【薦】證券工作計劃

日子如同白駒過隙，又將迎來新的工作，新的挑戰，讓我們一起來學習寫計劃吧。計劃到底怎麼擬定才合適呢？下面是小編整理的證券工作計劃，歡迎閲讀，希望大家能夠喜歡。

證券工作計劃1

號角相聞，告別200x業界風雲；戰鼓催發，迎來更富挑戰的200x。站在新一年的起點，××證券繼往開來，正確把握券業發展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰，拉開了搶佔券業新的戰略制高點、以資源深度整合為突破口、以發展締造新希望的序幕。

回首200x年，××證券面對券業嚴峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規模分化、重組、兼併等因素帶來的歷史性發展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規範發展，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作，以增收節支、業務轉型、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點，公司全體幹部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業務和工作取得了較大進展。

過去的一年，××證券投行在嚴峻的證券市場環境下克服重重困難，勇於探索與創新，摸索出一條“以重點行業形成特色經營、做優質項目打造公司品牌”的經營思路。經過不懈的努力，××證券投行實現了股票承銷、債券承銷、收購兼併三大業務的協同發展，並逐步培育了在基礎行業特色與品牌。200x年××投行業務又上一新台階，1-12月主承銷家數排名第三,ipo主承銷家數排名第二，總承銷金額在行業排名第十二，取得了歷史最優成績。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10.5億元，這標誌着我司在承攬大型投行項目上實現歷史性跨越。

經紀業務扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所公佈的200x年1至11月股票基金交易量同業排名統計數據看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比200x年提高了3位。同時，業務轉型取得一定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業務的競爭力得到進一步提升；作為拓展市場、搶佔客户資源、實現經紀業務轉型的另一項工作，經紀業務今年大力推廣了以銀證通為主的非現場業務，並初見成效，200x年在銀證通客户開户量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業部交易中的比例比200x年提高了一倍。

內部管理進一步加強，信息技術平台建設進一步推進。按照業務歸屬，公司精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業務的事前、事中、事後各個環節，在實際工作中收到一定成效。公司加大it平台建設投入，啟動了集中交易、crm、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來最大的一次，對公司實現可持續發展以及開展創新業務具有重要意義。

告別200x年，回首載浮載沉、激盪變換的業界風雲，我們可以毫無愧色地説，××證券廣大幹部員工風雨與共、頃盡全力奮鬥過，眾志成城、滿懷喜悦收穫過。儘管有些工作還不盡如人意，儘管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今後攻堅的着力點。

展望200x，××證券必定會開創更具希望、更富前景的明天。為什麼如此斷言？這是由外圍環境和內在因素綜合決定的——券業市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰的同時，也為我們提供了大好的機遇；而××證券初步具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。

從券業發展外部環境看，200x年，隨着宏觀調控政策效應進一步釋放，經濟運行中不穩定、不健康因素得到遏制，宏觀經濟發展的國內外環境總體繼續趨好，面臨一些長期結構性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視，並開始着手解決，這為資本市場持續發展提供了良好的條件。我國資本市場是一個新型市場，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力；另一方面，經濟增長需要資本市場支持並與之相適應，加之我國企業直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風險，也限制了企業的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經濟和金融改革的一項重要任務。綜合各種外部因素，未來幾年，我國證券市場必然呈快速發展態勢，新型＋轉軌的市場，必然會造就一批業界英雄。

從券業發展走勢看，經過十多年發展，中國證券市場集聚起來的問題集中爆發，倒逼機制已經在促使制約券業發展的深層次問題逐步得到解決。儘管這一過程對某些券商來説是相當痛苦乃至是滅頂之災，但從券業發展的整體角度看，經過分化、兼併、重組等券業資源整合，一個健康、富有生命力的市場將脱胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過眼煙雲。

面對券業資源整合，自然“有人笑來，有人哭”，瀕臨外憂內患，××證券完全有笑到最後的潛質。

我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發展空間，這是一般券商難以企及的先天優勢；我們有“笑到最後”的基本基礎，多年來，公司始終堅持的穩健經營、規範發展的理念，在券商違規事件頻發、監管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增添了一份優勝劣汰後分享券業盛宴的把握；我們具有良好的企業品牌和社會形象，在輿論界普遍認為券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候，××債的順利申報和成功發行，就是監管部門和廣大客户對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業市場的經營基礎和良好業績，在經營管理能力不斷提高的前提下，公司各項經營和財務指標基本良好，而且，經過200x年的努力，我們的投行業務、經紀業務實力又有較大提高，在某些方面，××證券已經成為業內的一支勁旅。

在券業資源整合的關鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。200x年末，公司組織力量編制了××證券未來十年發展戰略的實施意見；在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業發展趨勢深入探討解決公司資源整合、業務轉型等事關未來生存發展的深層次問題，為200x年的發展繪就了攻堅圖。可以預見，新的一年，公司將實施一系列在××證券發展史上具有深遠影響的變革和創新，新一年的新希望，在年初便已現出曙光。

新起點、新希望。站在200x年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的鬥志、更奮發的姿態、更勤奮敬業的精神和更充沛的幹勁，向我們的既定目標進發！

證券工作計劃2

一、營銷組織架構

為確保本次集合資產管理計劃順利發行，本公司內部特成立“集合資產管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客户服務組具體負責本次計劃的營銷組織工作。營銷組織架構集合資產管理計劃工作小組銷售管理組客户服務組營銷策劃組。

二、代銷活動組織安排

一是組織安排本集合資產管理計劃發行期間，對於代銷活動的組織安排，某某證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業務合作關係，充分調動代銷機構的積極性，在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業務指導、客户服務等全方位支持的基礎上，充分發揮代銷機構現有的資源優勢。將本公司代銷業務管理體系與代銷機構業務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優勢互補的集合資產管理計劃代銷業務營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯合開展投資者輔導工作。

銷售管理組負責代銷機構的市場調研，組織實施業務培訓、業務指導與業務考評工作，及時準確地傳達相關信息。在發行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點，督促銷售活動的開展，就發現的問題及時提出整改意見。客户服務組負責為代銷機構的客户提供全方位、優質的客户服務，收集客户的反饋信息，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。

二是協議簽訂為規範代銷機構的銷售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會有關規定、《某某證券“某某某某”集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規定，本着平等自願、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《某某證券“某某某某”集合資產管理計劃銷售代理協議》以下簡稱“代銷協議”，明確了本公司與代銷機構的權利義務關係。針對代銷業務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業務活動開展過程中，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執行相關規定，並做好風險防範的事前、事中、事後控制工作。

三是銷售活動安排

1、按照中國證監會《證券公司客户資產管理業務試行辦法》規定，對代銷機構進行資格審查，以促使代銷機構的各項業務準備工作符合要求，確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。

2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業務培訓，培訓內容包括本公司某某證券“某某某某”集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業務規則與業務流程以及客户服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業務培訓。

3、獲得批文後至發行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案，並組織實施，在發行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點地區舉辦路演推介會，為發行工作進行市場策動。

4、發行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動；銷售管理組負責各地區代銷機構的巡查工作，現場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息；客户服務組為銷售活動提供全面客户服務支持。

5、發行結束後，按照中國證監會的有關規定要求，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結，對各地區發行工作進行考核評價，總結內容包括髮行組織安排、銷售業績及客户服務等。

三、直銷活動

組織安排一組織安排本集合資產管理計劃發行期間，直銷部分主要針對機構客户及資金量充裕的個人客户。本公司根據客户需求特徵及地域分佈情況，對直銷組織活動安排如下：

1、機構設置目前，本公司在全國設有24家營業部以及北京、上海2個地區管理總部，為直銷客户提供高效、優質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業務的統一管理與協調工作。

2、人員安排為做好本集合資產管理計劃的直銷工作，本公司將充分調動各方面資源，周密計劃，統籌安排。在集合資產管理計劃發行期間，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區工作組，具體如下：

路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統籌安排與監督實施。負責人：張躍；北方地區工作組負責華北、東北地區直銷客户的路演推介、開發工作；華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷客户的路演推介、開發工作；南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷客户的路演推介、開發工作；西部地區工作組負責重慶、四川、雲南、貴州、甘肅、等地區直銷客户的路演推介、開發工作；根據直銷客户的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客户進行推介。

四、銷售活動安排

1、獲得證監會批文前前的直銷客户走訪工作自着手本集合資產管理計劃的發行準備工作開始，本公司便將核心客户羣的培育作為工作重心，與重點客户保持密切聯繫。為確保本集合資產管理計劃的順利發行，本公司按照四大地區的分工對潛在客户進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容，同時與客户加強了溝通，瞭解了客户需求，為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。

