證券部崗位職責12篇[合集]

證券
關注：2.93W次

在快速變化和不斷變革的今天，崗位職責的使用頻率呈上升趨勢，崗位職責是指一個崗位所需要去完成的工作內容以及應當承擔的責任範圍，職責是職務與責任的統一，由授權範圍和相應的責任兩部分組成。相信很多朋友都對制定崗位職責感到非常苦惱吧，下面是小編為大家收集的證券部崗位職責，歡迎閲讀與收藏。

證券部崗位職責1

一、部門職能

1、負責處理公司信息披露事務，建立並完善信息披露制度、重大信息內部報告制度，促使公司和相關當事人依法履行信息披露義務，進而保證公司信息披露的及時性、準確性、真實性、完整性；

2、負責與公司信息披露有關的保密工作，制訂內幕信息保密制度，採取一切必要措施，促使公司董事、監事、高級管理人員及相關知情人在有關信息正式披露前保守祕密，並在內幕信息泄露時，及時採取補救措施；

3、負責按照有關規定組織上市公司定期報告、臨時公告等的編制，並準確、及時向有關部門報送和發佈；

4、負責配合相關部門做好募集資金的使用和監控工作；

5、負責上市公司資本市場再融資工作的研究、策劃和組織實施、監測公司股票走勢、相關板塊上市公司動態，並研究分析證券市場運行趨勢；

6、負責公司與相關當事人、證券交易所及其他證券監管機構、中介機構之間的及時溝通和聯絡，辦理相關事務；

7、負責投資者關係管理，接待投資者來訪，回答投資者諮詢，向投資者提供公司披露的資料等；

8、負責公司在證券媒體的形象宣傳工作；

9、負責公司領導交辦的其他相關工作。

二、崗位職責

（一）證券部部長

1、主抓證券部的全面工作，根據國家有關方針政策和公司總體要求，制定工作計劃和措施，組織實施和運作；

2、負責建立健全信息披露制度，重大信息內部報告制度並制定具體實施方案後組織實施，在領導授權時，列席涉及信息披露的股東大會、董事會、戰略討論會、經營例會、資金運營分析會、預算編制會等重要會議，向公司有關部門及控股子公司收集信息披露所需要的各種資料，進而保證公司信息披露的及時、準確、合法、真實和完整；

3、負責與公司信息披露有關的保密工作，擬定內幕信息保密制度並制定具體實施方案後組織實施，做好公司內幕信心的保密工作。內幕信息泄露時，及時採取補救措施加以解釋和澄清；

4、按照有關法定程序，做好公司臨時報告和定期報告（年度報告、半年度報告、季度報告公告）的編制和披露等工作；

5、及時瞭解募集資金投入項目的`進度、資金投入情況，配合相關部門做好募集資金的使用及監控。及時瞭解並跟蹤公司的重大事件，包括但不限於：重大收購、出售資產或股權、債務重組、重大訴訟、仲裁事項、重大擔保、重要合同的訂立、變更、解除和終止、重大經營性或非經營性虧損、遭受重大損失、重大投資行為、重大行政處罰、可能依法承擔的賠償責任等；

6、負責上市公司資本市場再融資工作的研究、策劃和組織實施；檢測公司股票走勢、相關板塊上市公司動態，並研究分析證券市場運行趨向；

7、負責公司與相關當事人、證券交易所及其他證券監管機構、中介機構之間的及時溝通和聯絡，辦理相關事務；

8、負責投資者關係管理制度的擬訂及具體方案的制定和實施，接待和解答股東和投資者的來信、來電和來訪；向投資者提供公司披露的資料等；

9、負責公司在證券媒體的形象宣傳工作；

10、整理和歸納國家及監管部門頒發的有關信息披露及公司規範化運作方面的法律法規，並組織董事、監事及高管人員學習和貫徹；

11、熟悉《公司法》、《證券法》及上市公司相關法律法規，掌握《公司章程》及公司治理層面的基本制度規章，加強相關專業知識學習，適應監管新法規要求和工作需要；

12、指導培訓本部門及各控股子公司相關人員，不斷提高相關人員業務素質；

13、負責督促本部門成員建立信息披露事務，重大信息內部報告事務、投資者關係管理事務、內幕信息保密事務、募集資金使用管理事務及部門日常管理專項檔案，每一季度對部門檔案建立和管理情況進行不定期抽查，針對不足提出改進要求；

