【熱門】證券公司崗位職責

在社會發展不斷提速的今天，大家逐漸認識到崗位職責的重要性，崗位職責可以明確每個人工作職責是什麼內容，該承擔什麼樣的工作、擔當什麼樣的責任、如何更好的去做、什麼是不該做的等等。那麼相關的崗位職責到底是怎麼制定的呢？以下是小編為大家整理的證券公司崗位職責，供大家參考借鑑，希望可以幫助到有需要的朋友。

證券公司崗位職責1

1、負責所在區域潛在大客户開發和維護，定期走訪，提供服務諮詢，完成營銷團隊的潛在大客户開發任務；

2、在鞏固現有客户的前提下，對現有客户進行深度開發和多元行銷工作，提升現有客户層次，提高客户的忠誠度，培植新的大客户；

3、向客户提供專業的產品介紹和多元化的金融服務；

4、收集、整理各種市場信息、客户信息，並及時彙報；

5、做好客户的開發及後期維護工作，完成公司下達的各項指標；

6、維護所在渠道協作關係及開發拓展新的合作渠道。

證券公司崗位職責2

職責描述：

1、完成各項會計核算及財務賬套的建立，編制相關財務報表及財務分析報告；

2、負責工商、税務、統計等網上申報工作及相關事宜；

3、負責審核成本費用等相關原始報銷單據，以及往來賬目的分析管理；

4、協助財務經理編制和執行財務預算，日常監控成本費用預算的執行情況；

5、及時傳達並嚴格執行下發的各類財務管理文件及會計資料檔案的管理工作；

6、完成領導交辦的其他工作。

要求描述：

1、本科及以上財務相關專業；

2、精通國家相關財税法律法規，熟悉企業財務制度及流程，熟練操作財務軟件及辦公軟件；

3、具有優良的職業素質和職業操守、良好的溝通能力和團隊協作精神，工作認真，責任心強；

4、較強的成本管理、風險控制和財務分析的能力，有熟練操作excel能力。

證券公司崗位職責3

1、負責拓展銷售渠道，開發新客户，銷售公司發行或代銷的金融理財產品；

2、負責維護銷售渠道，維護老客户，為客户提供理財諮詢等服務；

3、負責收集市場信息和客户建議，向客户傳遞公司產品與服務信息；

4、負責為客户提供金融理財的合理化建議，為客户實現資產保值增值；

5、負責向客户提供與證券經紀業務相關的服務工作；

6、負責組織並策劃高級營銷活動，開發高端市場；

7、負責為客户提供各種綜合性基礎理財諮詢服務；

8、負責完成銷售任務目標，銷售基金、債券、股票等金融產品。

證券公司崗位職責4

第一章總則

第一條為提高客户服務水平，加強公司投資顧問業務管理，規範投資顧問人員合規開展投資顧問業務，促進投資顧問業務的健康發展，依據中國證監會《證券投資顧問業務暫行規定》，制定本辦法。

第二條本辦法所指的證券投資顧問業務，是證券投資諮詢業務的一種基本形式，指公司接受客户委託，按照約定，向客户提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客户作出投資決策，並直接或間接獲取經濟利益的經營活動。投資建議服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。從事證券經紀業務，附帶向客户提供證券及證券相關產品投資建議服務，不就該項服務與客户單獨作出協議約定、單獨收取證券投資顧問服務費用的，其投資建議服務行為參照本辦法有關要求執行。

第三條本辦法所指的證券投資顧問，是指公司正在或將要從事符合證監會《證券投資顧問業務暫行規定》中所指證券投資顧問業務，取得證券投資諮詢執業資格且在中國證券業協會註冊登記成為證券投資顧問的證券營業部員工。證券投資顧問不得同時註冊為證券分析師。

第四條經紀管理總部和證券營業部是證券投資顧問的日常管理部門，負責投資顧問的日常管理、招聘、培訓、監督、考核、投訴和回訪等工作；

投資顧問部是證券投資顧問的業務指導部門，負責證券投資顧問的專業指導、專業培訓和專業評價等工作，負責根據證券投資顧問業務需求，提供證券投資顧問產品或服務；

人力資源部負責投資顧問的人事管理、資格申報和註冊登記等相關事宜；

信息技術部負責提供投資顧問業務相關的信息技術支持；

法律合規部負責投資顧問業務有關規章制度、合同文本的合規審核，開展投資顧問業務有關合規培訓和合規諮詢，在合規檢查工作中對投資顧問業務進行合規性檢查，並對投資顧問業務進行合規考核，並將投資顧問業務納入公司信息隔離牆統一管理。