2、獲得證監會批文後的路演推介工作：

1.本公司內部進行各地區路演推介活動的動員工作，協調一致，合理安排；

2.各地區路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客户的推介、開發工作；3在各地區的路演推介活動，注意與代銷機構的協同配合，防止銷售活動出現混亂。

3、本集合資產管理計劃發行期間的直銷活動：

1.在就近接受各地直銷客户認購的基礎上，深入挖潛客户資源；

2.對首次認購金額超過500萬元的客户，本公司提供上門開户及認購辦理服務；

3.發行期間不斷跟蹤核心客户，落實認購意向；

4.向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息；

5.路演推介領導小組根據各地區的銷售情況，動態調配公司資源。

證券工作計劃3

20xx年，部門主要工作為三大塊：

一、 新三板掛牌-力爭20xx年內掛牌

(新三板：證券公司代辦股份轉讓系統蚌埠市高新園區非上市股份有限公司股份報價轉讓系統，主要為高新園區內規模較小、成長較快的非上市股份公司(高新技術企業)提供股權轉讓和融資平台，同時為主板、中小企業板和創業板培養上市資源。企業通過全國性的統一市場定向增資來進行融資，進行高市盈率、高溢價的交易，獲得豐厚回報，而對募集資金的去向或用途卻沒有限制;在市場上形成公司股票的市場價格，有利於提升公司的信用水平和股份的估值水平，也會吸引眾多關注的目光，還可以在全國市場很好地宣傳企業，提高公司的知名度，有利於拓展業務和公司發展;促使掛牌公司建立完善的法人治理結構和合理的信息披露制度，藉助資本市場的力量擴大規模、做大做強、規範經營，實現企業跨越式發展。)

1、接觸、洽談、論證、簽約(券商推薦掛牌報價轉讓協議)

2、公司按掛牌要求進行改制

(1)聘請證券公司擔任改制財務顧問

(2)註冊會計師對公司財務情況進行審計

(3)公司現有股東作為新設股份公司的發起人共同簽署《發起人協議》

(4)向工商管理局申請股份公司名稱預先核准

(5)配合券商製作設立股份公司的申報材料

(6)出具驗資報告、評估報告

(7)召開創立大會、選舉董事會和監事會成員、通過公司章程，由董事會向工商管理部門申請變更登記

(8)工商管理部門備案,簽發營業執照，股份公司正式成立

3、內部規範運作----賬務、管理

4、證券公司內核驗收、申請掛牌

(1)向園區管委會申請股份報價轉讓試點企業資格;

(2)配合會計師事務所和律師事務所(如有)進行審計和盡職調查;

(3)配合推薦主辦報價券商盡職調查;

(4)推薦主辦報價券商的內核小組按照協會要求對盡職調查工作底稿

(5)和盡職調查報告進行審核，並出具內核報告;

(6)配合推薦主辦報價券商製作申報材料，向協會報送推薦掛牌備案

文件 ;

(7)協會備案確認;

(8)股份集中登記;

(9)披露股份報價轉讓説明書;

(10)在深圳證券交易所正式掛牌。

二、網絡管理-更加規範和完善

1、網站的基礎建設-繼續功能擴展，前台和後台程序的改造、添加視頻中心

2、網頁內容的充實-原創軟文、站內外錨文本、頁面佈局、大量的信息發佈

3、網絡推廣-預選關鍵詞、通過百度網盟和外鏈擴大推廣，搜索量及競爭性分析(11月份，百度收錄由12頁增82頁);

4、網絡招商---擴容第三方阿里平台，完善網上客户檔案，網絡及計算機維護

5、激勵方案-網文激勵及招商激勵

目 標： 6-8個月內，網絡權重與排名達到與目前企業規模相適應的水平，年底力爭超越公司網絡各項參數最好水平。

三、行政工作-突破傳統，開創新局面

1、日常工作-環保、消防、安全、後勤、辦公用品、文件的發文發放、檔案管理、印章管理、車輛管理、各類證書的年檢以及打印、複印、傳真機的維修.......

2、商標-馳名商標和20xx年著名商標

3、專利及知識產權-繼續申報20xx年度專利

4、法律維護----依託法律顧問，減少和避免糾紛，維護企業權益

5、審核認證-各類審核的保持及第九期環境標誌產品政府採購清單申報

6、各類項目申報--高新技術產品(外牆)及其他項目

7、已獲得項目的維護、進展情況申報

8、其他

方法及措施：多學習、多積累、多動腦、多接觸、多提高;多寫多做、誠懇敬業

證券工作計劃4

XXXX 年度工作總結XXXX 年是不尋常的一年，這一年，大學畢業後，我來到了中銀 國際，憑藉着我對證券行業的熱愛，以及對證券知識的渴望，我順利 通過了證券從業資格的考試，正式成為了公司的一員。參加工作已有 3 個月有餘，在公司各級領導的正確領導及同事的幫助下，我對公司 的具體運作流程，公司的規章制度有了一定的瞭解，對前台以及電話 回訪業務有了一定的認識和掌握。雖然來公司時間不長，但在這 3 個 月的時間裏，我學會很多，收穫很多，現將我的工作總結如下

一、 思想品德及自身素質方面 剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟， 經過在公司 3 個多月 的學習和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公 司的要求按時上下班， 不遲到不早退， 要求加班的時候能夠準時到崗， 充分利用工作時間，有效地完成公司分配的任務。

在認真工作的同時，本人也努力提升自身的素質，不斷提升職業 道德，掌握證券從業規律，拓展證券知識，提高自身業務水平。本人 本着多學習、多琢磨、多反思、多總結的原則，不斷提升自己，超越 自己。

多學習， 學習先進的證券業務理論， 學習同事的寶貴工作經驗， 學習專業知識。

多琢磨， 學習到的業務知識反覆的琢磨， 實際業務中， 遇到難點儘可能運用自己的業務知識解決， 如有超越自己知識範圍不 能解決的，虛心請教同事。自我反思是提高業務素質的基本途徑，對 於自己工作中的成功或失敗要及時反思和總結， 不斷為自己今後的工 作積累經驗。二、工作能力及相關業務方面 通過 3 個多月的學習及實踐， 我對公司的工作流程有了一定的了 解，對各個崗位業務有一定的認識。本人主要負責電話回訪的業務。

工作上，我本着積極努力，紮實肯幹，求真務實的精神，把電話回訪 工作做到最好，做到最細。電話回訪，主要針對新客户在我公司開户 後對其是否親臨現場辦理開户手續，開户資料的填寫是否真實完整， 客户對客户經理的權限揭示書的內容是否瞭解， 客户對客户經理以及 營業部服務人員的日常服務是否滿意， 客户的交易賬户平時是否都由 客户自己親自操作和管理等做回訪工作，並填寫電話回訪單子；對老 客户提出的問題給予解答，並相應做記錄。同時，在前台領導及各同 事的幫助下，我對前台的各項業務也有所掌握，現就這幾個月來工作 中的主要成績作如下總結

（一）電話回訪業務：進入年終第四季度，隨着開户量的增加，電 話回訪業務也進入年度最繁忙階段。在新開户電話回訪中，話務量累 計達到 1599 個，重要通知類回訪 113 個，定期回訪 758 個。在眾多 電話回訪中，本人本着誠懇待人的態度為客户解答問題，沒有一次受 到過客户投訴。這也就表示，這三個月來，我和同事的辛勤工作換來 的是客户的滿意以及肯定。

（二）前台業務：為了更好的瞭解公司，更有效地工作，在工作之 餘到前台學習相關業務。

在學習前台具體崗位業務前，先要熟悉各項開户及特殊業務資 料。各項資料可以説是所有業務中最基礎的，也是最容易掌握的，是所有業務的鋪墊。

只有掌握好各項業務相應的資料才能準確而有效的 為客户提供資料，辦理業務。

1、開户崗業務：主要為新客户開立資金賬户，開立證券賬户； 為轉户開立資金賬户。在客户丟失股東卡的情況下想要辦業務時，為 客户補辦股東卡。在客户轉户時，發現客户股東賬户被凍結，為客户 辦理激活業務。每天在結束當天業務後，負責把當天每個開户資料通 過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。

2、複核崗業務：對開户業務以及特殊業務審核後給予複核，負 責每天閉市後把做完的業務歸檔。

3、特殊業務崗業務：主要針對客户辦理修改密碼、撤銷資金賬 户、撤銷指定標誌、轉託管、換行、創業板進行相應操作業務。對股 票下跌到三板的客户進行三板業務。

對於客户長時間沒有到營業部更 新資料的給予補資料業務，身份證升位，變更身份證有效期等。客户 親屬有逝世的，客户攜帶有效證明文件來辦理繼承業務的，給予相應 的繼承業務操作。

