證券從業資格基礎知識每日一練
單項選擇題
1、 通常,期限在2年以下(含2年)的國債為貼現式國債,期限在1年以上的國債為附息式國債。( )
2、 ( )是指在一隻基金內部通過結構化的設計或安排,將普通基金份額拆分為具有不同預期收益與風險的兩類(級)或多類(級)份額並可分離上市交易的一種基金產品。
A.主動型基金
B.保本基金
C.QDII基金
D.分級基金
3、 關於限倉制度敍述不正確的是( )。
A.是為了防止市場風險過度集中和防範操縱市場的行為
B.是對交易者持倉數量加以限制的制度
C.限倉制度是金融期貨的.主要交易制度之一
D.限倉制度是交易所建立大户報告制度後建立的風險控制制度
4、 債券發行人在確定債券期限時,要考慮多種因素的影響,其中不包括( )。
A.資金使用方向
B.市場利率變化
C.債券發行的數量
D.債券的變現能力
5、上市公司披露的所有定期報告中的財務會計報告必須經具有證券、期貨相關業務資格的會計事務所審計。( )
6、 中國金融期貨交易所實行( )制度。
A.全面結算會員
B.結算會員
C.交易結算會員
D.交易會員
多項選擇題
7、 下列屬於申請股份掛牌報價轉讓須履行的程序的是( )。
A.董事會、股東大會決議
B.簽訂推薦掛牌報價轉讓協議
C.配合主辦報價券商盡職調查
D.中國證券業協會備案確認
8、 中國證券業協會對會員單位的自律管理包括( )。
A.規範業務,制定業務指引
B.規範發展,促進行業創新,增強行業競爭力
C.制定行業公約,促進公平競爭
D.後續職業培訓
9、 代辦股份轉讓系統的主要功能包括( )。
A.為非上市中小型高新技術股份公司提供股份轉讓服務
B.同時也為退市後的上市公司股份提供繼續流通的場所
C.解決了原STAQ、NET系統歷史遺留的數家公司法人股的流通問題
D.完善信息披露制度
判斷題
10、 證券的收益性是指證券變現的難易程度。( )
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