證券從業資格考試試題

多選題

1、證券承銷方式有( )。

A.自銷

B.零售

C.包銷

D.代銷

2、證券交易中主要的交易規則包括( )。

A.交易時間

B.交易單位

C.價位

D.報價方式

3、針對中小企業板塊上市公司股本較小的共性特徵，實行比主板市場更為嚴格的信息披露制度，具體包括( )。

A.建立募集資金使用定期審計制度

B.建立涉及公司發展戰略、生產經營、新產品開發、經營業績和財務狀況等內容的年度報告説明會制度

C.建立定期報告披露上市公司股東持股分佈制度

D.建立上市公司及中介機構誠信管理系統

4、我國的基金指數有( )。

A.中證基金指數系列

B.上證基金指數

C.深圳基金指數

D.中國基金指數

5、系統風險包括( )。

A.政策風險

B.信用風險

C.經濟週期波動風險

D.利率風險

6、收益與風險的基本關係是( )。

A.收益與風險相對應

B.風險較大的證券，其要求的收益率相對較高

C.收益率較低的投資對象，風險相對較小

D.收益率較低的投資對象，風險相對較大

7、在短期國庫券無風險利率的基礎上，可以發現的規律是( )。

A.同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券高

B.不同債券的利率不同

C.在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會提高或是會發行浮動利率債券

D.股票的收益率一般低於債券

8、不符合以收益率為標的的荷蘭式招標的選項是( )。

A.以募滿發行額為止的中標者所投標的各個價位上的中標收益率作為中標者各自的最終中標收益率，各中標者的認購成本是相同的

B.以募滿發行額為止的中標者最高收益率作為全體中標者的最終收益率，所有中標者的認購成本是相同的

C.以募滿發行額為止中標者各自的投標價格作為各中標者的最終中標價，各中標者的認購價格是不相同的

D.以募滿發行額為止所有投標者的最低中標價格作為最後中標價格，全體中標者的中標價格是不相同的

9、在證券交易所的交易系統中，不是整個交易系統核心的選項有( )。

A.交易大廳

B.參與者交易業務單元

C.交易席位

D.交易主機

10、證券公司以下哪些事項變更必須經證券監督管理機構批准( )。

A.證券公司的設立、收購或撤消分支機構

B.變更業務範圍或註冊資本、持有5%以上股權的股東、實際控制人

C.變更公司章程中的重要條款

D.合併、分立、變更公司形式，停業、解算、破產 11、證券承銷業務可以採取( )方式。

A.零銷

B.團銷

C.代銷

D.包銷

12、禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客户利益的欺詐行為( )。

A.違背委託人的指令買賣證券，擅自為客户買賣證券，假借客户的名義買賣證券

B.挪用客户交易保證結算金

C.利益傳播媒介或者通過其它方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

D.其他違背客户真實意思表示，損害客户利益的行為

13、保薦機構負責發行的主承銷工作，負有以下哪些責任( )。

A.對發行人進行盡職調查的義務

B.對公開發行募集文件的真實性、準確性、完整性進行審核

C.向證監會出具保薦意見

D.根據市場情況與發行人協商確定發行價格

14、介紹經紀商可以從事( )。

A.從事招攬投資者從事股指期貨交易

B.協助期貨公司向投資者發送追加保證金的通知書和結算單

C.為投資者下單提供便利

D.辦理期貨保證金業務

15、融資融券業務中證券公司應當在按規定為客户開立( )。

A.實名信用證券賬户

B.實名證券賬户

C.實名信用資金賬户

D.實名資金賬户

16、下面認識正確的( )。

A.證券投資基金對於中小投資來説提供了理想的直接投資工具

B.在美國基金佔所有家庭的資產40%左右，因此可以説，基金已成為了大眾化的投資工具

C.基金由專業人士管理和經營，其投資經驗比較豐富，收集和分析信息的能力較強，投資行為相對理性，客觀上能起到穩定市場的作用

D.基金注重資本的長期增長，較少在證券市場頻繁進出，能減少證券市場的波動

17、下列説法正確的是( )。

A.開放式基金的買賣價格受市場供求關係的影響，常出現溢價或折價現象，並不必然反映單位基金份額的淨資產

B.絕大多數封閉式基金不上市交易，交易在投資者基金管理人或其代理人之間進行

C.開放式基金沒有發行規模限制，投資者可以隨時提出申購或贖回申請

D.開放式基金一般都從所籌集的資金撥出一定的比例，以現金形式保持這不分資產

18、下列有關ETF的表述錯誤的是( )。

A.是上市開放式基金

B.是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式

C.是一種可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回，在交易所進行基金份額交易，並通過份額轉託管機制將場外市場與場內市場有機的聯繫在一起的一種新的基金運作方式

