。

5．5甲方保證將證券交易買差資金於(t+1)方式及時劃撥到證券資金清算賬户。如果甲方未及時劃撥，即視為違約，甲方須向丙方支付按未劃撥資金額日萬分之五計算的違約金。

5．6甲方在證券交易後一個工作日內應與乙方及時對賬，若發現誤差，甲、乙雙方應共同查找誤差原因，並由過失方對造成的'損失承擔相應的賠償責任。

5．7若上海證券交易所和深圳證券交易有新股配售和法律法規規定的應屬於本信託的其他收益或權益，則丙方應保證本信託全額享有這些權利且有及時通知甲方和乙方、丁方及時劃撥資金的義務。若因未及時劃撥資金而造成無法享有這些權利所造成的經濟損失，由甲方或乙方中的過錯方承擔相應的賠償責任。

第六條違約責任

6．1乙方應在其網站_________公佈信託單位淨值，並於每月15日(如遇節假日則為之前最近一個工作日)和每月的最後一個工作日的下一個工作日，更新信託單位淨值，否則視作違約。

6．2如因甲方不按經_________先生的親筆簽名確認的交易計劃書交易而造成的損失，由甲方負全部法律責任並賠償損失。

6．3因丁方違反證券交易法規，惡意操縱股份或聯手操縱股份，或利用內幕消息謀利等造成損失的，由丁方負全部責任並賠償損失。

6．4丁方在投資證券市場時，不得進行國債回購融資業務，否則由此造成的後果將由丁方負全部責任。

6．5從本信託成立到本信託終止並清算、分配完畢的整個過程，本協議各方應嚴格按照本協議要求，對證券賬户進行監管和處置。如果丙方對證券賬户的監管未達到本協議第三條的要求，而由此給信託財產和投資於本信託的所有投資者和協議各方造成的損失，由丙方負賠償責任。如果甲、丙、丁任何一方對證券賬户及乙方對信託賬户的監管和處置未達到合同其他條款的要求，則由此給信託財產和投資於本信託的所有投資者和協議各方造成的損失由該方負賠償責任。

6．6甲、乙、丙、丁各方僅依據信託合同、託管合同、投資顧問合同和本協議約定的職責範圍內承擔相應責任，而不因其根據信託合同、託管合同和本協議約定的職責以外的事由與協議各方或其他當事人一起對外承擔連帶賠償責任。

第七條不可抗力

如果任何一方因不可抗力不能履行本協議時，可根據不可抗力的影響部分或全部免除該方的責任。不可抗力是指合同各方不能預見、不能避免、不能克服的客觀情況，包括但不限於火災，暴雨，地震，颶風，雷擊，以及通訊、網絡、電力事故等。任何一方因不可抗力不能履行本協議時，應及時通知合同他方並在合理期限內提供受到不可抗力影響的證明，並採取適當措施防止合同各方損失的擴大和確保信託財產的完整。

第八條適用法律及爭議解決

本協議適用中華人民共和國法律。對由於本協議引起或與本協議有關的任何爭議，合同各方應盡其最大努力通過友好協商解決。如果該爭議未能得到協商解決，則任何一方有權提交中國國際經濟貿易仲裁委員會華南分會並根據金融爭議仲裁規則進行仲裁，仲裁裁決是終局性的。

第九條本協議引用其它合同條款之內容

9．1本協議第4．1款所引用的信託合同第十五條的主要內容為：

9．1．1信託終止時應進行信託清算。

9．1．2信託清算程序：停止購入證券品種，除非遇到證券停牌或其他原因無法賣，須在三十個工作日內儘量以市場最高價格賣出持有的所有證券品種並清算頭寸。受託人通知託管銀行從信託財產中提取應支付給受託人的信託報酬，應支付給託管銀行的託管費，應支付給投資顧問的管理費和績效費後，計算每單位信托淨值。

9．1．3受託人在信託清算程序完成後五個工作日內編制(信託管理、運用及清算報告書)，並報告委託人與受益人。

9．1．4受託人不向受益人支付信託財產在信託清算期間的利息。

9．2本協議第4．1款所引用的信託合同第十六條的主要內容為：

9．2．1信託終止，信託財產歸屬受益人。

9．2．2信託財產在信託終止時，經過信託合同第十五條規定的信託清算並得出每信託單位淨值後的五個工作日內，根據各委託人持有的本信託單位的份數乘以每信託單位淨值計算出的金額，以貨幣資金的方式付至委託人在託管銀行開立的信託受益賬户。