（三） 積極配合 IT 部門做好系統測試工作。

三、工作中存在的不足 1、電話回訪工作效率還有待提高，爭取做到讓客户百分百的滿 意，放心。

2、工作態度上還認識的不夠深刻，工作積極性有待於提高。

3、業務方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。

4、應變技巧缺乏，客户電話回訪期間，遇到客户詢問的相關問題不能第一時間給出最好的答案。

5、服務意識需要加強，對客户諮詢的問題應耐心給予解答。

三個月的時間是短暫的， 在公司領導的關懷和同事的關心幫助下 我受益匪淺。

作為一個新人， 我懷着一份積極的態度面對工作的壓力， 樂觀的去解決工作中出現的問題，享受工作帶給我的樂趣。即使知道 今後的工作上還會有更多的困難更大的壓力， 但我會保持一分良好的 心態積極去面對。

XXXX 年，我會積極努力的學習其他崗位的業務，對公司的整體 流程有一個全面系統的熟悉。按時完成公司領導分配的任務，替領導 分憂解愁，做領導的好助手。關心同事，尊敬領導。在不斷前進的道 路上，為公司的無限發展而奮鬥不息。

證券工作計劃5

一、保障運行穩定

（一）、確保日常運行穩定

按照操作規範嚴格做好系統維護、權限管理、差錯處理、風險監控等日常維護工作，以及在新系統下的業務流程修訂工作，確保系統穩定運行。

（二）、繼續做好賬户管理

嚴格賬户日常管理，杜絕不合格賬户，做好賬户管理系統的升級測試與上線工作。

（三）、準備新一代系統上線

上海新一代系統將在20xx年上線，積極做好準備工作。

（四）、配合各項新業務做好後台支持工作

配合開放式基金、融資融券、股指期貨、IB業務等做好系統測試、流程制定、系統維護和業務培訓等工作。

（五）、繼續做好清算工作

做好日常清算工作，開展清算DVPT+1業務制度的學習。

二、佈局營業網點

（一）籌建新設營業部

在20xx年上半年完成新設營業部籌建及開業驗收工作。

（二）加強投資者教育服務點建設

對**年建立的投資者教育服務點的功能進行細化，完善服務功能，建立成熟的投資者教育服務內容體系。

三、加強營銷管理

（一）、建立健全營銷制度

針對異地券商新開營業部的競爭，修訂與完善營銷策略，制定適合各營業部當地的佣金策略，指導營業部制訂營銷方案，協助營業部穩定現有客户，開發新客户，搶佔市場先機。

（二）、加強經紀人團隊建設

在合規運行的前提下，嚴格按照監管要求，做好經紀人規範管理，培養優秀的的營銷人才。及時完成包含了經紀人和客户經理二種模式的營銷管理（經紀人）系統的測試與上線。

（三）、繼續開展銀證合作

對銀證合作的渠道統一規劃，推進與重點合作銀行的合作力度，

對合作銀行的新建網點的合作及時跟進，建立銀證合作管理指引，規範管理。

（四）、繼續加大基金營銷力度

與基金公司加強合作，努力爭取更多的代銷品種，拓展渠道；力爭與其他基金公司合作，交換交易量；開展產品推介會、策略研討會等多種類型的活動；加強對機構的基金營銷力度，協助營業部提供持續性的服務；進一步做好信息管理平台的升級改造工作。

四、提升服務質量

（一）、提高客户服務水平

制定完善客户服務流程和標準化服務指引，並通過客户需求調研、客户數據收集、客户分析和分類，瞭解客户的行為和偏好，輸出客户特徵數據，督促營業部根據數據進行個性化經營客户，對客户進行有針對性的服務與營銷。收集前台營業部經紀人和客户經理業務需求，向後台研究所、理財部等支撐部門派發工單，由其彙總提供諮詢產品與信息，再由客服人員通過短信、電話、郵件、對面溝通等形式，為營業部目標客户定期提供產品和服務，以切實提高服務水平。

（二）、開發客户服務支持系統

1、搭建客户經理工作平台

為營業部客户經理提供資訊信息查詢、活動信息查看、服務產品定製、聯繫台賬登記、客户信息查詢、客户資料管理、業務需求提交等權限。

2、開發投資理財客户端

這是一個集股市行情、快捷交易和投資資訊分析為一體的證券投資綜合理財平台，由研究所與營業部資訊分析專業團隊共同搭建，全面服務於證券的交易客户，根據客户分類標準提供相應的資訊服務，遵循“等級越高可享受的諮詢服務越多”的原則提供服務。

3、完善短信服務平台

開通短信上行方式定製、點播功能， 並開發短信上行方式對客户進行問卷調查及分類功能。開通帳户提醒和帳户管家業務（該業務可提供指定資金帳户上持倉股公告及異動情況，是目前公司SP短信最受歡迎的欄目）。

（三）、加強大客户服務

1、開展系列的股評及主題講座

09年將根據《財富大講堂》設計的活動，舉辦大型活動與高峯研討會，主要服務於公司佣金貢獻前600名大客户即白金卡以上客户，主題講座主要服務於公司佣金貢獻前20xx名大客户即銀卡以上客户。

2、提供諮詢產品定製服務

由大客户根據分類級別自主通過電話、網站、短信上行等方式定製權限內相應的諮詢產品、理財客户端、短信產品等。

3、繼續開展俱樂部理財沙龍活動

福神俱樂部繼續為大客户提供諸如理財沙龍、聯誼交流、健身活動等服務，憑藉研究所分析師團隊和豐富的理財資訊為服務手段，為大客户提供一個集休閒交流與投資理財於一體的理財場所。

五、推出創新產品

（一）、做好股指期貨準備工作

根據股指期貨的開展情況，聯合媒體適時舉辦仿真或實盤的操盤大賽；做好目標客户的分類工作，幫助營業部發現潛在的客户羣，培育股指期貨目標客户；召開股指期貨業務講座、沙龍等活動，或在平面媒體開設股指期貨專欄；做好股指期貨業務的統計分析工作，指導營業部開展業務；協助營業部開設IB業務諮詢熱線。

（二）、做好融資融券業務開展工作

上報融資融券業務試點申請材料，完成融資融券業務系統測試；進行融資融券業務的組織建設及業務培訓，與同行業加強業務交流。

（三）、拓展業務品種，增加創收渠道

加強與國外投資機構的接觸，提升公司軟硬件設施，提供QFII業務平台，爭取實現QFII代理業務零的突破；協助投資銀行部做好新三板業務的開展；配合資產管理部做好新產品的設計及營銷工作，對產品推出時機加以建議；加強和信託等金融公司的聯繫，爭取將其產品引入營業部，提供通道服務。

六、繼續嚴控風險

對營業部定期進行合規性檢查

配合風控部對營業部各類業務進行合規性檢查，對一線員工進行業務指導和規範監督；對經紀人合規情況進行檢查；開展基金銷售業務合規檢查。對即將推出的股指期貨、融資融券等創新產品做好風險監控工作。

證券工作計劃6

號角相聞，告別200x業界風雲；戰鼓催發，迎來更富挑戰的200x。站在新一年的起點，x證券繼往開來，正確把握券業發展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰，拉開了搶佔券業新的戰略制高點、以資源深度整合為突破口、以發展締造新希望的序幕。

回首200x年，x證券面對券業嚴峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規模分化、重組、兼併等因素帶來的歷史性發展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規範發展，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作，以增收節支、業務轉型、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點，公司全體幹部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業務和工作取得了較大進展。

過去的一年，x證券投行在嚴峻的證券市場環境下克服重重困難，勇於探索與創新，摸索出一條“以重點行業形成特色經營、做優質項目打造公司品牌”的經營思路。經過不懈的努力，x證券投行實現了股票承銷、債券承銷、收購兼併三大業務的協同發展，並逐步培育了在基礎行業特色與品牌。200x年x投行業務又上一新台階，1x12月主承銷家數排名第三,ipo主承銷家數排名第二，總承銷金額在行業排名第十二，取得了歷史最優成績。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10.5億元，這標誌着我司在承攬大型投行項目上實現歷史性跨越。

經紀業務扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所公佈的200x年1至11月股票基金交易量同業排名統計數據看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比200x年提高了3位。同時，業務轉型取得一定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業務的競爭力得到進一步提升；作為拓展市場、搶佔客户資源、實現經紀業務轉型的另一項工作，經紀業務今年大力推廣了以銀證通為主的非現場業務，並初見成效，200x年在銀證通客户開户量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業部交易中的比例比200x年提高了一倍。

