證券經理述職報告8篇

在當下社會，需要使用報告的情況越來越多，報告中涉及到專業性術語要解釋清楚。你還在對寫報告感到一籌莫展嗎？以下是小編為大家收集的證券經理述職報告，僅供參考，歡迎大家閲讀。

證券經理述職報告1

一、工作業績和做法

1、招聘工作。現在招聘的客户經理有6人，開户6户，有效户5户，網上營業廳156個，銀河99基金銷售10萬。

2、開發銀行網點。首先，我打印了一個建行所有網點地址的表，然後去找那些沒駐點的銀行的大堂經理。通過她們找到網點經理，談合作的事情。然後和網點主任談我們的業務剛發展到這個地方，再説説能帶給他們帶來的效益等。截止12月，我開發的銀行網點共個。

3、新人培訓。通過培訓，提高了他們的溝通能力、協調能力、團隊合作精神和學習能力以及專業的證券知識和客户銷售經驗及市場開拓意識。

4、對客户經理的日常考核。制定了客户經理日常工作考核評價表，對他們的常規工作進行考核，促進他們對公司新產品、新業務的推廣，宣傳活動和組織新客户“投資報告會”和組織各種客户聯誼活動，參與營業部各種客户回訪活動，參加公司、營業部及駐點銀行組織的各種培訓等方面的工作。

5、管理團隊。自加入公司後，讓我知道一個人能力相對於團隊力量的有限性，對於我們的工作內容，只要通過公司的平台，團隊之間的協作，才能開發出更多的客户，創造出更大的財富。加強以嚴格考勤、定製管理為重點的工作秩序治理工作。嚴格落實考勤和三會制度，讓員工保持良好的工作狀態，杜絕思想出現鬆懈。堅持每週召開總結講評會，對主要工作進行點評，對存在問題的員工及時進行談話督促。組織員工結合本崗位工作職責查找在業務操作流程方面、執行制度方面存在的問題和不足，及時進行整改。注重與員工交流溝通，及時將重點工作貫徹落實到每一名員工。要求員工通過積極尋找客户資源，調動自身的綜合潛力，努力提高自身執行力水平，力所能及地完成自己份內的工作任務，促進員工在思想和行動上與該行保持一致，加強團隊的凝聚力。利用各種機會和條件同業務員直接見面和交流。以姐妹般的身份和親情對待業務員，向他們傳承公司的文化、觀念和發展前景。

二、工作計劃

(一)及時做好各項重點工作

即將到來，在新的一年中，我仍將全力以赴，不斷髮展壯大，不斷自我超越，繼續發揚吃苦耐勞、勇於拼搏精神，勇攀高峯，不辜負上級對我的信任和期望，為公司事業的發展貢獻自己的力量。繼續解放思想、轉變觀念，從實際出發，創新思維，針對工作的急、難問題，制定針對性強、可操作性強的措施，切實解決工作中的實際問題。及時做好信息統計工作，為領導、同事提供全面準確無誤的經營信息。緊密圍繞公司的經營目標，發揮好區域經理的作用。做好招聘、開發銀行網點、新人培訓、對客户經理的`日常考核、管理團隊等工作。

(二)工作雖取得了一些效果，但還存在很多不足

1、證券業務還有待深入全面瞭解。

2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。

3、在以後的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的不斷更新。

(三)整改措施

1、平時注重知識技能積累，刻苦鑽研，在邊學習邊實踐中成長

2、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。

3、在工作中善於總結，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。

4、主動爭取新業務工程測試和實施機會，在實踐中學習。

5、加強和各們的溝通。

明年會有的機會和競爭在等着我，我心裏在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩腳步。踏踏實實，目光不能只限於自身周圍的小圈子，要着眼於大局，着眼於今後的發展。新起點、新希望。站在的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的鬥志、更奮發的姿態、更勤奮敬業的精神和更充沛的幹勁，向我們的既定目標進發！我相信，在總公司的領導下，通過全體員工的共同努力，工作一定會取得良好的效果，為銀河證券總體的發展，做出我們應有的貢獻。