D.結合了封閉式基金與開放式基金的運作特點

19、根據我國《基金法》規定，下列屬於基金託管人應當履行的職責是( )。

A.基金保管基金財產;按照規定開設基金財產的資金賬户和證券賬户;對所託管的部份基金財產分別設置賬户，確保基金財產的完整與獨立

B.保管基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令。及時辦理清算、交割事宜;辦理與基金託管業務活動有關的信息披露事項;對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

C.複核、審查基金管理人計算的基金資產淨值和基金份額申購、贖回價格;按照規定召集基金份額持有人大會;按照規定進度基金管理人的投資運作;國務院證券監督管理機構規定的其他職責

D.依法募集資金，辦理或者委託經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;辦理基金備案手續;對所管理的不同基金財產分別管理、分賬記賬，進行證券投資

20、根據《基金法》規定基金財產應當用於投資的範圍是( )。

A.上市交易的股票

B.上市交易的債券

C.房地產投資

D.證監會規定的其他證券品種 21、目前，對證券投資基金限制主要包括( )。

A.投資範圍的限制

B.投資比例的限制

C.投資時間的限制

D.投資風格的`限制

22、關於證券投資當事人描述正確的是( )。

A.基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資回報的受益人

B.基金管理人應依照我國《基金法》規定履行職責

C.基金託管人又稱基金保管人

D.基金託管人應依照我國《公司法》規定履行職責

23、信用衍生工具主要包括( )。

A.保險

B.信用證

C.信用互換

D.信用聯結票據

24、作為一種標準化的遠期交易，金融期貨交易與普通遠期交易之間存在的區別是( )。

A.交易場所和交易性組織形式不同;

B.交易的監管程度不同;

C.金融期貨交易是標準化交易，遠期交易的內容可協商確定;

D.保證金制度和每日結算制度導致違約風險不同;

25、下列關於可轉換債券轉換價格的説法，正確的是( )。

A.轉換價格是指可轉換債券轉換為每股普通股所支付的價格;

B.應以公佈募集説明書前30個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎;

C.應該公佈募集説明書前20個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎;

D.在一定的基礎上，再上浮一定的幅度;

26、根據證券化產品的金融屬性不同，可以講資產證券化分為( )。

A.股權類證券化

B. 債券類證券化

C.混合型證券化

D. 應收賬款證券化

27、關於權證的各要素，下列説法正確的是( )。

A.行權價格在權證發行時即被約定，若標的證券在發行後有除息、除權等事項，通常要對認股權證的認股價格進行調整;

B.行權日期即權證持有人有權行使權利的日期;

C.行權結算方式分為證券給付結算方式和現金結算方式;

D.行權比例指單位權證可以購買或出售的標的證券數量，目前上海和深圳證券交易所規定，標的證券發生除權除息，行權比例應該作出調整;

28、債券發行者名稱這一要素的作用是( )。

A.指明瞭債券的債務主體

B.指明瞭債券的債權主體

C.明確了債券發行人應履行對債權人的償還本息的義務

D.為債權人到期追索本金和利息提供了依據

29、銀行和非銀行金融機構是社會信用的中介，他們資金來源主要靠( )。

A.公共存款

B.資本利鍀

C.金融業務收入

D.自營業務

30、關於收益公司債券描述錯誤的是( )。

A.與一般債券相似，有固定到期日，其利息只有在公司盈利時才支付，清償時債權排列順序先於股票

B.其利息在公司沒有盈利時也要支付

C.如果公司扣除各項固定支出後餘額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加後再補發

D.所有利息付清後，公司才可以對股東分紅