14、負責制定證券部年度工作計劃和開支預算計劃，做好年終總結工作；

15、負責本部門人員培訓、職業生涯規劃指導及日常管理，對部門人員工作業績進行考核；

16、掌管、使用證券部部門印鑑；

17、完成董事長和董事會祕書交辦的其他工作。

（二）證券部副部長

1、協助部長負責證券部各項日常工作，協助部長根據國家有關方針政策和公司總體要求，制定工作計劃和措施，組織實施和運作；

2、協助部長建立健全信息披露制度、重大信息內部報告制度並擬定具體實施方案後組織實施，在領導授權時，列席涉及信息披露的股東大會、董事會、戰略研討會、經營例會、資金營運分析會、預算編制會等重要會議，向公司有關部門收集信息披露所需要的各種資料，進而保證公司信息披露的及時、準確、合法、真實和完整；

3、協助部長負責與公司信息披露有關的保密工作，擬訂內幕信息保密制度並制定具體實施方案後組織實施，做好公司內幕信息的保密工作。內幕信息泄露時，及時採取補救措施加以解釋和澄清；

4、協助部長按照有關法定程序，做好公司臨時報告和定期報告（年度報告、半年度報告、季度報告公告）的編制和披露等工作；

5、協助部長及時瞭解募集資金投入項目的進度、資金投入情況，配合相關部門做好募集資金的使用及監控。及時瞭解並跟蹤公司的重大事件，包括但不限於：重大收購、出售資產或股權、債務重組、重大訴訟、仲裁事項、重大擔保、重要合同的訂立、變更、解除和終止、重大經營性或非經營性虧損、遭受重大損失、重大投資行為、重大行政處罰、可能依法承擔的賠償責任等；

6、協助部長對上市公司資本市場再融資工作進行研究、策劃和組織實施；監測公司股票走勢、相關板塊上市公司動態，並研究分析證券市場運行趨向；

7、協助部長代表公司與相關當事人、證券交易所及其他證券監管機構、中介機構之間的及時溝通和聯絡，辦理相關事務；

8、協助部長擬訂投資者關係管理制度並擬定具體實施方案，接待和解答股東和投資者的來信、來電和來訪；向投資者提供公司披露的資料等；

9、協助部長負責公司在證券媒體上的形象宣傳工作；

10、協助部長整理和歸納國家及監管部門頒發的有關信息披露及公司規範化運作方面的法律法規，並組織董事、監事及高管人員學習和貫徹；

12、協助部長指導培訓本部門及各控股子公司相關人員，不斷提高相關人員業務素質；

14、負責擬訂證券部年度工作計劃和開支預算計劃，做好年終總結工作；

15、協助部長制定本部門人員培訓、職業生涯規劃指導，對本部門人員進行日常管理並向部長就部門人員工作業績考核提出考核建議；

16、完成董事長、董事會祕書及其他公司領導交辦的各項工作。

證券部崗位職責2

1、協助具體辦理股東大會、董事會、監事會的會務籌備工作

2、協助辦理公司重大內部信息收集、審核及對外信息披露工作

3、協助辦理公司重大事項的內部審批工作

4、協助ipo項目相關的.具體執行工作

證券部崗位職責3

崗位名稱：

證券事務代表

所在部門：

證券投資部

工作關係：

1、上級：投資證券部經理

2、下級：無

3、內部聯繫：總經理、董祕、財務總監

4、外部聯繫：證監會特派辦、證券交易所、券商、相關政府或民間機構、小股東

工作任務：

負責公司股東會、董事會的事務管理並協助進行投資的相關活動。

工作職責：

1、協助進行公司上市的'各類準備工作；

2、協助對有關投資項目的調研；

3、負責管理公司股權登記、股利分配等事務；

4、負責管理股東名冊；

5、負責保管董事會、股東會有關文件；

6、負責股東的意見諮詢；

7、完成領導交辦的其他工作。

考核內容（初定）：

1、股權登記準確性。

2、股利分配準確性。

3、股東名冊完整性。

4、文件保管的完整性和安全性。

5、有關信息溝通的及時性和準確性。

6、上級領導綜合評價。

聘用條件：

1、知識技能：熟悉股份公司、證券、投資等相關政策法規，具備基本的財務知識，有一定的公關能力。

2、工作經歷：從事相關工作二年以上。

3、所需學歷：本科以上。

證券部崗位職責4

職能定位：

積極配合和協助公司董事會祕書履行職責，以證券事務（規範運作及治理、信息披露、投資者關係管理、股權事務管理）為基礎，以組織實施公司資本市場運作和再融資為重點，加強外部銜接與溝通，有效提升公司治理水平和市場價值，促進公司戰略目標的實現。

主要職責：

1、加強對資本市場、融資方式和創新型金融工具的研究，參與並推動實施公司資本運作和再融資，負責與公司相關部門共同組織實施收購、兼併、重組等資本性項目，拓展公司融資渠道和發展平台。