以上述職述廉報告，請領導和同志們評議，歡迎對我的工作提出寶貴意見，藉此機會，向工作中極力支持我的胡總經理、市場總監鄧總以及各級領導和同志表示誠摯的謝意。

證券經理述職報告2

20xx年，我擔任××證券部副總經理職務，主抓前台工作，具體負責的是市場營銷工作，做好華北地區的5家營業部的資源整合和全面工作。

下面，我就20xx年的工作情況向大家做彙報：

一、 一年來重點工作回顧

第一，為了加強管理部的凝聚力和戰鬥力，繼續推進華北地區兩家營業部的整合工作，並取得了較好的成效。在國債客户的轉化和各類基金的營銷活動中，在新業務的共同學習和培訓中，兩家營業部的全體員工達到了步調一致，齊心協力，形成了既相互合作，又相互競爭的良好勢頭，尤其是在新業務上出現的攀比競賽現象，説明管理部前台隊伍的活力正在逐步激發。在這裏，我所做的就是鼓勵和引導大家，向着既定的目標邁進。以共同的事業來凝聚人心，這是我最大的工作感悟。

第二，加強客户的轉化工作，盤活國債和基金客户以及呆滯客户，逐步加強基金的銷售。20xx年國債的旺銷，使我部沉澱了大量的國債客户，國債存量達到了近500億元，20xx年交易所國債市場的大幅上揚，讓國債客户獲利頗豐。如何引導客户獲利了結，轉向貨幣基金和中短期債券基金投資，針對這個問題，我多次組織前台人員，進行比較和研究，拿出可行方案，上半年重點放在了短期國債客户的轉化上，通過投資理財報告會、報紙宣傳和電話營銷等多種方式，對國債的客户進行了積極的遊説，其中大部分轉化為了貨幣基金客户，下半年重點轉化貨幣基金和國債客户投資中短期債券基金客户。通過這些工作，既提高了我部國債交易量和基金的保有量，也加強了與客户的溝通和客户忠誠度，為今後新業務的開展積累了豐富的經驗。

第三，推進學習型隊伍的建設，積極開展新業務、新知識培訓，增強員工的業務技能。每個週三，是我們管理部的學習日，貨幣基金、短期債券基金、權證等等各種新業務都是在這些學習日裏，從陌生走向熟悉。交易方法培訓和反覆學習，使廣大員工掌握了一套簡單實用的`營銷手段，為股票客户的服務及開發，奠定了基礎。另外，利用學習日的機會，請專業保險人士，給大家一些有關保險方面的知識，拓展員工們的金融知識。讓學習培訓走向制度化，是我部在推進學習型隊伍建設的關鍵一步。在學習培訓中，看到員工們不斷地進步，我感到非常的欣慰。

第四，探索建立有效的激勵機制，積極推動轉型。激勵機制的不完善，一直以來，制約着員工的工作積極性，也不利於經紀業務的轉型工作。因此，管理部領導班子通過研究，制定了獎勵員工發展客户的辦法，鼓勵員工在弱市環境中，走出去，積極開發增量客户。同時，為建立經紀人隊伍的建設做了一系列準備工作。激勵機制也是多層次的，讓大家快樂工作，是我們的共同目標，為員工購買的“游泳卡”僅僅多層次激勵機制的一個部分。通過以上措施，使員工的工作積極性有了提高，員工開發的增量客户也在穩步增長。

二、20xx年取得的成績

20xx年，通過保持黨員先進性教育的學習培訓，使我在思想上、政治上更加成熟，理論水平也得到了很大提高。與去年相比，管理部領導班子在工作方面配合更加默契，下轄5家營業部的工作也在穩步推進之中。全年實現交易量 億，同比增長 ；其中網上交易5000億，同比增長600％；全年完成收入3000萬元。

股票客户穩中有增，新開（股票、基金、國債）1萬户，核心客户基本穩定。其他產品銷售增長迅速，國債保有量達到了 個億，國債客户開户數達到了5000户。基金保有量10000萬，開户數4000户，較去年有較大增長，

客服和營銷隊伍在鍛鍊中不斷成長，員工培訓走向制度化、規範化。

三、20xx年工作中存在的不足

第一、 激勵制度的不完善，制約了員工的積極性，進一步限制了管理部業務的拓展，在這方面工作，還需要加強。

第二、 業務轉型抓的不夠，基金銷售雖然取得了很大進步，但是仍有很多地方做的不到位，員工的思想轉型需要加強，向真正的理財顧問轉變還需一定時間。

第三、 成本控制方面，營業面積還需要進一步壓縮，費用支出業將會得到一定控制。

四、20xx年工作計劃

如果06年我還繼續分管營銷業務，我有如下打算。

一、 堅持合規經營的原則，繼續保持無重大違法違規業務記錄。

二、 續完善激勵機制，充分調動員工的積極性。

三、 加快經紀人隊伍建設。

四、 推進員工角色轉型，通過培訓，逐步向理財顧問轉變，掌握多種業務技能。

20xx年，資本市場迎來了新的一年，我相信，在全體同仁的共同努力下，20xx年會取得更大的成績。

謝謝大家！

述職人：***

證券經理述職報告3

尊敬的各位領導、各位同事：

大家好！

時光荏苒，20xx年轉瞬即逝，回想這一年來的工作，笑聲與汗水、收穫與耕耘、歷歷在目，感慨萬千。今年，是我們營業部轉型發展的重要一年，曾國藩語：“人但有恆、事無不成”，經過營業部全體兄弟姐妹團結一致的奮勇努力，一系列新措施得到很好的實施，贏得了轉型第一年的'開門紅，順利進行了新舊運營模式的平穩交接。