第二章證券投資顧問的任職資格及工作職責

第五條投資顧問的任職資格包括：

1.具有良好的職業道德，良好的合規執業記錄；

2.具有證券投資諮詢執業資格，並在中國證券業協會註冊登記為證券投資顧問；

3.具有大學本科及以上學歷，具備一定投資諮詢經驗或金融業從業經驗；

4.具有出色的溝通及協調能力，能夠正確處理客户的各種投資諮詢問題；

5.公司《員工招聘管理辦法》中的基本條件及公司其他條件。

第六條投資顧問的基本工作職責包括：

一、客户服務工作1.在合理評估客户風險承受能力、投資需求與風險偏好等的基礎上，為客户提供適當性的投資建議服務，包括投資品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等；

2.以報告會、沙龍等形式展開投資者教育活動，就投資者基本知識普及、投資技巧、投資理念、投資策略等方面對客户進行專業的培訓；

3.促成客户簽署基於佣金的`“玖天財富”簽約服務協議，或者促成客户簽署基於費用的投資顧問服務協議。

二、培訓工作

1.參加營業部晨會或夕會，向營業部客户經理或其他崗位員工就市場資訊、市場走勢、行業發展和上市公司動態等內容進行講解和分析，並提供近期的投資策略；

2.參加營業部新人培訓、知識培訓等工作，對營業部客户經理或其他崗位員工就投資知識和投資技巧等內容進行專業培訓。

三、研究工作

1.學習研究公司研究部、投資顧問部及同業券商的研究報告，通過各種渠道實時掌握各種市場資訊、個股信息和行業動態；

2.在公司的統一組織下，按照證券信息傳播的有關規定，通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，客觀、專業、審慎地對宏觀經濟、行業狀況、證券市場變動情況發表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務。

四、公司或營業部安排的其他工作

第三章投資顧問的行為準則

第七條證券投資顧問應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客户提供證券投資顧問服務。

第八條證券投資顧問在提供相關服務時，應當重視客户利益，不得為自己或他人利益損害客户利益；在知悉客户作出具體投資決策計劃時，不得向他人泄露該客户的投資決策計劃信息。

第九條證券投資顧問在提供相關服務時，應履行告知義務。告知內容包括但不限於下列信息：

1.公司名稱、地址、聯繫方式、投訴電話、證券投資諮詢業務資格等；

2.證券投資顧問的姓名及其證券投資諮詢執業資格編碼；3.證券投資顧問服務的內容和方式；

4.投資決策由客户作出，投資風險由客户承擔；5.證券投資顧問不得代客户作出投資決策。

同時，公司有關部門及分支機構應當通過營業場所、中國證券業協會和公司網站，公示前款第一、二項信息。

第十條證券投資顧問服務費用應當以公司賬户收取，嚴禁證券投資顧問以個人名義向客户收取證券投資顧問服務費用。

第十一條投資顧問人員禁止行為：

（一）出租、出借、轉讓、塗改業務資格證書。

（二）違規移交或不善保管有關證券投資顧問協議以及業務推廣、服務留痕、回訪記錄、投訴處理、合規檢查記錄等資料，並造成遺失和損毀；

（三）通過廣播、電視、互聯網、報紙、雜誌等公眾媒體，向

社會公眾推薦具體證券及證券相關產品，或者對具體證券及證券相關產品的價格走勢進行預測。

（四）以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客户提供投資分析、預測或建議。

（五）未完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客户提供投資分析、預測和建議。

（六）斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料；引用有關信息、資料時，未註明出處和著作權人。