第十條合同效力及文本

10．1本協議經甲、乙、丙、丁方四方法定代表人、負責人或其授權委託人簽字蓋章後生效。

10．2本協議一式八份，甲方、乙方、丙方和丁方各執二份，每份具有相同的法律效力。

10．3本合同未盡事宜，由甲、乙、丙、丁方四方協商，以書面形式簽訂補充合同或出具函件。補充合同與有關函件，與本合同具有同等法律效力，為本合同不可分割的一部分。

甲方(蓋章)：______________

授權代理人(簽字)：________

簽約地點：__________________

_________年_________月____日

乙方(蓋章)：______________

授權代理人(簽字)：________

簽約地點：__________________

_________年_________月____日

丙方(蓋章)：______________

授權代理人(簽字)：________

簽約地點：__________________

_________年_________月____日

丁方(蓋章)：______________

授權代理人(簽字)：________

簽約地點：__________________

_________年_________月____日

證券合同 篇6

甲方(持卡人)：____________

身份證號：__________________

乙方：______________________

股東代碼：__________________

地址及郵編：________________

聯繫電話：__________________

e-mail ：___________________

依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關法律法規、規章制度以及滬、深證券交易所的交易規則，甲、乙雙方經友好協商，就甲方開通_________業務，委託乙方代理證券交易，並通過乙方提供的_________等多種接入方式進行證券委託交易等事項，達成本協議，以明確雙方的權利和義務。

第一條 甲方熟悉並自願遵守成都證券有限責任公司制定的《_________證券交易規定》和《_________儲蓄卡章程》、《儲蓄管理條例》等相關規定。

第二條 甲方保證在申請開通_________時提供的資料真實、準確、完整和有效，並對其所提供資料形成的結果負責。提供的資料包括本人建行儲蓄卡、居民身份證及複印件、上海股東代碼卡/深圳證券帳户及複印件。

第三條 甲方同意按照不高於國家法律、法規和證券交易所規定的標準繳納有關交易費用。

第四條 甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機構時，本協議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的帳户，雙方同意並遵守上海證券交易所擬訂並公佈的《指定交易協議書》內容。

第五條 甲方使用互聯網必須遵守國家有關法律、法規和行政規章的規定，承擔因違反上述規定引起的一切經濟和法律後果。

第六條 乙方鄭重提請甲方務必注意股東代碼、資金帳號、網上委託證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設定的密碼以及此類數據信息進行的交易，均視為甲方本人所為的有效交易。依據密碼等電子信息辦理的各種委託交易所產生的電子信息記錄均為該項交易的有效憑證。其所產生的全部經濟和法律後果由甲方承擔。

第七條 甲方通過乙方提供的各種接入平台進行證券交易委託時，應遵守乙方相關的使用規定。甲方的委託記錄以乙方的電腦記錄為準，甲方對其委託交易的結果承擔全部責任。

第八條 甲方在開通__________________後，乙方將為甲方從事下列委託事項

1.接受並執行甲方通過__________________等多種接入方式所發出的委託指令;

2.代理甲方進行與每次有效委託買賣交易有關的成交後的有價證券的交割結算事宜;

3.代理領取甲方應有的分紅派息;

4.協助辦理甲方證券帳户中有效證券的託管和轉託管事宜;

5.以適當方式為甲方提供交易查詢、對帳及其他與證券交易有關的市場服務。

第九條 甲方的證券交易結算資金存入甲方在_________銀行同名儲蓄卡帳户。_________銀行按照甲方的申請和授權以及乙方提供的數據，代理甲方辦理交易結算資金的自動劃轉。

第十條 _________根據乙方提供的數據，將分紅派息款轉入甲方交易結算資金帳户對應的儲蓄卡帳户。

第十一條 乙方承諾：保守甲方開户資料和委託事項的祕密。但因司法機關和證券監管機關等國家法律、法規規定有權調查機關要求提供甲方的開户資料、委託交易紀錄等不在此限。

第十二條 甲方若已經在其他證券公司辦理指定交易，甲方必須在向原指定證券公司辦理撤銷指定交易後，方可向乙方重新申請辦理指定交易。乙方和________銀行對甲方因在原指定處辦理有關手續不妥而影響在乙方處的正常交易所可能遭致的損失不承擔任何責任