總體來説，20xx年，本人能忠於職守，嚴於律已，大膽管理，工作勤懇，嚴格執行國家金融政策，遵守當地監管局及公司各項規章制度，積極響應上級號召，在授權範圍內積極開展各項工作。任職期內，恪守職責、兢兢業業，實現“無差錯、零風險”目標。在全體員工的共同努力下，我部業務發展穩健，發展趨勢良好。現就一年來的履職情況報告如下:

1.努力學好專業知識，修練“內功”，不斷加強業務水平素養，用專業知識為客户當好參謀，提出合規合理可行的建議，使客户的資產不斷增值，進一步取得客户信任，以留住客户，穩住客户，介紹客户，開發客户，從而達到讓這些客户永遠是我們公司忠實的客户。

2.在xx駐點時努力做好自己的本職工作，完成公司給我的各項考核指標和目標任務，在xx營業部沒有建立之前充分利用銀行這個工作平台開發業務，為公司創造價值。

3.多開闢營銷網點和渠道，廣交朋友，做一些户外營銷活動和其它營銷開發渠道，多參與一些社會活動以達到“同流才會交流，交流才會交心，交心才有交易”的開發客户的目的。

4.以公司的自有資源，業務優勢，服務優勢，多作宣傳，多作溝通，合規運作，從而多從同行中開發客户。

5.積極開發和培育一些新的期貨愛好者，讓他們瞭解期貨，熟悉期貨，掌握期貨並參與期貨，使之成為公司業務的新的增長點，也讓他們從期貨之中得到回報。

我們相信，本溪分公司在xx證總公司的領導下，通過全體員工的共同努力，20xx年的工作一定會取得良好的效果，為xx證總體的發展，做出我們應有的貢獻。

證券經理述職報告4

我是xx年6月來到公司，經過幾個月的證券知識培訓，通過考試，然後入職，在這幾個月的學習與工作的時間裏，讓我學到了很多東西，同時感謝各位領導和同事的幫助，下面我將彙報我入職以來的工作情況。

首先，我覺得證券是一個壓力性的工作，特別是對於我這種剛剛畢業，身在異地，沒有經過生活厲煉的新一批社會青年來説更是一種艱難的考驗！作為客户經理，我認為開發客户與客户維護是非常重要的，如今的市場行情，開發一個新客户真是難上加難，第一個月通過自己的努力，時間緊任務重，盡力克服重重困難，讓自己傭有一個良好的.開端！其次，在維護客户方面，第一，常常給他們講解一些股票技術方法，第二，力所能及的回答他們諮詢的問題，第三，親情服務，與他們認真交心交朋友，同時在他們身上學習一些知識。

在此之間，也發現了開發客户是不容易的，維護客户是更不容易的，現在證券公司很多，競爭壓力大，一不小心客户就很可能被轉到其他公司，所以與客户之間建立良好的關係也是非常重要的，而我自己也在不斷地學習，學習新的知識來充實自己，因為知識永遠不熊市，這樣才會獲取客户的認可與接納！如今我逐漸的喜歡上了證券行業，雖然有壓力有困難，一切事在人為，我不怕，有壓力才會形成動力！客户經理是一項長期的工作，需要的是要有足夠的耐心，平時工作的細心，坦誠的與客户交流和溝通，相信自己可以！我的工作與熱情一切盡在行動中！

總之，上半年我的職業規劃及目標是：按照公司的規定，開發足夠的客户，累積一定的資產，完成轉正要求！

證券經理述職報告5

證券公司總經理述職報告篇三 20xx年一年來，財務部緊緊圍繞機械集團公司年初職代會的工作中心，在為全公司提供優質服務的同時，認真組織會計核算，規範各項財務基礎工作，並通過加強財務制度和財務內部控制制度的建設，站在財務管理和戰略管理的角度，以成本為中心、資金為紐帶，不斷提高財務服務質量。

