[推薦]證券公司試用期工作總結

總結是把一定階段內的有關情況分析研究，做出有指導性結論的書面材料，它有助於我們尋找工作和事物發展的規律，從而掌握並運用這些規律，我想我們需要寫一份總結了吧。但是總結有什麼要求呢？下面是小編幫大家整理的證券公司試用期工作總結，希望對大家有所幫助。

證券公司試用期工作總結1

我叫XX，於XX年7月15日進入公司，根據公司的安排，目前擔任投資經理一職，負責投資諮詢效勞與營銷支持工作。自進公司以來，本人努力學習證券、期貨方面的業務知識，加強客户效勞技能提升，工作認真且具有較強的責任心和進取心，勤勉不懈，極富工作熱情；性格開朗，樂於與他人溝通，具有良好和熟練的溝通技巧，已經順利的完成XX年的財富簽約工作，和公司同事之間能夠通力合作，關係相處融洽而和睦尤其對新渠道同事營銷支持方面不遺餘力，配合各部門負責人成功地完成了多期週末投資者報告會，也已經屢次對保險渠道提供投資諮詢效勞，取得了不錯的反響。

自7月份入司以來，得到了部門經理老師，同事兩位老師的大力支持，他們的無私幫助為我業務的提升打下了堅實的根底，從業務的開展情況來看，任何事情的成功都需要密切的配合，對於轉正後的工作，我個人認為需要從以下幾個角度來進行。

　　一、繼續加強同新渠道營銷團隊的配合

有選擇、有針對性、有目的的加強與保險的配合，自XX年開始，證券經紀業務競爭加劇，券商之間客户挖角、佣金大戰不斷，有鑑於此，個人認為在維護好傳統渠道的同時，新渠道是我們的`一大制勝法寶，從全行業的開展來看，綜合金融是大勢所趨，平安很有幸走在了時代的前列，因此，我們要充分抓住與利用好這個優勢，形成對其他券商的比擬優勢。在新一輪的券商洗牌中立於不敗之地。

　　二、加強新業務的學習與應用

證券行業是一個變化無常，新產品、新事物不斷更新的行業，XX年至今行業先後推出了股指期貨、融資融券等新品種，但從券商的開展情況來看，開展並不如人意，所以，我們如果取得了這兩個產品的勝利，無疑取得了新一輪競爭的制高點。在這一方面，作為投資參謀，我們需要從知識儲藏與客户培訓方面下手，培養客户的使用習慣，增加客户的忠誠度，為公司提供新的利潤增長點，形成差異化競爭。

　　三、效勞存量客户，提升效勞技能

營業部在立業已經10多年，存量客户相對較多，結合前期效勞情況來看，安逸理財的效勞主要表達在新開客户上，對於存量客户的效勞那麼相對較少，因此，明年開始，建議加大對產品經理的支持，進而對存量客户提升效勞質量，爭取簽約更多的安逸理財客户，培養客户的忠誠度，一那麼可以防止客户流失，同時在新產品推廣、理財產品銷售方面也會有一定的優勢。

　　四、增進業務知識，提升效勞技能

證券行業日新月異，XX年還有很多新業務會推出，融資融券轉常態、轉融通、新三板、國際板、期貨投資分析等等，要想在競爭中立於不敗之地，只有不斷的加強新業務學習，提升自己的業務技能，同時加強對營銷人員的業務培訓，對存量客户裏面淨值較高，同時交易較活潑的客户進行指導，培養客户對新產品的交易熟悉度。

新的一年即將展開，競爭還將延續，但時機卻相對有限，個人認為只有和諧的團隊，專業的技能，熱誠的效勞才能在競爭中立於不敗之地，非常榮幸公司給了我這樣一個發揮的舞台，我將珍惜這次時機，為公司與個人開展的雙贏而努力。

證券公司試用期工作總結2

從XX年11月30日入司已經三個月時間，在此期間公司領導和同事在工作和生活方面給予我很多幫助。公司客户效勞中心剛上線階段，通過日常工作學習自己對客户效勞中心建設和客户效勞有了更高的認知，同時積極與領導和同事進行溝通，儘快的融入了東興證券這個集體。在試用期階段自己主要負責完成以下工作：

1、由於公司客户效勞中心的客户效勞平台正處於開發階段自己進入公司，利用之前的工作經驗自己首先提出客户效勞平台功能需求，在XX年12月14日和12月22日組織總部和營業部客户效勞中心工作人員對客户效勞平台進行測試，同時將測試結果及時反應給金正公司工作人員，並且與金正公司工作人員進行溝通商討對客户效勞平台的功能完善，並於XX年1月15日完成功能完善建議提交金正工作人員；

2、負責公司客户效勞中心質檢管理方法編輯，並且協助完成公司客户效勞中心管理方法制定及公司客户效勞中心標準用語編輯，完善公司客户效勞中心制度體系建設；

3、每月定時對總部和營業部客户效勞中心話務進行抽查質檢，並且將話務中存在的問題進行彙總發送給各相關工作人員，並對質檢問題進行溝通，同時每月提交客户效勞中心質檢月報，通過此項工作來提高客户效勞中心效勞水平；

4、從XX年1月客户效勞中心客户效勞平台坐席系統上線之後，開始接聽客户諮詢電話，通過在接聽客户電話過程中來促進業務知識的學習，同時提高自身客户效勞意識；

5、每日組織客户效勞中心人員的晨會，通過晨會來了解當時市場資訊，共同學習每日疑難業務知識和新業務知識，同時學習公司近期工作任務與重點；

6、針對客户效勞中心工作流程和標準使用語及相關工作對北京營業部相關工作人員進行培訓，通過培訓學習瞭解客户效勞中心工作流程和提高效勞認知；

7、在總部和營業部客户效勞平台坐席系統上線之後，指導營業部通過坐席系統完成新客户回訪工作，並且及時解決營業部外呼人員在外呼過程中出現的問題；

8、根據公司領導要求同時為了加強公司各部門業務相通，每日收市後負責蒐集整理當日疑難業務，並且每週將疑難業務彙總發送總部經紀業務部各位領導和各營業部客服主管。

通過以上工作任務的完成自己發現在很多方面仍然需要改良：

1、加強業務知識的`學習，通過不斷的接聽客户諮詢電話過程中發現對於公司很多業務知識方面自己仍然需要加強學習，從而才能提高對客户的效勞水平；

2、加強團隊溝通協作，參加新的集體之後，並且在公司客户效勞中心建設階段必須很好與領導和同事溝通才能保證各項工作的開展與完成，尤其根據公司客户效勞中心開展目標，積極加強與各營業部客服主管的溝通；

3、對於公司客户效勞中心建設階段，應該利用自己之前的工作經驗與客户效勞中心運營管理的認知加強創新能力，尋找適宜公司客户效勞中心建設的方式方法。在正式成為東興證券的一員之後，根據試用期發現的缺乏認真改良，同時積極完成公司領導分配的任務工作，對公司客户效勞中心建設工作作出自己的努力。按期完成總部和各營業部客户效勞中心客户效勞平台坐席系統的上線工作，認真協助公司各營業部客户效勞中心的上線工作，同時認真協助完成對公司客户效勞中心制度建設，而且加強對自己今後負責的客户效勞中心呼入組的團隊建設管理，積極主動配合領導和同事開展各項工作。