內部管理進一步加強，信息技術平台建設進一步推進。按照業務歸屬，公司精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業務的事前、事中、事後各個環節，在實際工作中收到一定成效。公司加大it平台建設投入，啟動了集中交易、crm、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來最大的一次，對公司實現可持續發展以及開展創新業務具有重要意義。

告別200x年，回首載浮載沉、激盪變換的業界風雲，我們可以毫無愧色地説，x證券廣大幹部員工風雨與共、頃盡全力奮鬥過，眾志成城、滿懷喜悦收穫過。儘管有些工作還不盡如人意，儘管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今後攻堅的着力點。

展望200x，x證券必定會開創更具希望、更富前景的明天。為什麼如此斷言?這是由外圍環境和內在因素綜合決定的——券業市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰的同時，也為我們提供了大好的機遇；而x證券初步具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。

從券業發展外部環境看，200x年，隨着宏觀調控政策效應進一步釋放，經濟運行中不穩定、不健康因素得到遏制，宏觀經濟發展的國內外環境總體繼續趨好，面臨一些長期結構性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視，並開始着手解決，這為資本市場持續發展提供了良好的條件。我國資本市場是一個新型市場，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力；另一方面，經濟增長需要資本市場支持並與之相適應，加之我國企業直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風險，也限制了企業的`融資渠道，擴大直接融資已成為當前經濟和金融改革的一項重要任務。綜合各種外部因素，未來幾年，我國證券市場必然呈快速發展態勢，新型+轉軌的市場，必然會造就一批業界英雄。

從券業發展走勢看，經過十多年發展，中國證券市場集聚起來的問題集中爆發，倒逼機制已經在促使制約券業發展的深層次問題逐步得到解決。儘管這一過程對某些券商來説是相當痛苦乃至是滅頂之災，但從券業發展的整體角度看，經過分化、兼併、重組等券業資源整合，一個健康、富有生命力的市場將脱胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過眼煙雲。

面對券業資源整合，自然“有人笑來，有人哭”，瀕臨外憂內患，x證券完全有笑到最後的潛質。

我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發展空間，這是一般券商難以企及的先天優勢；我們有“笑到最後”的基本基礎，多年來，公司始終堅持的穩健經營、規範發展的理念，在券商違規事件頻發、監管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增添了一份優勝劣汰後分享券業盛宴的把握；我們具有良好的企業品牌和社會形象，在輿論界普遍認為券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候，x債的順利申報和成功發行，就是監管部門和廣大客户對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業市場的經營基礎和良好業績，在經營管理能力不斷提高的前提下，公司各項經營和財務指標基本良好，而且，經過200x年的努力，我們的投行業務、經紀業務實力又有較大提高，在某些方面，x證券已經成為業內的一支勁旅。

在券業資源整合的關鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。200x年末，公司組織力量編制了x證券未來十年發展戰略的實施意見；在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業發展趨勢深入探討解決公司資源整合、業務轉型等事關未來生存發展的深層次問題，為200x年的發展繪就了攻堅圖。可以預見，新的一年，公司將實施一系列在x證券發展史上具有深遠影響的變革和創新，新一年的新希望，在年初便已現出曙光。

新起點、新希望。站在200x年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的鬥志、更奮發的姿態、更勤奮敬業的精神和更充沛的幹勁，向我們的既定目標進發!

證券工作計劃7

(一)打造服務品牌，注重温馨服務

1、對基礎客户訂製生日祝福，感受節日關懷;

2、對客户持有股票的配股、增發、權證到期日、行權進行温馨提示，提高客户忠誠度;

3、客户可通過公司網站、行情諮詢系統自行定製手機短信，並選擇須開通的短信服務;

4、營業部自主發送短信，提供大盤熱點追蹤、金股推薦服務，引導客户理性投資，提高操作水平;

(二 )把產品銷售工作做細做強

1、要把相關產品研究透，把營銷精力放在優質產品上，如此才能形成多贏。

2、引導全體員工對客户進行分類，不同客户有不同的選擇，營銷工作要做到有的放矢。

3、關注已經購買產品的客户，跟蹤並服務好他們。

(三)深化高端客户的服務內涵

1、深入瞭解現有高端客户的潛在需求點，進行適當的引導，例如產品銷售。

2、組織更多不同形式的高端客户交流活動，促進與大客户的良性循環。

3、走出去，引進來。通過與銀行的合作，拓展高層次的客户羣。

(四)加強員工業務培訓，不斷提高員工素質，增強隊伍戰鬥力

新業務品種不斷增加，如創業板、三板業務、etf業務、新股發行、融資融券、ib業務、產品銷售等等，為了提升大家對各個業務品種的認知水平，必須統籌制定培訓計劃，從而促進各項業務的均衡發展。

工作指導思想與經營目標

xxxx年下半年的工作指導思想是：繼續貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進優勢創利業務，積極培育新的利潤增長點。

xxxx年下半年的工作思路：繼續集中公司資源開展固定收益、經紀、投行三大主要創利業務，確保超額完成全年經營指標;同時加強創新研究，積極推進收購兼併與資產治理業務，培育新的贏利點，為xxxx年實現跨越式發展奠定紮實的基礎。

xxxx年下半年的經營目標是：下半年實現總收入20，074萬元。其中：經紀業務總部實現收入13，989萬元;固定收益總部實現收入2，500萬元;投資銀行總部實現收入1，780萬元;企業融資部實現收入680萬元;證券投資部實現收入1，125萬元。

三、下半年主要工作安排

(一)加快推進增資擴股工作，為爭取創新試點券商創造條件

抓住證券行業價值回升的有利時機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進度，積極與現有股東和監管機構進行溝通，推動增資擴股工作進入實質性階段，爭取在年內實現突破;同時繼續全力應對有關訴訟案件，為爭取創新試點券商創造條件。

(二)繼續推進優勢創利業務的大力發展

1、經紀業務

下半年實現營業收入13，989萬元;客户託管資產總量達到160億元，市場佔有率達到8‰。

下半年要以提高客户價值為宗旨，以推動經紀業務的健康、可持續發展為重點。一方面以風險控制確保業務健康發展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經紀業務“靠天吃飯”的局面，獲得穩定的收入來源，減少收入的波動性，成為公司穩定的贏利來源。

鞏固地區優勢，提高市場佔有率。完善落實經紀業務準事業部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業部的經營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導，讓業務人員“走出去、動起來”。在加強客户資產盤活、提高現有客户價值量的同時，絕不能抱定僅守住現有客户的心態，而應大力開拓新的客户資源，增加客户存量，優化客户結構。非凡在佔有壟斷優勢的廣西地區，要加大機構客户開發力度，通過持續的區域營銷活動開拓新客户。

大力推進客户分類治理，提供分層次針對性的諮詢服務。通過客户分類，分析不同類型客户的需求，通過與研究所、資產治理部和其他部門合作，設計和提供針對性的諮詢服務。一方面完善資訊產品品種、內容和形式，重點加強針對高端客户的核心資訊開發;另一方面，要藉助信息技術的支持，建設公司級的諮訊服務平台，實現資訊共享、實時發佈，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的諮詢服務體系。

加強新產品、新業務的研究與培訓，構建綜合銷售平台。不斷豐富經紀業務的產品線，提高對新業務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優勢，加強基金產品的培訓、推介，繼續加大基金產品的銷售力度;探索權證、etf、股指期貨等新產品的營銷和服務方法並大力推廣;對市價委託等交易制度創新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化;積極協助總部業務部門開展企業融資、財務顧問、債券分銷等業務，將營業部打造為地區的產品銷售中心和綜合業務開拓的分支機構。

推動客户經理制，打造銷售隊伍。推行經紀人制度是行業發展的大勢所趨，經紀業務要認真研究行業內實施經紀人制度的經驗和教訓，探索適合公司的銷售隊伍建設模式，推動部分營業部的客户經理制試點，逐步完善客户經理招募、培訓、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎。

2、固定收益業務

下半年實現業務收入2500萬元，完成國債承銷量60億元，國開行金融債完成45億元。

繼續強化企業債主承銷項目的開發力度。加大對企業債項目開發的戰略投入，充分利用公司在部分地區的資源優勢，推動與投行、併購、研究等部門的協作開發，並加強與外部機構的合作，爭取在年內完成1-2家主承銷的發行，實現業務收入1000萬元，並增加3-4個儲備項目。

探索內部報價機制，進一步挖掘債券撮合業務的潛力。通過例會制度、交易員手記及互聯網羣組會議模式等方式，在部門內部建立交易信息的溝通渠道，探索內部報價機制，提高撮合交易的成功率，提升撮合業務的創利能力，實現銀行間債券市場現券交易實現差價收入1500萬元。