一、嚴格遵守財務會計制度和税收法規，認真履行職責，組織會計核算

財務部的主要職責是做好會計核算，進行會計監督。財務部全體人員一直嚴格遵守國家財務會計制度、税收法規、xx集團總公司的財務制度及國家其他財經法律法規，認真履行財務部的工作職責。從審核原始憑證、會計記賬憑證的錄入，到編制財務會計報表;從各項税費的計提到納税申報、上繳;從資金計劃的安排，到結算中心的統一調撥、支付等等，每位會計人員都勤勤懇懇、任勞任怨、努力做好本職工作，認真執行企業會計制度，實現了會計信息編寫、處理和傳遞的及時性、準確性。

二、以實施新中大軟件為契機，規範各項財務基礎工作

在經過兩個月的xx年度三套會計決算報告的編制後，財務部按新企業會計制度的要求着手進行了新中大20xx年財務會計模塊的初始化工作。對會計科目、核算項目、部門的設置，會計報表的格式等均按照新企業會計制度的規定，並針對平時會計核算和報表編制中發現的問題和不足進行了改進和完善。如設置“製造費用”明細科目，並按該科目的費用項目進行了明細核算、歸集和分配，費用的具體開支情況現已一目瞭然;規範“應交税金”科目的核算，如對增值税明細項目的月末結轉、個人所得税的科目統一、現金流量項目的規範化;對收下屬分公司的管理費用由以前衝減管理費用改為衝減製造費用，這樣使管理費用和銷售毛利率的反映更為合理、恰當;在配合固定資產實物管理部門對固定資產進行全面清理的基礎上，按照《固定資產分類與代碼》對固定資產編制了固定資產卡片類別代碼，並在此基礎上，完成了新中大固定資產管理模塊的初始化工作。xx集團總公司要求在今年4月份全面正式運行新中大財務軟件，而本集團公司財務部在3月份就完全甩掉金蝶財務系統，正式運行新中大，結束了長達半年之久的兩套財務軟件同時運行的局面。目前新中大軟件已正式與礦部相鏈接，並運行良好。

三、制訂各項財務成本計劃，嚴格控制成本費用

根據xx集團司企字[xx]117號文《關於下達〈xx集團20xx年多經企業經濟責任制考核方案〉的通知》和xx司字[xx]8號文《關於下達xx分公司多樣化經營二00×暨一季度生產經營計劃的通知》，財務部對有關考核指標進行了分解，下發了xx年財務計劃和可控費用指標。在財務執行過程中，嚴格控制費用，實行剛性考核。財務部每一季度彙總可控費用的執行情況，於公司常務會上通報，針對每一季度電話費超支的部室、單位，按超支額扣部室負責人及其他第一責任人的獎金;對於其他可控性費用也是實行指標考核，對於超支部分堅決不予核銷。

四、資金調控有序，合理控制集團總體資金規模

上半年，隨着原材料市場價格的持續上揚，而xx集團總公司銷售價格制訂相對遲緩，本集團公司資金一度吃緊。為此，財務部一方面及時與客户對賬，加強銷貨款的及時回籠，在資金安排上，做到公正、透明，先急後緩;另一方面，根據集團公司經營方針與計劃，合理地安排融資進度與額度，並針對工商銀行借款利率上浮的情況，選擇相對利率更低的農村信用聯社貸款，以及通過向xx集團總部結算中心臨時借款，以保證生產經營所需。這樣，通過以資金為紐帶的綜合調控，促進了整個集團生產經營發展的有序進行。

五、加強財務會計制度建設，提高財務信息質量

財務部根據公司差旅費的實際執行情況，為進一步規範本集團公司工作人員差旅費開支行為、統一標準，制定了《xx機械集團工作人員差旅費開支規定》。為提高會計信息的質量，財務部制定了《xx機械集團會計報告競賽考評辦法》，對各母子公司的會計報表從報送時間及時性、數據準確性、報表格式規範化、完整性等方面做了比較系統的規定，從而逐步提高了會計信息的質量，為領導決策和管理者進行財務分析提供了可靠、有用的信息。

平時財務部通過開展每週一次的交流會，解決上週工作中出現的問題，佈置下週的主要工作，逐步規範各項會計行為，使會計工作的各個環節按一定的會計規則、程序有效地運行和控制。

六、制定財務部各工作崗位職責，並進行自我評定

為明確財務部會計人員各崗位的職責權限、工作分工和紀律要求，制定了會計人員崗位職責，同時要求各崗位會計人員根據本崗位的職責要求，進行工作總結，崗位評述和認定，對各自的工作提出建議、作出打算，並對自己的崗位寫出每月工作規程備忘錄。這樣，強化了各崗位會計人員的責任感，加強了內部核算監督，促進了各崗位的交流、合作與團結。