第十三條 乙方默認甲方參加每次新股配售，且不承擔因申報成功或認購成功而引起的任何責任。

第十四條 甲方承諾其用於接駁_________的電腦系統是安全可靠的，對於因甲方電腦系統故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第十五條 甲方若遺失儲蓄卡及對應活期儲蓄存摺，應按照_________銀行的規定辦理掛失手續;若股東代碼卡遺失，還需向證券登記公司等相關機構辦理掛失。在掛失手續生效前產生的損失由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第十六條 乙方按照法律、法規規定的形式和期限保存甲方的委託記錄和交易資料。

第十七條 因地震、颱風、火災、水災、戰爭、罷工及其他不可抗力原因導致的甲方損失，乙方和______銀行不承擔任何賠償責任

第十八條 乙方按甲方的委託指令向交易所申報，但委託在有效期內因非乙方或非_________銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第十九條 因政策重大變化造成的甲方經濟損失，由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第二十條 因不可預測和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系統故障、設備故障、通訊故障、停電及出現其他突發事故，給甲方造成損失的，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第二十一條 乙方及其工作人員提供的所有諮詢服務，僅作為投資參考，甲方應以自己的獨立判斷進行投資。甲方通過乙方進行的任何證券投資所產生的風險和利益，全部由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第二十二條 因甲方未履行交易交收責任或由於系統故障原因造成甲方透支買入股票的，乙方享有對甲方託管在乙方證券的留置權。甲方在經催告後仍不按照乙方或_________銀行通知履行義務或予以賠償的，乙方和_________銀行有權處置與甲方債務相當的證券和資金。當甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務時，乙方和_________銀行對甲方保留追索權。

第二十三條 乙方對本協議條款有修改和解釋權。若需補充或修改協議條款，則須將新內容以公告形式告知甲方，甲方若有異議應在公告後30天內到原開户點辦理相應手續，否則視為甲方接受新內容，並將公告的內容作為本協議不可分割的一部分。

第二十四條 《_________證券交易規定》的修改一經公佈即為有效，無須另行通知。

第二十五條 協議雙方如有爭議，應儘可能通過協商、調解解決。協商、調解不成，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。

第二十六條 本協議未盡事宜，由雙方協商解決。

第二十七條 本協議一式兩份，雙方各執一份，具有同等法律效力。本協議自甲、乙雙方籤並蓋章後生效，在甲方辦理_________銷户手續後終止。

甲方(蓋章)：______________

法定代表人(籤)：________

_________年_________月____日

簽訂地點：__________________

乙方(蓋章)：______________

法定代表人(籤)：________

_________年_________月____日

簽訂地點：__________________

證券合同 篇7

甲、乙雙方根據公平、自願、平等的原則，經友好協商，就甲方使用_________證券交易卡(以下簡稱_________卡)簽訂如下協議，以共同遵守：

一、甲方需是自然人，並承諾對與本協議有關的國家法律、法規、交易所的通告、規定和交易品種及其風險、交易規則有充分的認識。

二、_________卡是甲方用於通過乙方與指定銀行(具體可以詢問開户營業部櫃員或參見有關告示)的連通網絡在指定銀行的儲蓄櫃枱臨櫃對甲方在乙方的資金帳户進行存取業務，在乙方營業部的磁卡自助委託等系統上(包括櫃枱委託)進行證券買賣，交割及成交回報，股票餘額諮詢、資金查詢等業務所申領的專用卡。這些項目皆以甲方持有_________卡及輸入正確的證券交易密碼為準。

三、甲方正常使用_________卡的具體時間以相關銀行和乙方具體規定為準。

四、甲方在簽訂本協議時，必須詳細填寫相關資料，並確保所提供資料信息的真實、準確、完整和有效，並且，當有關資料發生變化時，甲方必須及時通知乙方，否則，因所提供資料不實或不詳或未及時將己經變化的資料信息通知乙方而造成的任何損失，由甲方自行承擔。

五、甲方可憑_________卡和銀行提供的密碼(以下簡稱_________卡密碼)在相關銀行的聯網儲蓄網點辦理甲方在乙方的資金帳户存取款，以及辦理資金餘額杏詢業務。五萬元以上的大額兑現需到相關銀行規定的特定營業網點辦理或提前1日向相關銀行儲蓄櫃枱預約辦理。_________卡密碼是專門應用於在相關銀行的聯網儲蓄網點辦理資金存取和查詢的密碼。甲方可憑原始密碼及身份證在相關銀行指定的櫃枱網點修改_________卡密碼。甲方若遺忘_________卡密碼可憑_________卡及本人身份證到相關銀行信用卡部重新設置。