加強項目和客户的儲備工作。積極探索適合業務發展與競爭需要的客户開發和治理手段，建立多層次的客户維護模式，有計劃有針對性地開發新客户，下半年要新增10家左右的核心客户。

加強創新研究，探索新的業務機會。隨着債券收益率不斷上升，債券市場的風險得到很大釋放，未來投資機會開始增加，同時，債券市場創新產品與交易手段不斷推出，短期融資券、資產證券化等新產品日益豐富，國債期貨等新型交易方式也在醖釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場的發展動態，加強創新研究，探索新的業務機會和贏利模式，拓寬贏利渠道。

積極推進固定收益證券研究中心建設，加快中國固定收益證券網的完善與推廣工作。適度增加研究投入，繼續提高研究報告的準確性、實效性，增加研究中心的曝光率，提高市場認同度和知名度。加快中國固定收益證券網的改版工作，豐富網站的資訊內容，並通過舉辦活動等形式擴大網站影響，推動固定收益品牌建設和業務發展。

3、投行業務

下半年，投資銀行業務合計完成營業收入2，460萬元。

ipo和再融資業務並舉，完成投行業務重心轉移。隨着股改進入尾聲，市場融資功能恢復，投行業務的主戰場轉向以企業融資為主的業務領域，全流通的市場環境也促進了投行業務由單一化向多元化轉變。投行業務部門要將各項資源配置到ipo、再融資等業務，密切跟蹤證券發行市場的政策和規則變化，加強學習、培訓，加快現有項目的跟進完成。

加大核心客户開發力度，提高項目儲備數量和質量。以廣西為基地，選定3-4個重點省份區域，整合固定收益、研究、併購等部門的資源進行重點開發，培養一批核心企業和優勢項目，力爭做實做透廣西市場，在其他區域實現業務突破，初步確立投行業務在重點地區的競爭優勢。完成3-4家ipo材料上報，2-3家再融資跟進並爭取達成協議，9家股改項目操作完畢。

加強投行業務後台建設和人才儲備。進一步完善業務質量控制的執行機制，優化風險控制治理架構;調整內核委員，加強發行內核小組的風險控制功能;設立銷售部門，建立公司承銷業務銷售網絡。同時，積極引進專業人才，充實投行業務隊伍，解決保薦人數量對投行業務發展的制約問題，爭取保薦人數量從現有的6人增加到10人左右。

4、自營投資業務

下半年，完成營業收入1125萬元，實現利潤906萬元。

下半年，證券投資部要在嚴格執行公司有關風險控制和投資決策制度的前提下，根據市場的新變化和出現的新機會，加強新產品研究，積極探索多元化的二級市場運作模式，對公司投入的5000萬自營資金科學規劃，進行合理的資產配置，確保年底取得較好的投資業績。

5、研究業務

進一步加強公司內部研究資源的整合，以研究帶動業務發展。公司研發中心、固定收益、投行、經紀、投資和資產治理等部門都具備研究力量，各有側重和優勢，公司嘗試對研究資源進行整合，上半年取得了較好的效果。要繼續推動研究合作的機制建設和組織結構創新，進一步理順研究體系。加快研究與業務的融合，完善部門間協調運作機制，探索研發中心對業務部門的服務模式;建立互動溝通渠道，加強研究成果在公司各業務部門和營業部的推廣力度。研發中心要從為業務部門提供研究支持，逐步上升到引導業務開發、參與業務開發。

在重點行業實現突破，樹立研究品牌。鞏固現有的大能源板塊的研究力量，增加實地調研活動，繼續進行縱深的研究，並加強與同業、機構客户和媒體之間的交流，以大能源領域的研究為突破口，樹立品牌研究員，打造公司的特色研究品牌。

加強研究團隊的建設。下半年要進一步引進研究業務骨幹，充實研究力量，提升研究水平。

一、加強員工隊伍建設，努力探索規範化管理途徑

1、繼續加強員工的思想工作，引導她們牢固確立保教意識、服務意識，工作中樹立主人翁精神;

2、樹立全體保教人員的求知意識，學會向書本學習，向同事學習，向自己學習，在學習中積極探索，勇於創新，不斷提高自身素質，增強自信。

3、繼續堅持每日巡視制度，及時發現問題，分析癥結，並與相關人員交換意見，發揮指導功效。

4、繼續實施員工工作考核制度，獎優罰劣，進一步激發後勤人員工作的積極性與主動性，提高工作質量。

二、加強財務管理，開源節流，創建節約型幼兒園

1、加強園資園產管理，努力發揮現有資產的效益。繼續探索物材管理的科學性，進一步完善固定資產的管理，定期檢查各班室的資產情況，督促加強保管，降低損壞與流失，愛護併合理使用園內設施設備;認真做好各類檢修工作，對小型維修工作嘗試自己動手完成，竭盡所能節約維修經費開支。期末認真進行資產的清理核對工作。

2、嚴格執行財務制度，認真執行購物審批制度，合理使用好各類經費，不斷改善和優化辦園條件。規範收費，落實幼兒夥點賬目的公示制度。

3、堅持勤儉辦園的原則，全園上下努力形成“*幼是我家，勤儉治家為大家”的節約風尚，大力提倡保教人員利用安全無害的廢舊物或自然物製作教玩具和進行環境創設，積極倡導節約水、電、煤氣、材料等，減少浪費。為節約資源，本學期將加強對用水、用電、辦公用品、打印耗材的管理。定期清查、審核辦公用紙情況，加強領用紙張記帳制度，減少不必要的紙張浪費。水電的使用上要嚴防跑、冒、滴、漏，發現問題，及時處理，把水電費降低到歷史最低水平。

三、加強衞生與安全管理，提高操作規範化

1、繼續抓好環境衞生工作，明確責任區與責任人，並加強檢查和指導，確保幼兒園環境衞生整潔有序。

2、進一步加強對食堂人員食品加工過程、餐具清洗和消毒過程的檢查和指導，切實落實《食品衞生法》和衞生保健制度，規範操作。

3、進一步強化門衞人員的安全責任意識，嚴格執行外來人員的查詢和登記工作，嚴防幼兒走出園門以及盜竊等現象的發生。

4、定期進行安全檢查，不斷完善和改進工作。認真執行每週一次的安全檢查制度，及時地做好各種物品、器械的保養和維修，確保安全使用。

5、切實做好消防安全工作，繼續加強對易燃、易爆、有毒的危險品及清潔消毒用品的管理，做到專人保管、限量發放，以備不測。

6、強化保教人員的安全責任意識，對照期初“安全工作責任書”的有關條例，掌握本班的安全工作重點，天天講、經常講，緊繃安全弦，堅持以防為主，消除隱患，做到安全第一。同時要加強對幼兒進行安全自救教育，本學期擬組織一次緊急疏散演練，各班還要進行一次有關安全自救的集體教學活動。

xx年初，xxxx有限公司正式進入項目運營，財務部在做好前期核算的基礎上積極配合公司各部門的運營工作，從會計核算和財務管理兩方面做好公司領導層的參謀。隨着公司推出財務資金計劃管理，財務部為首的資金統籌工作正式開展起來;公司內部、對成本費用的核算與控制的要求不斷提升、對各部門經濟業務發生的準確反映和有效管控的要求也越來越高，公司外部、隨着國家宏觀經濟政策的緊縮、國家税收政策調整及税務機關對房地產企業的重點檢查、金融機構對房地產行業的貸款緊縮與重點監管，這些都是財務部工作的重中之重。在上半年裏全體財務人員任勞任怨、齊心協力把各項工作努力做好，下面做具體的會計下半年工作計劃。

一、財務職能的完善與擴展

由於xx公司是由20xx年8月份收購過來的，原有的財務核算及管理體系極不完善。在過去的上半年，財務部在整個財務職能上進行了積極的完善。 建立健全了財務各項會計核算賬簿，對成本費用明細進行合理有效的分類，使成本費用核算口徑一致。

1、建立和完善各項報銷單據，為加強內部管理做好前期工作。

2、設置了資金計劃表格及辦法，為公司規範化管理、統籌及高效地運用資金、提高運營績效、，鋪下了良好的基礎。

公司實行“資金計劃管理”，説明公司決策層對財務管理工作的重視，為使各部門管理人員充分地認識資金計劃的重要性，財務親自擬定了各項具體實施細則，同時在財務部例會上對全體財務人員提出做好基礎工作的同時要提高管理及服務意識，要求財務人員在思想上要高度重視資金計劃管理，按月做好資金計劃的彙總與分析工作並及時上報公司決策層。