（七）兼營或兼任與其執業內容有利害關係的其他業務或職務。

（八）同時在兩個或者兩個以上的證券機構執業。

（九）私下接受有利害關係的客户、機構和個人饋贈的貴重財物。

（十）隱瞞已發現的違規行為及重大風險。

（十一）投資顧問業務推廣和客户招攬時出現以下違規行為：

1.使用安全、保本、無風險、黑馬推薦等誇大、誘導性用語，明示或者暗示保證投資收益；

2.對投資顧問業績進行片面、誇大、虛假的營銷宣傳和誤導性陳述等內容；

3.利用其他機構或者個人對本公司及人員投資顧問業績的評價進行廣告宣傳；

4.以免費服務、免費產品等方式進行客户招攬，除非該項服務或者產品可以在任何時候無償提供；

5.在沒有説明相關工具或產品的固有缺陷和使用風險的情形下，聲稱軟件、圖表、設備等工具或產品可以選擇證券投資品種或者確定買賣時機。

6.通過公眾媒體發佈證券信息類產品廣告中含有電話、傳真、

證券公司崗位職責5

1、負責審核出納現金及銀行存款餘額是否賬實相符，並與nc系統相核對。

2、負責現金收支單據的審查。審查單據是否符合相關規定，項目是否填寫齊全，數字計算是否正確，大小金額是否相符，有關簽名和蓋章是否齊全等。

3、負責複核門店實物賬務的準確性以及存貨盤點表的準確性，保證賬實相符、保證倉庫實物賬與總賬、明細賬數據、金額相一致。

4、負責審核會計人員的制單，應做到數字真實、內容完整、賬物相符，會計科目處理合理。

5、負責彙總各分公司的日報、週報，月報的彙總及合併報表的填制工作。

6、負責審核主管公司上報的報表、文件，審核無誤後上報經理。

7、負責編制和登記各類明細賬、總賬並定期結賬;納税申報、購買支票等相關工作。

8、負責監督會計人員做好會計資料整理;對會計資料及有關經濟資料，應按月進行整理，裝訂，做到單據完整、憑證整潔、美觀、易查。

9、監督月末、年末存貨的盤點工作。

10、完成財務經理安排的其它工作。

證券公司崗位職責6

1、從事客户開發、維護、投資指導、金融投資產品的銷售、營銷工作。

2、熟練掌握金融行業相關法規及相關知識，能做到有效溝通；

3、根據公司理財產品特點，通過多種模式、渠道和市場活動，開發潛在有效客户，分析客户的理財需求，幫助客户制定資產配置方案並提供理財建議；

4、定期做客户回訪，做好老客户維護和再開發；

5、完成銷售經理制定的銷售目標、負責對公司理財產品進行全力宣傳、推廣、銷售。

證券公司崗位職責7

1、發展新客户，銷售公司發行或代銷的證券產品；

2、建立和維護公司證券產品的銷售渠道；

3、收集市場信息和客户建議，向客户傳遞公司產品與服務信息；

4、向客户提供與證券經紀業務相關的諮詢、業務、售後等其它服務；

5、對證券營銷人員進行培訓、輔導、業務拓展；

6、對證券營銷人員進行日常管理，監督、檢查工作記錄和客户服務記錄，協助員工制定工作計劃。

證券公司崗位職責8

崗位職責：

1、根據實際發生業務，按照國家税務要求編制記賬憑證、統計報税。辦理相關工商、税務要求事務；

2 、審批財務收支，審閲財務專題報告和會計報表，對重大的財務收支計劃、經濟合同進行會籤；

3、負責審核公司本部和各下屬單位上報的會計報表和集團公司會計報表，編制財務綜合分析報告和專題分析報告，為公司領導決策提供可靠的依據；

4、制訂公司內部財務、會計制度和工作程序，經批准後組織實施並監督執行；

5、組織編制與實現公司的財務收支計劃、信貸計劃與成本費用計劃。

任職資格：

1、會計相關專業，本科以上學歷；

2、5年以上工作經驗，有一般納税人企業工作經驗者；

3、認真細緻，愛崗敬業，吃苦耐勞，有良好的職業操守。

證券公司崗位職責9

1、按公司要求在網點提供專業化、個性化、差異化的證券諮詢服務；

2、按公司規定流程為客户辦理證券開户業務並維護後續客户關係；

3、定期拜訪客户，瞭解金融理財需求，並做好相關分析統計工作；

4、在渠道網點向客户提供理財、基金等產品的銷售諮詢服務；

5、執行公司營銷宣傳方案，並定期向區域經理彙報；

6、收集競爭對手營銷情況，隨時掌握行業新的相關信息動向和客户需求

證券公司崗位職責10

1、在本部門經理的領導下，完成各期會計核算工作。

2、根據國家法律、法規、財經紀律和總公司及營業部的財務管理規定、會計制度，從事營業部各項經濟業務的會i核算。

3、對本部門會計以下崗位人員的業務有指導職能。

4、負責每日對資金櫃的存、取款憑單、轉賬支票及電腦打印的“資金彙總流水單”進行詳細的逐筆複核並制單，發現問題及時與有關部門協商並進行賬務調整，確保憑單與實際金額相符。