七、開展了以涉税業務和執行企業會計制度、會計法及其他財經法律、法法規的自查活動

為了規範財務行為，配合各級主管部門的稽查與審計工作，財務部組織了在本集團公司內的xx年至xx年的財務自查活動，對審計和自查中發現的問題及時地進行了整改，事後進行了交流，提高了會計人員的職業技能。

下半年，為實現本集團公司的各項生產經營任務和總體發展目標，財務部的工作任重而道遠。為此，需要在以下幾個方面繼續做好工作：

1、做好上半年和第三季度的經濟活動分析工作，及時提出為實現本集團公司生產經營計劃的財務控制可行性措施或建議。

配合xx集團總部進行收入、成本、費用的專項檢查，加強非生產費用和可控費用的控制、執行力度，不能超支的絕不超支。

2、為更好地加強資金管理，統一調配，根據xx集團總部結算中心的工作計劃安排，做好本公司結算中心的統收統支和結算軟件的培訓與安裝工作。

3、繼續制定和完善各項財務管理制度和內部控制制度，如會計電算化管理制度、固定資產財務管理制度、會計人員崗位考評辦法等。

4、xx集團總部財務處要求在全集團範圍內推行全面預算管理，本公司是先行試點單位，因此財務部要積極配合做好這方面的工作。

5、做好年終財務決算的各項前期準備工作，工作中遇到不能解決的問題，及時反映，以求得到及時解決。

並注重與xx集團總部財務處、分部、本公司等各有關部室的溝通，更好地提高財務服務質量。

6、加強會計人員的業務知識、企業會計制度和國家有關財經法規的學習，結合會計人員考評辦法，逐步提高會計人員的專業知識、技能和職業判斷能力。

證券公司總經理述職報告篇四 根據中心作重點和整體安排及思路，在領導指導下、以及各財務人員的大力支持下，完成了各項財務工作任務，確保工作有序、較好地履行了會計職能，為保證中心財務工作順利進行發揮了積極的作用我簡單的做了一個個人總結。

一年來，自覺服從組織和領導的安排，努力做好各項工作，較好地完成了各項工作任務。由於財會工作繁事、雜事多，其工作都具有事務性和突發性的特點，因此結合具體情況，全年的工作總結如下：

一、完成的.主要工作：

1、及時準確的完成各月記帳、結帳和賬務處理工作，及時準確地填報市各類月度、季度、年終統計報表，按時向各部門報送。

完成了税務申報與繳納，以及往來銀行間的業務和各種日常費用的繳納。

2、以認真的態度積極參加西安市財政局集中所得税培訓，做好財務軟件記賬及系統的維護。

3、對各類會計檔案，進行了分類、裝訂、歸檔。

二、加強學習，注重提升個人修養和綜合素質

1、通過報紙雜誌、電腦網絡和電視新聞等媒體，加強政治思想和品德修養。

2、認真學習財經方面的各項規定，自覺按照國家的財經政策和程序辦事。

3、努力鑽研業務知識，積極參加相關部門組織的各種業務技能的培訓，始終把增強服務意識作為一切工作的基礎;

始終把工作放在嚴謹、細緻、紮實、求實上，腳踏實地工作。

4、不斷改進學習方法，講求學習效果，“在工作中學習，在學習中工作”，堅持學以致用，注重融會貫通，理論聯繫實際，用新的知識、新的思維和新的啟示，鞏固和豐富綜合知識，使自身綜合能力不斷得到提高。

三、存在的不足

儘管我們圓滿完成了今年的各項工作任務，但必須看到工作存在的不足：

1、理論水平不高，當前社會會計知識和業務更新換代比較快，缺乏對新的業務知識和會計法規的系統學習，導致了會計基礎知識和會計基礎工作缺乏，影響來工作水平的提高。

2、忙於應付事務性工作多，深入探討、思考、認認真真的研究條件及財務管理辦法、工作制度少，工作有廣度，沒深度。

3、只幹工作，不善於總結，所以有些工作費力氣大，但與收效不成比例，事倍功半的現象時有發生，今後要逐步學習用科學的方法，善總結、勤思考，逐步達到事半功倍的的效果。

四、嚴格履行會計崗位職責，紮實做好本職工作

1、不斷學習、更新知識、轉變觀念、完善自我，跟上時代發展的步伐。

2、善於總結，提出自己的意見和建議，為領導決策提供準確依據，不斷提高單位管理水平和經濟效益。

證券經理述職報告6

20xx年轉瞬即逝，但對於我來説，是學習、領悟的一年。

這一年裏，接觸最多的一個詞語就是債券：企業債、公司債等等等等……幾乎每天都處於忙碌的學習之中。由於持續發酵的經濟危機影響，全球經濟大環境都極為蕭條，國內股市也表現疲軟。很多客户採取保守、觀望的態度，原先的拓展業務方式已經不再適應新的情況需要。收益固定、風險可控的產品在收益預期不斷下調的客户眼中越來越具有吸引力，而我公司順勢開始推廣的各類債券業務成為今年我工作學習的重中之重。