六、甲方取款不得透支，存款需足額存入，甲方隨時可通過乙方的委託電話進行存取款查詢確認。若由於交易所休市、電腦故障、自然災害、電力中斷、通訊故障等乙方不可預測或不可控制事件造成甲方實際存取資金數與乙方帳面數不符時，甲乙雙方應互相協作發現並解決問題，乙方對不可預測或不可控制事件對甲方造成的損害，不承擔任何責任。乙方與相關銀行可協助甲方查明原因並根據實際情況予以妥善解決。甲方在轉帳過程中如遇問題可通過乙方電話進行諮詢。

七、甲方通過相關銀行的儲蓄櫃枱下達的存取款指令，以電腦記錄和相關憑證為準，並授權乙方與相關銀行依據甲方指令進行操作，甲方對其下達的所有存取款指令所產生的後果承擔全部責任。

八、甲方在劃轉資金時，必須通過密碼進行。甲方務必注意其專用密碼的使用、保密及經常更換。凡使用甲方_________卡密碼從在乙方的資金帳户中進行的取款業務視為由甲方親自辦理，因此而產生的法律後果亦由甲方承擔。對甲方的誤操作或被他人竊取密碼後進行的操作，乙方與相關銀行不承擔任何責任。

九、因乙方過錯致使甲方的資金被盜提的，由乙方負責歸還甲方被盜資金及其按同期中國人民銀行規定的活期存款利率計算出的利息，除此之外，乙方不再承擔其他責任。因相關銀行的原團致使甲方的資金被盜提，並給甲方造成損失的，由相關銀行負責賠償甲方的損失，乙方不負責補償甲方損失。

十、甲方可憑_________卡及證券交易密碼在乙方及與乙方漫遊聯網的營業部磁卡自助委託等系統上進行行證券買賣，交割及成交回報，股票餘額查詢、資金查詢業務。證券交易密碼是甲方進行證券委託買賣的重要憑證。乙方鄭重提醒甲方務必注意證券交易密碼的使用和保密並保持經常更換，甲方若遺忘證券交易密碼可憑_________卡、本人身份證、股東帳户卡、資金帳户卡到乙方重新辦理。凡使用甲方證券交易密碼所進行的一切交易，均視為甲方親自辦理之有效委託，因此而產生的一切後果均由甲方承擔。甲方自行承擔由於其密碼失密給其造成的損失。

十一、甲方通過磁卡自助等委託方式下達的委託買賣指令，均以電腦記錄資料為準，甲方對其委託的各頊交易活動的結果承擔全部責任。甲方應在委託指令下達後三個交易日內向乙方查詢該委託結果，當甲方對該結果有異議時，須在查詢當日以書面形式向乙方質詢。甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結果以書面方式向乙方辦理質詢的，視同甲方已確認該結果。

十二、甲方若不慎丟失_________卡，應憑本人身份證、證券交易密碼儘快在乙方辦理掛失手續，乙方對甲方正式申請掛失_________卡前可能遭受的損失不承擔責任。若由於甲方使用不當造成_________卡損壞，甲方應憑原卡、本人身份證、證券交易密碼向乙方申請辦理換卡，乙方收取工本費_________元。

十三、本協議執行過程中發生的糾紛，雙方協商解決。經協商後仍不能解決的，由當事人根據國家有關法律法規採取訴訟方式解決。

十四、乙方有權根據有關法規政策的要求或者認為必要時對本協議書進行修改，有關修改以書面形式在乙方的營業場所公佈。公佈後一個月內，甲方未提出書面反對意見的，視為甲方同意該修改。如果甲方在一個月之內提出書面反對意見的，則甲乙雙方可以就此進行協商，如果通過協商不能達成共識，一方通知另一方後可以決定終止本協議書。

十五、本協議書在雙方簽字蓋章後生效，至甲方提出銷户或乙方根據情勢變更原則終止本協議時失效。

十六、本協議一式兩份，雙方各執壹份，每一份具有同等法律效力。

甲方(蓋章)：_________ 乙方(蓋章)：_________

代表(簽字)：_________ 代表(簽字)：_________

_________年____月____日 _________年____月____日