5、負責對開户、銷户數量及收取的手續費進行詳細逐筆複核，檢查是否有漏收、錯收、故意不收或貪污等情況，發現問題及時査找原因，並報請領導處理。

6、負責日常會計核算工作，辦理所發生經濟業務的報銷核算，做到用途清楚，開支合理、合法，手續齊全，需求正確。

7、負責營業部營業成本費用支出的會計核算工作，負責將費用支出核算到人，及時編制記賬憑證。

8、負責固定資產、低值易耗品的管理核算工作，建立固定資產明細賬，保證賬實相符，及時登記營業費用明細賬、往來明細賬、負債及損益類明細賬。

9、根據國家清產核資政策規定，做好清產核資工作，每年年底，與電腦部、綜合部等有關部門配合，做好固定資產盤點、報廢等工作，按規定手續和批准權限進行財務處理。

10、負責按規定做好會計憑證賬簿報表的裝訂歸檔工作，同時保管如以前所有年度會計檔案，保證無丟失、缺損。

11、負責交易日報月報年報的統計整理和報送。

12、每月月底及時結賬，並與總賬核對，保證明細賬與總賬相符。

13、及時完成領導交辦的其他工作。

14、接受財務主管的領導，按照總公司批准的各項財務及營業部領導批示進行經濟業務的會計核算。

15、有編記賬憑證、登記總賬和明細賬權。

16、在業務上對出納崗位有指導職能。

17、未經營業部總經理及財務主管同意，不得對本部門以外任何部門和個人提供任何財務資料。

18、對財務主管及營業部總經理負責。

證券公司崗位職責11

一、職責描述

（一）按照經紀業務操作規程辦理各類櫃枱業務。

（二）按照公司規定使用和保管業務印章、業務資料，做好資料分類歸檔。

（三）完成客户資料的整理、掃描、歸檔等檔案管理工作。

（四）負責其他櫃枱業務相關工作。

（五）負責本機構合規管理、行政管理、對內對外溝通聯繫等綜合管理工作

二、任職要求

1、全日制本科及以上學歷，30歲以下，有親和力，具有金融、經濟、財會等相關專業背景。

2、具備證券從業資格，熟悉證券業務，有證券從業經驗者優先。

3、責任心強，有良好的組織協調能力和風險防範意識。

4、具備良好的理解和表達能力，客户服務意識強，且有團隊合作精神。

5、工作細緻、認真、責任心強，學習能力強。

證券公司崗位職責12

1、日常的行情分析，及時瞭解金融市場的信息，收集客户建議，向客户傳遞公司產品與服務信息。

2、客户開發和客户關係維護、客户證券投資指導及金融產品推介。

3、幫助客户使用公司產品，將公司總部相關研究成果及時吸收、轉化，向客户提供專業的諮詢服務。

4、收集並整理客户信息，根據客户需求，提供具體解決方案，為客户提供全方位專業化的金融理財服務,幫助客户實現資產保值增值。

5、處理客户諮詢與投訴，達成客户滿意，以提高公司形象。

證券公司崗位職責13

1、利用公司提供的渠道、資源發展新客户，向客户介紹公司和證券市場的基本情況；

2、向客户介紹證券投資的基本知識及開户、交易、資金存取等業務流程；

3、向客户介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證券監督主管部門規定、自律規則和證券公司的有關規定；

4、向客户傳遞由公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息；

5、向客户傳遞由公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息；

6、法律、行政法規和證券監督主管部門規定可以從事的其他活動。

證券公司崗位職責14

1、負責所分配營銷渠道的各項業務拓展和關係維護工作；

2、負責所分配營銷渠道的客户開發以及客户資產配置工作；

3、負責所分配營銷渠道營銷活動的策劃、推廣和跟蹤工作；

4、完成公司各項理財產品銷售推廣工作。

證券公司崗位職責15

1、客户開發及市場拓展工作（潛在客户的收集與開發）

2、客户的日常服務及維護（分析、診斷、傳遞期貨行情；對客户的溝通關懷）

3、收集市場信息和客户建議，向客户傳遞公司產品與服務信息；

4、向客户提供與證券經紀業務相關的諮詢、業務、售後等其它服務；

5、對證券營銷人員進行日常管理，監督、檢查工作記錄和客户服務記錄，協助員工制定工作計劃。