期貨從業資格考試:《法律法規》歷年試題
單項選擇題
1.
題幹:客户交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務而客户未及時追加保證金,客户要求保留持倉並經書面協商一致的,穿倉造成的損失,經紀公司( )。
A:不承擔責任
B:承擔次要賠償責任
C:承擔主要賠償責任,最高不超過80%
D:全部承擔賠償責任
參考答案[D]
2.
題幹:《期貨從業人員執業行為準則》自( )施行。
A:2003年7月1日
B:2003年7月10日
C:2003年6月31日
D:2003年7月31日
參考答案[A]
3.
題幹:中國證監會對從事境外期貨業務的`企業實行( )制度。
A:配額
B:依法徵税
C:許可證
D:審核
參考答案[C]
4.
題幹:期貨經紀公司客户的開户資料應至少保留( )。
A:3年
B:5年
C:10年
D:20年
參考答案[B]
5.
題幹:( )對期貨市場實行集中統一的監督管理。
A:中國期貨業協會
B:中國證監會
C:中國證券業協會
D:期貨交易所
參考答案[B]
6.
題幹:期貨經紀公司的下列行為不屬於欺詐客户行為的是( )。
A:與客户簽訂經紀合同前未按規定向客户出示風險説明書
B:任用不具備資格的期貨從業人員
C:挪用客户保證金
D:向客户作獲利保證,分享利益,共擔風險
參考答案[B]
7.
題幹:期貨經紀公司因( )情形解散的,不需要報告中國證監會審批。
A:營業期限屆滿,股東大會決定不再延續
B:股東大會決定解散
C:破產
D:因合併或者分立需要解散
參考答案[C]
8.
題幹:直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的,必須是( )。
A:自然人
B:國有企業
C:投機客户
D:期貨交易所會員
參考答案[D]
9.
題幹:期貨交易所會員應當委派( )進入交易所場內進行期貨交易。
A:客户代表
B:公司的交易部經理
C:公司的運作部經理
D:出市代表
參考答案[D]
10.
題幹:我國的期貨交易必須在( )內進行。
A:期貨交易所
B:商品交易市場
C:商品產地
D:買賣雙方約定的場所
參考答案[A]
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