投資顧問崗位職責

導語：村落是自由快樂的嚮往，那兒沒有大型的娛樂場所，更沒有高大的樓房。但它卻有自己獨特的魅力。以下小編為大家介紹投資顧問崗位職責文章，歡迎大家閲讀參考!

　　投資顧問崗位職責1

1、負責對證券投資策略、資產配置方案進行研究；

2、協助投資顧問依託財富中心投研團隊服務資產100萬以上的高端客户；

3、對內為營銷團隊提供專業知識支持，對外參加各種投資交流活動。

任職要求：

1、金融或相關專業，碩士研究生及以上學歷；

2、具有紮實的經濟、金融、投資等領域的相關理論知識，深厚的行業與公司研究能力，敏鋭快捷的市場反應能力和較強的風險控制意識；

3、善於對宏觀經濟形勢和股票市場進行深入分析，為客户提出行業配置以及投資策略建議；

4、具有嚴密的邏輯思維和分析判斷能力，良好的公眾演講能力和溝通能力；

5、有證券投資管理、資產管理或研究工作經驗、有管理運作大資金經歷或海外留學工作經歷者優先。

經理崗位職責

1. 主持投資顧問部日常管理工作。

2. 落實營業部下達的各項任務和指標。

3. 負責團隊的建設、維護，負責內部培訓和考核工作。

4. 協調本部門內員工關係，培養團隊精神。

5. 完成營業部交辦的其他任務。

首席投資顧問

崗位描述：

1、 首席投資顧問是營業部投資諮詢業務權威，制定營業部投資顧問團隊的發展規劃；

2、 制定投資顧問部的.客户服務計劃；

3、 根據總部的投資策略和股票池，制定本營業部的選股、選時策略；

4、 研究金融衍生品的規則，為客户提供相關的投資、套利諮詢服務；

5、 通過舉辦投資報告會、理財講座等活動配合營銷團隊積極拓展客户；

6、 完成營業部交辦的其他任務。

首席投資顧問享有管理津貼，其個人研究成果必須與營業部全體投資顧問分享，應承擔營業部其他級別投資顧問的輔導、培訓工作。

初級投資顧問

崗位描述——

1、依託總部投資顧問及營業部首席投資顧問的指導，為客户提供各種投資諮詢服務；

2、配合營銷團隊積極拓展新增客户；為投資者舉辦小型講座，普及證券投資知識；

3、宣傳對投資者風險教育知識；完成營業部交辦的其他任務。

高級投資顧問

崗位描述——

1、 依託總部及首席投資顧問的指導，為客户提供各種投資諮詢服務；

2、 為營業部存量客户提供務類投資諮詢服務；

3、 盤活存量資產；

4、 配合營銷團隊積極拓展新增客户；

5、 為投資者舉辦中小型講座或中小型投資報告會，普及證券投資知識、宣傳對投資者風險教育知識；

6、 完成營業部交辦的其他任務。

　　投資顧問崗位職責2

一、 崗位職責

1、 負責維護或協助高級投資顧問維護重點客户的客户關係；

2、 根據公司經紀業務客户服務相關規定，瞭解客户，包括但不限於客户資產狀況、風險偏好和風險承受能力，並完善客户資料；

3、 充分運用公司的產品和服務並根據“適當性原則”為客户提供相關產品和諮詢服務，同時完成適當產品的銷售；

4、 在服務好指定客户的同時，完成“轉介紹”客户的開發；

5、 管理指定客户的佣金浮動；

6、 完成客户服務工作日誌和客户服務記錄；

7、 所屬營業部安排的其他職責。

二、 招聘條件

主要面向應屆畢業生進行招聘：

1、 年齡要求：35歲以下；

2、 學歷要求：2011屆全日制碩士研究生以上學歷，博士研究生學歷者優先，特別優秀者可放寬至本科學歷；

3、 專業要求：金融或財經類相關專業；

4、 學校要求：原則上優先錄用國家教育部“211工程”高校、國家“985工程”高校畢業或國（境）外知名院校畢業生；

5、 經驗要求：無；

6、 其他要求：認同公司價值觀與企業文化，對投資分析和客户服務有較強的興趣，形象氣質佳，性格外向，具有良好的溝通表達能力和較強的客户關係服務能力，有券商實習經歷、通過證券從業資格考試者優先。

高級投資顧問崗位職責及崗位要求

一、 崗位職責

1、 負責維護指定客户（財智匯客户或財富匯客户）的客户關係；

2、 根據公司經紀業務客户服務相關規定，瞭解客户，包括但不限於客户資產狀況、風險偏好和風險承受能力，並完善客户資料；

3、 充分運用公司提供的產品和服務並根據“適當性原則”為客户提供相關產品和諮詢服務，同時完成適當產品的銷售；

4、 在服務好指定客户的同時，完成“轉介紹”客户的開發；

5、 負責所轄客户的佣金管理；

6、 對所管轄的投資顧問或投資顧問助理進行日常管理、培訓，檢查工作日誌和客户服務記錄；

7、 所在營業部安排的對外投資諮詢活動

8、 所屬營業部安排的其他職責。

二、 招聘條件

主要面向社會在職人員進行招聘：

1、 年齡要求：35歲以下，從業時間超過5年的其它證券公司營業部首席分析師年齡可放寬至40歲；

2、 學歷要求：大學本科以上學歷；

3、 專業要求：金融專業或財經類相關專業；

4、 經驗要求：具有3年以上證券從業經歷，有證券客服工作經驗者優先；

5、 資格要求：具備證券投資諮詢執業資格以及基金從業或銷售資格；具有其他資格按外部

監管要求執行；

6、 其他要求：認同公司價值觀與企業文化，對投資分析和客户服務有較強的興趣，形象氣質佳，性格外向，具有良好的溝通表達能力和較強的客户關係服務能力。

崗位：營銷總監助理

一、 崗位職責

1、客户開發與維護

2、負責管理各區域的營銷計劃的制定和實施

3、負責管理區域隊伍的建設和日常管理工作

4、定期組織營銷活動

5、 協助營銷主管做好團隊各項工作

6、有良好的接人待物能力，協助營銷主管維護銀行、保險等關聯金融機構的友好合作關係

7、有強烈的責任心，能吃苦耐勞、勤勉盡責

二、招聘條件

1、 年齡要求：35歲以下；

2、學歷要求：2011屆全日制碩士研究生以上學歷，博士研究生學歷者優先，特別優秀者可放寬至本科學歷；

3、 專業要求：金融專業或市場營銷專業；

4、 學校要求：原則上優先錄用國家教育部“211工程”高校、國家“985工程”高校畢業

或國（境）外知名院校畢業生；

5、 經驗要求：無；

6、 其他要求：認同公司價值觀與企業文化，對市場營銷和客户服務有較強的興趣，形象氣質佳，性格外向，具有良好的溝通表達能力和較強的客户關係服務能力，有券商實習經歷、通過證券從業資格考試者優先。