一方面我們需要從頭學習嶄新的知識，另一方面股票投資技術的'磨練也是我們必須熟練掌握的技能，在行業處於最艱難的時刻，我利用這段時間不斷檢驗自己對於證券投資分析技巧的掌握程度。不斷提高成功率，增強自信心。也提高客户對我的依賴程度。雖然一年間引入的資產並不能令人滿意，但是我已經培養了對於掌控客户的信心，在新的一年裏，我相信自己能夠在工作方面有跨越式的發展。

20xx年工作計劃：

首先，保持跟客户常態化的溝通交流，多傳達一些公司選擇的發展方向和理念，客户忠誠度的培養從平日的點滴事情做起。進一步拓展客户背後潛在的資源！

其次，趁着行情轉暖，多開展一些日常展業活動，雖然普通的展業活動短期效果甚微，但是仍然應該定期堅持展業活動，保持作為一個從業人員應有的熱情與活力。

再次，與相熟銀行人員之間的關係要繼續加強，20xx年由於許多原因之前建立的不少關係有些疏遠，往來走動也比較缺乏，造成的直接後果就是我的業績明顯不如之前增長的迅速。今年要加強人際關係交往這方面的細節，充分發揮人抬人的效用。

最後，仍然要持續學習的精神。今年不但要成為債券業務方面的能手，同時希望能夠在期指量化交易方面培養開發出客户來，這塊不但能為營業部創造不小的收益，也能督促我自發地去了解更多的資產配置方式和交易品種。另一方面，我還希望在財務這塊有所精進，

過去的一年，是我進入證券這個行業的第二年。許多人講去年是非常困難的一年，經歷過這最困難的時期，相信黎明和春天也不會太遙遠了。20xx年過去了，我很懷念它！

證券經理述職報告7

去年，我國證券市場運行環境發生了根本性變化，二級市場大幅下挫，成交清淡，給券商經營和生存帶來了嚴重的困難。

截止十二月末，本溪分公司實現證券交易額32.7億元，比上年減少4.2億元，下降11.38%。其中：股票基金交易額為32.06億元，比上年減少2.61億元，下降7.5%；國債交易額為6605萬元。股民開户數為28403户，新增465户,增長1.6%。網上投資者開户數為2748户,比上年增加693户,增長33.7%。網上交易量為3.3億元，比上年增加1.1億元,增長50%,網上交易量佔全年證券交易總量的10.09%。全年營業收入20xx萬元，比上年減少226萬元，下降9.87%。其中：佣金收入為1082萬元，佔全部收入的52.47%，比上年減少262萬元，下降19.62%。全年營業支出為1683萬元，比上年減少1073萬元，下降38.93%。實現利潤333萬元，比上年增加185萬元,增長125%。全年共清回各項債權資金達820萬元。

二00二年，我公司主要開展了以下幾方面工作：

1、確立切實可行的經營目標，進一步提高營業部的盈利水平。年初，分公司領導班子為更好地落實總公司提出的20xx年工作目標，召開了員工大會，認真傳達了總公司計劃工作會議精神，並結合自身的具體情況，確定了相應的經營目標。計劃制訂之後，為把工作落到實處，分公司又多次召集中層幹部進行了充分討論，將目標分解到兩個營業部，而且對營業部的經營成本也分別制定了控制指標。同時將機關研發部和網上交易部的骨幹力量充實到兩個營業部，開拓業務，開展優質服務，形成了營業部之間、員工之間的競爭氛圍。截止十二月末，永豐營業部完成證券交易額14.55億元，其中，股票基金交易額14.15億元，佣金收入實現463萬元;北地營業部完成證券交易額18.17億元,股票基金交易額17.91億元,佣金收入571萬元。

