基金從業考試法律法規衝刺訓練題

衝刺訓練題一

1( )指基金髮起人通過證券承銷商發行基金。

A.公募發行

B.私募發行

C.自行發行

D.代理髮行

[答] D

2.( )是由證券機構先用自己的資金將基金全部購入，再根據訂好的發行價格向投資者出售，若發行期過後，證券機構未能全部推銷出去，餘下的基金也只能自己持有。

A.代銷

B.自銷

C.包銷

D.承銷

[答] C

3.採用( )方式的基金無須請證券機構推銷，由投資人直接到基金公司贖買，因不經過中間環節，無銷售費用的支出。

A.代銷

B.自銷

C.包銷

D.承銷

[答] B

4.每份封閉式基金單位的實際購買價格是( )。

A.1元

B.不定

C.1.01元

D.元

[答] C

5.封閉式基金每基金單位的面值是( )。

A.1元

B.元

C.1.01元

D.不定

[答] A

6.我國絕大多數的封閉式基金按( )發行。

A.溢價

B.折價

C.平價

D.以上方式沒有區別

[答] C

基金管理人公告基金經理的變更是?

7基金投資組合報告應該在下一季度開始後的( )個工作日內公告。

A.30

B.90

C.60

D.15

[答] D

8.基金管理公司應該在每週的( )公告上週結束時的資產淨值。

A.星期一

B.星期二

C.星期五

D.星期三

[答] A

9.基金管理人公告基金經理的.變更是( )。

A.定期公告

B.中期報告

C.臨時公告

D.季度報告

[答] C

10.( )是指證券監管當局按照有關的法律規定，對基金的設立進行實質性的檢查，並決定是否同意設立該基金的制度。

A.註冊制

B.審批制

C.核准制

D.登記制

[答] B

衝刺訓練題二

1( )指基金髮起人通過證券承銷商發行基金。

A.公募發行

B.私募發行

C.自行發行

D.代理髮行

[答] D

2.( )是由證券機構先用自己的資金將基金全部購入，再根據訂好的發行價格向投資者出售，若發行期過後，證券機構未能全部推銷出去，餘下的基金也只能自己持有。

A.代銷

B.自銷

C.包銷

D.承銷

[答] C

3.採用( )方式的基金無須請證券機構推銷，由投資人直接到基金公司贖買，因不經過中間環節，無銷售費用的支出。

A.代銷

B.自銷

C.包銷

D.承銷

[答] B

4.每份封閉式基金單位的實際購買價格是( )。

A.1元

B.不定

C.1.01元

D.元

[答] C

5.封閉式基金每基金單位的面值是( )。

A.1元

B.元

C.1.01元

D.不定

[答] A

6.我國絕大多數的封閉式基金按( )發行。

A.溢價

B.折價

C.平價

D.以上方式沒有區別

[答] C

基金管理人公告基金經理的變更是?

7基金投資組合報告應該在下一季度開始後的( )個工作日內公告。

A.30

B.90

C.60

D.15

[答] D

8.基金管理公司應該在每週的( )公告上週結束時的資產淨值。

A.星期一

B.星期二

C.星期五

D.星期三

[答] A

9.基金管理人公告基金經理的變更是( )。

A.定期公告

B.中期報告

C.臨時公告

D.季度報告

[答] C

10.( )是指證券監管當局按照有關的法律規定，對基金的設立進行實質性的檢查，並決定是否同意設立該基金的制度。

A.註冊制

B.審批制

C.核准制

D.登記制

[答] B