3、根據房地產行業的特殊性結合公司管理要求對開發成本、期間費用的會計二級、三級明細科目進行梳理，並對明細科目統一核算口徑，保證數據歸集及分析對比前後的一致。

4、對財務報表體系的完善、對公司財務報表的格式及其內容進行再調整、增加了各項內部管理報表和財務分析報告，充分反映公司整體項目運營績效情況、細緻反映公司資金往來及成本費用等具體指標變動。其目的，一是要符合財務管理的要求;二是要滿足管理層對項目運營情況的瞭解和分析。

5、為了使會計核算工作規範化，從基礎工作、會計核算、日常管理三方面落實標準化。從小處着手，對財務檔案進行系統化管理、科學分類歸檔、專人保管，對會計憑證要求及時裝訂、整潔整齊。

6、財務知識的培訓，通過納税xxxx及xxxx税務事務所的培訓與交流，提高全體財務人員對新的税務政策和知識的瞭解和掌握。

二、具體職能管理

(一)財務核算工作

財務核算工作是本部門大量的基礎工作，資金的結算與安排、費用的稽核與報銷、會計核算與結轉、會計報表的編制、税務申報等各項工作開展都能及時有效的完成。

1、財務審核分兩個方面，一是對原始報銷單據的審核、財務部嚴格按照公司有關制度規定執行審核、堅持原則、杜絕人情關。

如對一些票據不完善、未列入資金計劃內支出等堅決退回。二是對會計憑證的審核工作，重要的對會計分錄的正確性、附件的有效及齊全進行審核把關。

2、成本核算

隨着公司“xx”項目進行，工程成本支出不斷加大。在工程支出上財務部嚴格按照税務要求和工程部進度管理進行付款，對xxxxx建設集團的工程款支付及時核算代扣代繳税款，並要求對方及時開具工程款項發票。這樣有利於清晰及時的核算開發成本。

3、銷售核算

上半年公司累計推出x棟多層、共x户進行銷售，在公司決策層的營銷政策和營銷部同仁的努力下銷售勢頭良好，實現銷售x户，銷售額x萬元。財務部在整個銷售流程中積極做好認籌、大定、房款等收款工作、對銷售單據按公司要求進行把關、對銷售合同進行專人歸檔保管。按揭放款環節由財務部與銷售部門進行積極溝通，並催促銀行放款，保證資金及時到位。

5月份公司加強了財務部銷售核算力量，確定專人進行銷售收款、與銷售部門銜接，同時加強了對銷售台帳的統計工作，做好財務銷售明細的編制。

財務部按月及時與銷售部的銷售提成表進行審查核對，保障銷售數據的核對無誤。

4、會計電算化

xx年10月份財務部採取用金蝶軟件標準版進行賬務處理，這樣極大提高了工作效率和會計核算的準確性。但由於標準版的功能侷限性，不能適應公司財務核算需要，財務部於6月份聯繫金蝶軟件公司對財務軟件進行專業升級。目前這一工作還在進行中。

5、合同管理

財務部對存放的付款合同進行集中的歸檔管理，並建立合同台帳。按部門對合同的類別、名稱、簽訂單位、合同金額、付款時點及金額、執行情況等做出詳細準確的反映。

6、納税申報

由於房地產行業的特殊性，國家税務總局在税款徵收上是按預售款來作為計税依據的的，1-6月公司應繳納各項税收 x萬元左右，財務部在嚴格按照税法進行核算與申報的基礎上，積極與税務部門溝通，採取緩繳的方式來減緩公司的資金支出。

回顧上半年雖然為公司項目營運做出積極的工作，但也存在一些不足，表現在部分財務人員的工作能力需要進一步提高，財務部分工作還需要進一步完善。對於下半年，財務部做出以下計劃和部署： 推進會計標準化工作，從基礎核算到日常流程進行細則的規定、以形成統一標準。

2、加強內部財務管理工作，採取與外部單位、內部各部門定期核對賬目及台帳來確保數據無誤，對各部門資金支出進行及時反映和分析等措施。

3、提高財務人員的核算水平和管理服務意識，加強財務人員的定期培訓。

4、做好資金統籌計劃，保障項目運營。

證券工作計劃8

公司xx年採取積極措施提高企業的凝聚力、向心力和親和力。堅持順上扶下的原則和向管理要效益的方針。在董事會帶領下，證券發揮集團企業整合效應。職工愛崗敬業，視集團為家，企興家合。在xx年，公司堅持塑造企業一貫健康進取、腳踏實地、為社會盡自己一分力量的良好形象，打造集團品牌，鞏固和發展企業市場，在質量中求生存，在競爭中求發展。提高企業經濟效益，堅決完成xx年集團公司下達的各項經濟指標。以效益為中心，把優質服務為前導，全面提高優質服務水平。同時，公司也注重搞好員工培訓，提高員工業務技能和各行業企業管理幹部的領導和管理水平，使企業在競爭中處於不敗的地位。

過去的成績是輝煌的，新的一年又如何呢？

對xx年國內外經濟形勢、我國資本市場形勢和證券行業發展態勢進行分析，我們可以看到證券面臨的機遇和挑戰。分析了公司面臨的形勢，總的來講，當前我們面臨的是一個機遇與挑戰並存，機遇大於挑戰，總體上有利於加快發展，回顧走過的xx年，無論輝煌還是失意，一切將成為過去，但是即將到來的xx年，我們必定要做得更好，更完善，讓我們走得更穩健，步伐更有力。制定出xx年工作指導思想、工作要求和經營目標、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關鍵的工作。

總的來説，xx年公司在取得一定成績的同時，也在工作中也遇到了一些問題，有待研究並在實踐中探索解決方法，比較突出的問題包括：一是客户分層分類服務工作亟待加強，公司和各營業部如何進一步細分客户並做好客户服務和業務工作有待改進；二是現有的業務套餐內容、方式尚難以滿足投資者個性化的需求，業務創新的針對性有待加強；三是與其他機構在證券工作的合作方面有待加強。但無論遇到什麼問題，證券都將完善自我作為一項日常的、長期的工作來落實，從切實保護投資者合法權益和利益的角度出發，增強投資者的風險意識，維護投資者權益，提高投資者抵禦風險的能力。繼續鞏固和完善所取得的成績。

(一)上半年工作指導思想與工作要求

xx年上半年的工作指導思想是：繼續貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進優勢創利業務，積極培育新的利潤增長點。

(二)xx年的工作思路

繼續集中公司資源開展固定收益、經紀、投行三大主要創利業務，確保超額完成全年經營指標；同時加強創新研究，積極推進收購兼併與資產治理業務，培育新的贏利點，為xx年實現跨越式發展奠定紮實的基礎。

(三)xx年的經營目標

全年實現總收入比xx年要超過100萬元。其中：經紀業務總部實現收入15萬元；固定收益總部實現收入2，500萬元；投資銀行總部實現收入1，900萬元；企業融資部實現收入700萬元；證券投資部實現收入1，300萬元。

(四)xx年採取具體措施

(1)加快推進增資擴股工作，為爭取創新試點券商創造條件

抓住證券行業價值回升的有利時機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進度，積極與現有股東和監管機構進行溝通，推動增資擴股工作進入實質性階段，爭取在年內實現突破；同時繼續全力應對有關訴訟案件，為爭取創新試點券商創造條件。

(2)繼續推進優勢創利業務的大力發展

1、經紀業務

實現營業收入XXX萬元；客户託管資產總量達到XXX億元，市場佔有率達到8‰。

要以提高客户價值為宗旨，以推動經紀業務的健康、可持續發展為重點。一方面以風險控制確保業務健康發展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經紀業務“靠天吃飯”的局面，獲得穩定的收入來源，減少收入的波動性，成為公司穩定的贏利來源。

鞏固地區優勢，提高市場佔有率。完善落實經紀業務準事業部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業部的經營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導，讓業務人員“走出去、動起來”。在加強客户資產盤活、提高現有客户價值量的同時，絕不能抱定僅守住現有客户的心態，而應大力開拓新的客户資源，增加客户存量，優化客户結構。非凡在佔有壟斷優勢的廣西地區，要加大機構客户開發力度，通過持續的區域營銷活動開拓新客户。

大力推進客户分類治理，提供分層次針對性的諮詢服務。通過客户分類，分析不同類型客户的需求，通過與研究所、資產治理部和其他部門合作，設計和提供針對性的諮詢服務。一方面完善資訊產品品種、內容和形式，重點加強針對高端客户的核心資訊開發；另一方面，要藉助信息技術的支持，建設公司級的諮訊服務平台，實現資訊共享、實時發佈，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的諮詢服務體系。