2、國債業務取得新進展。分公司在年初加大了宣傳推行力度。除利用報紙、電台、電視台等新聞媒體進行宣傳外，分公司研發部和網上交易部分別在兩個營業部櫃枱設立諮詢點，印發宣傳單，向羣眾講解國債知識，本溪縣和桓仁縣兩個遠程服務部針對當地居民對國債投資熱情高、市場潛力大的特點，出動宣傳車走街串巷廣播宣傳，既方便了鄉鎮居民，又擴大了宣傳區域，讓投資者從不瞭解到踴躍購買，達到了宣傳的目的。截止十二月末，分公司完成國債交易量6605萬元，使國債業務邁上了新台階。

3、大力發展網上委託交易。經過一年多網上交易的運營，我分公司網上交易業務有了新的發展，截止十二月末，網上交易投資者開户數為2748户，比上年增加693户；實現網上交易量3.3億元，比上年同期增長50%；網上交易額佔分公司證券交易總量的10.09%，超額完成了總公司下達的網上交易額佔總交易額5%的總體目標。在開拓網上交易市場過程中，我分公司一是搞好客户跟蹤服務和諮詢工作，建立了網上客户檔案，設立專人負責網上業務諮詢工作，客户提出問題及時解答，必要時上門服務，解決網上交易過程中出現的故障；二是擴大網上交易用户，對金融税務、工商、政府機關及電業、郵政、電信等企事業單位及其工作人員進行宣傳走訪，推廣網上交易，贏得了越來越多的客户。

4、債權清理工作取得新進展,到期債券得到～兑付。20xx年的債權清理工作是在債權質量不斷下降、清收難度不斷增大的情況下取得的，可以説來之不易。一年來，在總公司法律部和清欠辦的幫助指導下，我公司業務部同志與法律顧問一起多次奔赴海口、大連、瀋陽、佛山、江門等地進行清欠。全年共清回本息820萬元。其中包括：江門證券有限責任公司420萬元；海口金海岸大酒店150萬元；佛山證券有限責任公司220萬元；大連萬事通公司30萬元。20xx年轉讓券的兑付壓力重之又重。分公司大力開展廣告宣傳，化解了可能出現的兑付風險。採取多種措施，及時調度資金，～完成了兑付指標。1—12月份累計發行轉讓券27205萬元，兑付28060萬元。

5、管理工作進一步完善。分公司今年制訂了《遼證本溪分公司車輛管理暫行辦法》、《年度餐費管理報表》等，加強了費用管理工作。營業部針對新業務的開展，相應制訂或修改了櫃枱業務操作細則、計算機信息系統管理制度等。安全保衞和防火工作常抓不懈，對保衞、經警人員加強了制度考核，做到防範工作及時到位，發現隱患立即處理解決。對不符合要求的保衞、經警人員做到了及時辭退更換。在防火方面，堅持了消防控制中心的值班制度，防患於未然，杜絕火災事故的發生。

二00二年工作雖取得了一些效果，但還存在很多不足。20xx年10月，中國證監會對我分公司進行了現場專項檢查，在經紀業務方面程度不同地存在一些問題。如管理不規範，客户管理檔案資料不健全，經營成本高，平均效益差等等。

針對以上問題和總公司整改方案的要求，明年我們主要採取以下整改措施：

1、處理好歷史遺留問題。加大對債權的清欠力度，充分利用法律手段，採取各種有效的措施，力爭完成清欠任務。在總公司批准的計劃內組織好櫃枱回購及企業債券的發行與兑付。

2、完成總公司要求的整改管理部門的任務，力爭在～年一季度前完成永豐營業部、北地營業部財務、辦公系統與分公司的獨立，直接歸屬總公司管理的準備工作。

3、降低費用，節約開支，動員全體員工開展增收節支工作。

4、充分利用龍網優勢，大力推行網上交易方式，加大營銷力度，逐步降低交易成本，實現經紀業務的`低成本擴張。

5、認真貫徹落實黨的十六大精神，完善和理順與總公司的黨組織關係，開展正常的組織生活，發揮黨組織的政治核心作用，團結廣大員工，全力做好～年的各項工作。

我們相信，本溪分公司在遼證總公司的領導下，通過全體員工的共同努力，二00三年的工作一定會取得良好的效果，為遼證總體的發展，做出我們應有的貢獻。

證券經理述職報告8

我於20xx年4月24日進入《中銀國際證券哈爾濱營業部》工作並擔任大堂經理一職，首先我感謝各級領導及同事所給予我的幫助和支持，感謝公司為我提供了一個良性的發展和學習空間。在近八個月的工作實戰中，我被職位本身存的職業魅力所吸引，它需要我微笑的服務客户、細緻的答疑、耐心的解惑以及具備專業的職業知識儲備。職位本身也為我充分展現自我工作能力和個人魅力提供了一個優質的平台。