2、做好定期報告和臨時報告的草擬編制及披露工作。

3、籌備董事會會議、監事會會議和股東大會，準備和提交擬審議的董事會、監事會和股東大會的文件。

4、制定投資者、媒體、監管部門的來訪接待計劃，並負責實施。

5、負責董事會決議事項的協調和處理工作。

6、負責保管公司股東名冊、董事名冊、控股股東及董事、監事、高級管理人員持有公司股票的相關信息，以及董事會、股東大會的`會議文件和會議記錄等。

7、協助對董事、監事和高級管理人員進行信息披露、規範運作等方面的宣傳和培訓，並督促其嚴格遵守相關政策和法律法規。

8、協助董事會祕書，根據監管部門要求和公司發展需要，不斷健全完善公司治理的相關制度。

9、加強與中國證監會、省監管局以及深圳證券交易所等證券監管機構之間的溝通和聯絡，辦理公司與各中介機構和投資人之間的有關事宜。

10、協助董事會祕書處理日常工作，為公司重大決策提供諮詢和建議；承辦公司董事會和管理層交辦的各項工作。

證券部崗位職責5

1、具備證券從業資格;

2、全日制本科及以上學歷、經濟類相關專業;

3、3-5年證券投資、財務顧問相關領域工作經驗，擁有成功的證券投資項目經驗;

4、具備紮實的金融理論基礎和豐富的證券投資操作經驗，掌握國家金融政策及相關的法律、法規，掌握證券投資的知識及交易規則，熟悉財務管理與財務分析知識;

5、具有較強的.機會把握能力、風險評估與控制能力，具有良好的表達能力、規劃組織能力及分析判斷能力，對突發事件較強的應變能力，善於獨立處理與解決問題;

證券部崗位職責6

法務/證券部經理寧波樂惠國際工程裝備股份有限公司寧波樂惠國際工程裝備股份有限公司,樂惠國際,樂惠職位描述:

1、負責案件辦理;

2、負責合同制定和審查;

3、負責專利和商標事務;

4、負責證券事務管理;

5、負責公司制度的指定和審核;

6、負責公司相關的.法律服務提供和法律諮詢;

7、公司印章管理;

8、協助董祕日常管理。

職位要求:

1、全日制法學本科畢業;

2、有3年以上企業法務工作經驗;

3、有證券相關的工作經驗;

4、有司法資格的優先。

證券部崗位職責7

1、具備證券從業資格;

2、全日制本科及以上學歷、經濟類相關專業;

3、3-5年證券投資、財務顧問相關領域工作經驗，擁有成功的證券投資項目經驗;

4、具備紮實的金融理論基礎和豐富的證券投資操作經驗，掌握國家金融政策及相關的法律、法規，掌握證券投資的'知識及交易規則，熟悉財務管理與財務分析知識;

5、具有較強的機會把握能力、風險評估與控制能力，具有良好的表達能力、規劃組織能力及分析判斷能力，對突發事件較強的應變能力，善於獨立處理與解決問題; 崗位職責

1、組織分析證券市場動態，對證券市場的走勢提出前瞻性判斷，組織編寫季度證券市場研究報告;

2、.組織部內人員討論證券投資策略和投資組合方案，定期提出並及時調整投資策略和組合方案;

3、.在權限內或根據總經理指令，組織部內人員進行證券投資具體操作;

4.、負責審核對外編報的交易報表和其他資料;

5、.組織起草證券投資季度、年度經營分析報告;

證券部崗位職責8

1.做好與中國證監會、深圳證券交易所及地方證券監督管理辦公室等上級部門的聯絡工作，準備和遞交國家有關部門要求公司股東大會和董事會出具的報告及文件，完成監管機構等上級部門佈置的任務。

2.籌備股東大會、董事會和監事會會議的召開，以及董事長和董事會祕書召集的其他會議，並做好會議的記錄及相關宣傳工作。

3.按及時性、準確性、真實性和完整性的要求，認真執行公司信息披露工作制度。在領導授權時，列席涉及信息披露的.有關會議，向公司有關部門收集信息披露所需要的各種資料，按照有關法定程序，做好公司臨時信息和定期報告(年度報告、半年度報告、季度報告公告)編制和披露工作。

4.及時瞭解募集資金投入項目的進度，資金投入情況以及公司的重大事件，包括但不限於：重大收購、出售資產或股權、債務重組、重大訴訟、仲裁事項、重大擔保、重要合同的訂立、變更、解除和終止、重大經營性或非經營性虧損、遭受重大損失、重大投資行為、重大行政處罰、可能依法承擔的賠償責任。

5.做好公司股票分紅派息工作。

6.在適當時機，做好公司在二級市場上募集資金的相關工作。

7.做好公司股票的停牌、復牌的申請工作。

8.中國證監會、深圳證券交易所及地方證券監督管理辦公室等上級部門下發文件的處理工作。

9.追蹤外界(包括各種媒體、公司所在地政府、證管部門等)對公司的評述，及時瞭解公司股票二級市場動態，如發現異常情況及時向有關領導彙報，按中國證監會有關規定及時處理。