加強新產品、新業務的研究與培訓，構建綜合銷售平台。不斷豐富經紀業務的產品線，提高對新業務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優勢，加強基金產品的培訓、推介，繼續加大基金產品的銷售力度；探索權證、ETF、股指期貨等新產品的營銷和服務方法並大力推廣；對市價委託等交易制度創新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化；積極協助總部業務部門開展企業融資、財務顧問、債券分銷等業務，將營業部打造為地區的產品銷售中心和綜合業務開拓的分支機構。

推動客户經理制，打造銷售隊伍。推行經紀人制度是行業發展的大勢所趨，經紀業務要認真研究行業內實施經紀人制度的經驗和教訓，探索適合公司的銷售隊伍建設模式，推動部分營業部的客户經理制試點，逐步完善客户經理招募、培訓、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎。

xx年公司內部管理進一步加強，信息技術平台建設進一步推進。xx年按照業務歸屬，公司精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業務的事前、事中、事後各個環節，在實際工作中收到一定成效。公司加大IT平台建設投入，啟動了集中交易、CRM、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來最大的一次，對公司實現可持續發展以及開展創新業務具有重要意義。xx年將進一步完善信息建設。

告別xx年，回首載浮載沉、激盪變換的業界風雲，我們可以毫無愧色地説，證券廣大幹部員工風雨與共、頃盡全力奮鬥過，眾志成城、滿懷喜悦收穫過。儘管有些工作還不盡如人意，儘管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今後攻堅的着力點。

展望xx年，我們證券必定會開創更具希望、更富前景的明天。為什麼如此斷言？券業市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰的同時，也為我們提供了大好的機遇；而我們證券具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。

新的一年，我們證券將嘯傲中國，走向世界！讓我們為證券的一份子而歡呼自豪吧！

證券工作計劃9

一、營銷組織架構 為確保本次集合資產管理計劃順利發行，本公司內部特成立“集合資產管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客户服務組參見圖7-1具體負責本次計劃的營銷組織工作。 圖7-1計劃的營銷組織架構 集合資產管理計劃工作小組銷售管理組客户服務組營銷策劃組

二、代銷活動組織安排 一組織安排 本集合資產管理計劃發行期間，對於代銷活動的組織安排，**證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業務合作關係，充分調動代銷機構的積極性，在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業務指導、客户服務等全方位支持的基礎上，充分發揮代銷機構現有的資源優勢。將本公司代銷業務管理體系與代銷機構業務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優勢互補的集合資產管理計劃代銷業務營銷體系。 在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯合開展投資者輔導工作。 銷售管理組負責代銷機構的市場調研，組織實施業務培訓、業務指導與業務考評工作，及時準確地傳達相關信息。在發行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點，督促銷售活動的開展，就發現的問題及時提出整改意見。 客户服務組負責為代銷機構的客户提供全方位、優質的客户服務，收集客户的反饋信息，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。 二協議簽訂 為規範代銷機構的銷售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會有關規定、《**證券“****”集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規定，本着平等自願、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《**證券“****”集合資產管理計劃銷售代理協議》以下簡稱“代銷協議”，明確了本公司與代銷機構的權利義務關係。針對代銷業務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業務活動開展過程中，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執行相關規定，並做好風險防範的事前、事中、事後控制工作。 三銷售活動安排

1、按照中國證監會《證券公司客户資產管理業務試行辦法》規定，對代銷機構進行資格審查，以促使代銷機構的各項業務準備工作符合要求，確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。

2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業務培訓，培訓內容包括本公司**證券“****”集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業務規則與業務流程以及客户服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業務培訓。

3、獲得批文後至發行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案，並組織實施，在發行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點地區舉辦路演推介會，為發行工作進行市場策動。

4、發行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負責各地區代銷機構的巡查工作，現場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息;客户服務組為銷售活動提供全面客户服務支持。

5、發行結束後，按照中國證監會的有關規定要求，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結，對各地區發行工作進行考核評價，總結內容包括髮行組織安排、銷售業績及客户服務等。

三、直銷活動組織安排 一組織安排 本集合資產管理計劃發行期間，直銷部分主要針對機構客户及資金量充裕的個人客户。本公司根據客户需求特徵及地域分佈情況，對直銷組織活動安排如下：

1、機構設置 目前，本公司在全國設有24家營業部以及北京、上海2個地區管理總部，為直銷客户提供高效、優質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業務的統一管理與協調工作。

2、人員安排 為做好本集合資產管理計劃的直銷工作，本公司將充分調動各方面資源，周密計劃，統籌安排。 在集合資產管理計劃發行期間，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區工作組，具體如下： 1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統籌安排與監督實施。負責人：張躍; 2北方地區工作組負責華北、東北地區直銷客户的路演推介、開發工作; 3華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷客户的路演推介、開發工作; 4南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷客户的路演推介、開發工作; 5西部地區工作組負責重慶、四川、雲南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷客户的路演推介、開發工作;。

證券工作計劃10

代銷活動組織安排

一組織安排本集合資產管理計劃發行期間，對於代銷活動的組織安排，證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業務合作關係，充分調動代銷機構的積極性，在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業務指導、客户服務等全方位支持的基礎上，充分發揮代銷機構現有的資源優勢。將本公司代銷業務管理體系與代銷機構業務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優勢互補的集合資產管理計劃代銷業務營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯合開展投資者輔導工作。

銷售管理組負責代銷機構的市場調研，組織實施業務培訓、業務指導與業務考評工作，及時準確地傳達相關信息。在發行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點，督促銷售活動的開展，就發現的問題及時提出整改意見。客户服務組負責為代銷機構的客户提供全方位、優質的客户服務，收集客户的反饋信息，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。

協議簽訂為規範代銷機構的銷售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會有關規定、《證券集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規定，本着平等自願、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《證券集合資產管理計劃銷售代理協議》以下簡稱“代銷協議”，明確了本公司與代銷機構的權利義務關係。針對代銷業務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業務活動開展過程中，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執行相關規定，並做好風險防範的事前、事中、事後控制工作。

銷售活動安排

1、按照中國證監會《證券公司客户資產管理業務試行辦法》規定，對代銷機構進行資格審查，以促使代銷機構的各項業務準備工作符合要求，確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。

2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業務培訓，培訓內容包括本公司證券“”集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業務規則與業務流程以及客户服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業務培訓。

3、獲得批文後至發行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案，並組織實施，在發行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點地區舉辦路演推介會，為發行工作進行市場策動。

4、發行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動；銷售管理組負責各地區代銷機構的巡查工作，現場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息；客户服務組為銷售活動提供全面客户服務支持。

5、發行結束後，按照中國證監會的有關規定要求，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結，對各地區發行工作進行考核評價，總結內容包括髮行組織安排、銷售業績及客户服務等。

直銷活動組織安排一組織安排本集合資產管理計劃發行期間，直銷部分主要針對機構客户及資金量充裕的個人客户。本公司根據客户需求特徵及地域分佈情況，

對直銷組織活動安排如下：

1、機構設置目前，本公司在全國設有24家營業部以及北京、上海2個地區管理總部，為直銷客户提供高效、優質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業務的統一管理與協調工作。

2、人員安排為做好本集合資產管理計劃的直銷工作，本公司將充分調動各方面資源，周密計劃，統籌安排。在集合資產管理計劃發行期間，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區工作組，具體如下：

1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統籌安排與監督實施。負責人：張躍；2北方地區工作組負責華北、東北地區直銷客户的路演推介、開發工作；3華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷客户的路演推介、開發工作；4南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷客户的路演推介、開發工作；5西部地區工作組負責重慶、四川、雲南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷客户的路演推介、開發工作；根據直銷客户的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客户進行推介。

銷售活動安排

1、獲得證監會批文前前的直銷客户走訪工作自着手本集合資產管理計劃的發行準備工作開始，本公司便將核心客户羣的培育作為工作重心，與重點客户保持密切聯繫。為確保本集合資產管理計劃的順利發行，本公司按照四大地區的分工對潛在客户進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容，同時與客户加強了溝通，瞭解了客户需求，為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。

2、獲得證監會批文後的路演推介工作1本公司內部進行各地區路演推介活動的動員工作，協調一致，合理安排；2各地區路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客户的推介、開發工作；3在各地區的路演推介活動，注意與代銷機構的協同配合，防止銷售活動出現混亂。