自擔任《中銀國際證券哈爾濱營業部》大堂經理一職至今，在工作中我竭力讓每一位客户感受到我的微笑，感受到我的熱情，感受到我的專業，讓每位客户賓至如歸。在近八個月的工作中，我接觸到了很多的股民，我發現每天來辦理業務的客户中不經常寫字的人居多，老年人也很多，所以要時刻準備一張白紙給不會寫字的客户寫樣例，給老年人準備花鏡並且有時説話的聲音要大一些避免由於老年人視覺和聽覺不好引起的溝通不暢。

下半年公司進行裝修，給工作增加了一定的難度，裝修不僅聲音大，而且聲音回聲也很大，還有刺鼻的油漆味，再加上一樓大廳的保温設施不佳，致使客户多次抱怨，但值得欣慰的是，沒有一位客户因此進行過相關投訴。除了基礎的大堂經理本質工作外，我還秉承一人多崗的工作宗旨，除了主要負責客户填寫單據指導外，閒暇時和閉市後還有其他五項輔佐業務：

1手機軟件的下載：自領導交給我這項業務，我一直在一樓把關，在沒有特殊事情的情況下，只要沒有填單的客户就直接由我做好軟件下載工作，經過半年多的手機軟件下載，現在幾乎所有類型手機都能快速的下載軟件，為客户炒股帶來極大方便。

2分期業務：20xx年的分期業務一段時間內吸引了不少的優質客户，我主要負責客户的分期業務講解，落户填單指導;提醒、幫助指南針等軟件公司的工作人員做好開户預約;中行信用卡申請表的填寫與整理;以及事後查詢辦理分期業務客户的資金情況，將達標客户名單交給櫃枱的相關工作人員，在櫃枱人員的配合下，將達標的信用卡申請人資產證明打印出來，最後將全套的信用卡申請單據交給下一程序工作人員。

3郵件的郵寄：單位的所有工作郵件全部由我聯繫快遞公司及時郵寄，並且每一個郵件都有電子備份，方便郵件丟失的查找與數據恢復。11年年末由於總部要求提供回訪憑據，所以每月又有200封左右的掛號信需要郵寄，由於郵寄量大，每次只能閉市後乘坐公交車到大型郵局辦理相關業務。

4中國銀行客户介紹聯繫人：根據公司三年發展規劃中服務於集團發展戰略規劃，依託商業銀行業務和資源。致力於“專業、精幹、特色”的重要業務單元，我營業部積極的與中行方面進行了有效業務往來，我很榮幸擔任中行方面客户介紹聯繫人，幫助中行員工轉借的客户順利辦理業務。

5中行轉借客户的跟蹤、統計與有效户結算：每一位中行轉借的客户都根據其所在中行網點的名稱進行相應的電子表格記錄。每月進行一次後期跟蹤與查詢，一旦發生有效户，將有效户的名單統計出來，找領導簽完字後，將憑證交給財務，做後期打款事項。

除了做好工作範疇內的工作外，我還始終秉持努力為客户提供高質量、專業化、多元化的投資銀行服務的服務宗旨，堅持微笑、細緻、耐心的服務態度深受廣大客户好評。工作中我時刻保持積極的、向上的工作態度和工作原則，始終堅持每日完成職業專業知識的學習計劃，並且順利通過證劵從業考試《證劵基礎》一項考試科目，在以後的學習中我會繼續努力，爭取在下一次的證券考試中全部通過。在做好本職工作的同時為客户提供更全面的`證券知識、更準確的證券信息、更專業的投資建議。

服務性質的工作並不僅僅是廣義上微笑的面部工程，我認為與客户真誠溝通，為客户提供貼心、細緻、周到的服務才是服務真正的意義和價值所在。我曾在招商銀行的年度測評中排名前五，工作意識、服務態度、整體業績得到了上級領導、同事、客户的全面認可。通過在中銀國際證券哈爾濱營業部的進一步的學習和工作，我相信自身工作能力和自身價值都處在不斷昇華的狀態。在工作態度上始終保持“備戰狀態”，不斷充實專業知識，不斷提供優質服務，不斷虛心接受各方建議並改正。在日常工作中無論面對任何投資客户，出現的任何臨時狀況都能夠應對自如，與客户始終保持着良好的溝通模式，得到了客户的一致好評。

但由於從業時間較為短暫，專業技能掌握還不是特別純熟，面對部分客户提出的個別專業性問題還不能獨自提供全面的解答，在日後的工作當中我會不斷完善工作不足，儘早的以最佳專業狀態和工作熱忱面對接下來的全部工作內容。