10.做好董事會辦公室日常的接待來訪、回答諮詢、與各股東之間的聯繫工作，向投資者提供公司公開披露資料。

11.做好公司信息的保密工作，嚴格執行公司保密工作制度。內幕信息泄露時，及時採取補救措施加以解釋和澄清。

12.協助董事會依法行使職權，督辦董事會相關決議的執行和落實。

13.董事長的決定、指示等的督辦工作。

14.董事會相關文件和報告的草擬工作。

15.保管公司股東名冊、董事和董事會祕書名冊、大股東及董事持股資料，以及董事會印章；保管公司董事會和股東大會會議文件和記錄等，做好相關文件資料的立卷歸檔工作，包括建立電子檔案和實物檔案;做好向上市公司證券監管系統上傳電子文灼工作。

16.編制《董事會通訊》，內容包括但不限於：監管情況、行業動態、競爭對手情況、公司生產經營情況等，為公司董事、監事、高級管理人員決策提供參考。

17.多方收集信息，為公司重大決策提供諮詢和建議。

18.做好公司董事會提名委員會辦公室和董事會薪酬與考核委員會辦公室的相關工作。

19.完成董事長和董事會祕書交辦的其他工作。

證券部崗位職責9

證券公司營業部總經理工作地:平頂山、桂林——老營業部

深圳、揚州、廣州、寧波、慈城、鄞州

薪資面議

考核要求:可以是傳統經紀業務,也可開展機構業務

券商背景(營業部營銷總監、副總/總、分公司業務部門總)、資管均可(個別券商可能不會選擇銀行背景的,見諒)。

工作地:平頂山、桂林——老營業部

深圳、揚州、廣州、寧波、慈城、鄞州

薪資面議

考核要求:可以是傳統經紀業務,也可開展機構業務

券商背景(營業部營銷總監、副總/總、分公司業務部門總)、資管均可(個別券商可能不會選擇銀行背景的,見諒)。

證券部崗位職責10

部門職責

一、遵守《公司法》、《證券法》及國家有關政策、法律、法規和條例，遵守《上市公司治理準則》對控股股東的行為進行規範。

二、負責公司有關上市部分的重組、改制、併購等資本運營計劃調研、設計，參與可行性方案的編制；協調、協助上市公司在證券市場的融資工作。

三、按照《上市公司治理準則》，對公司有關上市部分的重組、改制、併購方面的資本運作、公司與上市公司之間的'獨立運作以及關聯交易進行規範。對擬上市公司運作，公司治理結構以及內部管理進行規範。

四、及時瞭解和收集與上市公司有關的政策和法律信息，定期編制證券信息報告，為公司在證券方面重大決策及投資提供政策依據。

五、關注證券市場的走勢及發展方向，及時瞭解公司控制或持股的上市公司股票交易及可能對其股票交易價格產生重大影響的信息，以及新聞媒介、網站的有關報道，並做出相應的反應。

六、如國家政策和證券市場發生重大變化，對上市部分產生重大影響時，負責提出相關解決方案。

七、完成領導交辦的其他工作。

崗位職責

一、主任崗：

１、全面負責部門工作，並對公司領導負責。

２、負責部門內崗位協調，人員安排及員工的考核培訓，負責對外文稿、報表等的審核。

３、負責參加公司組織的會議，負責傳達領導指示和公司決定。

４、負責部門間橫向協調，對外聯絡，協調中介機構與上市公司有關工作。

５、負責協助上市公司做好融資方案設計，完成上市融資方案上報。

６、負責組織協調與上市部分相關的重組、改制、併購等資本運營工作。

７、負責按照《上市公司治理準則》，規範公司與上市公司之間的獨立運作及關聯交易。

８、完成領導交辦的其他工作。

二、資本運營崗：

１、參與上市公司融資方案設計工作，並提出參考意見。

2、參與做好與上市部分相關的重組、改制、併購等資本運營工作。

3、負責督促擬上市公司規範運作，完善法人治理結構。

４、負責起草部門上報的有關文件。

５、完成領導交辦的其他工作。

三、信息管理崗：

１、負責證券市場信息蒐集、整理，定期編制信息集錦。

2、負責部門文件的傳遞、歸檔和保管工作。

3、負責關注證券市場變化和上市公司股票交易的異常波動，負責瞭解有關情況，提出處理意見。

４、完成領導交辦的其他工作。

證券部崗位職責11

1.主要協助證券部部長做好公司上市前各項資料的準備工作;

2.證券部部長安排的其他相關工作。

任職要求:

1.本科及以上學歷,2年及以上工作經驗;

2.財務、法律類等專業優先;

3.具有良好的.語言表達能力、寫作能力和較強的溝通協調能力。

4.會開車,駕駛熟練者優先。