2017年證券從業資格考試試題:證券投資基金每日一練

單項選擇題

1、 投資組合管理以實現投資組合整體的收益一風險最優化為目標，它非常注重資產之間的相互關係。（ ）

2、 （ ）指基金在證券交易所和銀行間市場之外所涉及的資金清算，包括申購、增發新股、支付基金相關費用以及開放式基金的申購與贖回等的資金清算。

A．交易所交易資金清算

B．全國銀行間市場交易資金清算

C．場外資金清算

D．場內資金清算

3、一隻基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過該基金資產淨值的'（ ）。

A．5%

B．10%

C．15%

D．20%

4、 （ ）是指按照事先設定的百分比作為買入和賣出股票的標準的一種分析方法。

A．上漲與下跌線

B．簡單過濾器規則

C．相對強弱理論

D．賣空比率

5、債券基金投資風格主要依據基金所持債券的（ ）來劃分。

A．發行人

B．收益

C．凸度

D．久期與信用等級

6、（ ） 階段是基金託管人全面行使職責的階段。

A．簽署基金合同階段

B．基金募集階段

C．基金運作階段

D．基金終止階段

7、因為基金管理公司股東是公司的所有者，所以，當基金份額持有人與基金管理公司發生利益衝突的時候，高級管理人員應該堅持股東利益優先的原則。（ ）

A．正確

B．錯誤

多項選擇題

8、 根據有關規定，（ ）買賣基金的差價收入徵收營業税。

A．證券公司

B．保險公司

C．個人

D．非金融機構

9、 關於基金管理公司監察稽核制度的陳述，正確的有（ ）。

A．公司督察長應當定期和不定期向董事會報告內部控制執行情況

B．公司應當設立監察稽核部門，對董事會負責

C．公司督察長可以列席相關會議、調閲相關檔案，就內部控制的執行情況進行檢查

D．公司應設立督察長，對董事會負責

10、 目前，我國的基金公司可以從事的業務有（ ）。

A．企業年金管理

B．社保基金管理

C．特定客户資產管理

D．籌集、管理公募基金