3、本集合資產管理計劃發行期間的直銷活動

4、在就近接受各地直銷客户認購的基礎上，深入挖潛客户資源；

5、對首次認購金額超過500萬元的客户，本公司提供上門開户及認購辦理服務；

6、發行期間不斷跟蹤核心客户，落實認購意向；

7、向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息；

8、路演推介領導小組根據各地區的銷售情況，動態調配公司資源。

證券工作計劃11

號角相聞，告別20xx業界風雲；戰鼓催發，迎來更富挑戰的20xx。站在新一年的起點，××證券繼往開來，正確把握券業發展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰，拉開了搶佔券業新的戰略制高點、以資源深度整合為突破口、以發展締造新希望的序幕。

回首20xx年，××證券面對券業嚴峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規模分化、重組、兼併等因素帶來的歷史性發展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規範發展，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作，以增收節支、業務轉型、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點，公司全體幹部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業務和工作取得了較大進展。

過去的一年，××證券投行在嚴峻的證券市場環境下克服重重困難，勇於探索與創新，摸索出一條“以重點行業形成特色經營、做優質項目打造公司品牌”的經營思路。經過不懈的努力，××證券投行實現了股票承銷、債券承銷、收購兼併三大業務的協同發展，並逐步培育了在基礎行業特色與品牌。20xx年××投行業務又上一新台階，1—12月主承銷家數排名第三，ipo主承銷家數排名第二，總承銷金額在行業排名第十二，取得了歷史最優成績。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10。5億元，這標誌着我司在承攬大型投行項目上實現歷史性跨越。

經紀業務扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所公佈的20xx年1至11月股票基金交易量同業排名統計數據看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比20xx年提高了3位。同時，業務轉型取得一定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業務的競爭力得到進一步提升；作為拓展市場、搶佔客户資源、實現經紀業務轉型的另一項工作，經紀業務今年大力推廣了以銀證通為主的非現場業務，並初見成效，20xx年在銀證通客户開户量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業部交易中的比例比20xx年提高了一倍。

內部管理進一步加強，信息技術平台建設進一步推進。按照業務歸屬，公司精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業務的事前、事中、事後各個環節，在實際工作中收到一定成效。公司加大it平台建設投入，啟動了集中交易、crm、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來最大的一次，對公司實現可持續發展以及開展創新業務具有重要意義。

告別20xx年，回首載浮載沉、激盪變換的業界風雲，我們可以毫無愧色地説，××證券廣大幹部員工風雨與共、頃盡全力奮鬥過，眾志成城、滿懷喜悦收穫過。儘管有些工作還不盡如人意，儘管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今後攻堅的着力點。

展望20xx，××證券必定會開創更具希望、更富前景的明天。為什麼如此斷言？這是由外圍環境和內在因素綜合決定的——券業市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰的同時，也為我們提供了大好的機遇；而××證券初步具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。

從券業發展外部環境看，20xx年，隨着宏觀調控政策效應進一步釋放，經濟運行中不穩定、不健康因素得到遏制，宏觀經濟發展的國內外環境總體繼續趨好，面臨一些長期結構性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視，並開始着手解決，這為資本市場持續發展提供了良好的條件。我國資本市場是一個新型市場，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力；另一方面，經濟增長需要資本市場支持並與之相適應，加之我國企業直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風險，也限制了企業的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經濟和金融改革的一項重要任務。綜合各種外部因素，未來幾年，我國證券市場必然呈快速發展態勢，新型＋轉軌的市場，必然會造就一批業界英雄。

從券業發展走勢看，經過十多年發展，中國證券市場集聚起來的問題集中爆發，倒逼機制已經在促使制約券業發展的深層次問題逐步得到解決。儘管這一過程對某些券商來説是相當痛苦乃至是滅頂之災，但從券業發展的整體角度看，經過分化、兼併、重組等券業資源整合，一個健康、富有生命力的市場將脱胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過眼煙雲。

面對券業資源整合，自然“有人笑來，有人哭”，瀕臨外憂內患，××證券完全有笑到最後的潛質。

我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發展空間，這是一般券商難以企及的先天優勢；我們有“笑到最後”的基本基礎，多年來，公司始終堅持的穩健經營、規範發展的理念，在券商違規事件頻發、監管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增添了一份優勝劣汰後分享券業盛宴的把握；我們具有良好的企業品牌和社會形象，在輿論界普遍認為券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候，××債的順利申報和成功發行，就是監管部門和廣大客户對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業市場的經營基礎和良好業績，在經營管理能力不斷提高的前提下，公司各項經營和財務指標基本良好，而且，經過20xx年的努力，我們的投行業務、經紀業務實力又有較大提高，在某些方面，××證券已經成為業內的一支勁旅。

在券業資源整合的關鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。20xx年末，公司組織力量編制了××證券未來十年發展戰略的實施意見；在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業發展趨勢深入探討解決公司資源整合、業務轉型等事關未來生存發展的深層次問題，為20xx年的發展繪就了攻堅圖。可以預見，新的一年，公司將實施一系列在××證券發展史上具有深遠影響的變革和創新，新一年的新希望，在年初便已現出曙光。

新起點、新希望。站在20xx年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的鬥志、更奮發的姿態、更勤奮敬業的精神和更充沛的幹勁，向我們的既定目標進發！

證券工作計劃12

一、營銷組織架構

為確保本次集合資產管理計劃順利發行，本公司內部特成立“集合資產管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客户服務組具體負責本次計劃的營銷組織工作。營銷組織架構集合資產管理計劃工作小組銷售管理組客户服務組營銷策劃組。

二、代銷活動組織安排

一是組織安排本集合資產管理計劃發行期間，對於代銷活動的組織安排，某某證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業務合作關係，充分調動代銷機構的積極性，在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業務指導、客户服務等全方位支持的基礎上，充分發揮代銷機構現有的資源優勢。將本公司代銷業務管理體系與代銷機構業務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優勢互補的集合資產管理計劃代銷業務營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯合開展投資者輔導工作。

銷售管理組負責代銷機構的市場調研，組織實施業務培訓、業務指導與業務考評工作，及時準確地傳達相關信息。在發行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點，督促銷售活動的開展，就發現的問題及時提出整改意見。客户服務組負責為代銷機構的客户提供全方位、優質的客户服務，收集客户的反饋信息，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。

二是協議簽訂為規範代銷機構的銷售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會有關規定、《某某證券“某某某某”集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規定，本着平等自願、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《某某證券“某某某某”集合資產管理計劃銷售代理協議》以下簡稱“代銷協議”，明確了本公司與代銷機構的權利義務關係。針對代銷業務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業務活動開展過程中，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執行相關規定，並做好風險防範的事前、事中、事後控制工作。三銷售活動安排

1、按照中國證監會《證券公司客户資產管理業務試行辦法》規定，對代銷機構進行資格審查，以促使代銷機構的各項業務準備工作符合要求，確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。

2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業務培訓，培訓內容包括本公司某某證券“某某某某”集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業務規則與業務流程以及客户服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業務培訓。

3、獲得批文後至發行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案，並組織實施，在發行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點地區舉辦路演推介會，為發行工作進行市場策動。

4、發行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動；銷售管理組負責各地區代銷機構的巡查工作，現場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息；客户服務組為銷售活動提供全面客户服務支持。

5、發行結束後，按照中國證監會的有關規定要求，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結，對各地區發行工作進行考核評價，總結內容包括髮行組織安排、銷售業績及客户服務等。

三、直銷活動

組織安排一組織安排本集合資產管理計劃發行期間，直銷部分主要針對機構客户及資金量充裕的個人客户。本公司根據客户需求特徵及地域分佈情況，對直銷組織活動安排如下：

1、機構設置目前，本公司在全國設有24家營業部以及北京、上海2個地區管理總部，為直銷客户提供高效、優質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業務的統一管理與協調工作。

2、人員安排為做好本集合資產管理計劃的直銷工作，本公司將充分調動各方面資源，周密計劃，統籌安排。在集合資產管理計劃發行期間，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區工作組，具體如下：

路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統籌安排與監督實施。負責人：張躍；北方地區工作組負責華北、東北地區直銷客户的路演推介、開發工作；華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷客户的路演推介、開發工作；南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷客户的路演推介、開發工作；西部地區工作組負責重慶、四川、雲南、貴州、甘肅、等地區直銷客户的路演推介、開發工作；根據直銷客户的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客户進行推介。

四、銷售活動安排

1、獲得證監會批文前前的直銷客户走訪工作自着手本集合資產管理計劃的發行準備工作開始，本公司便將核心客户羣的培育作為工作重心，與重點客户保持密切聯繫。為確保本集合資產管理計劃的順利發行，本公司按照四大地區的分工對潛在客户進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容，同時與客户加強了溝通，瞭解了客户需求，為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。

2、獲得證監會批文後的路演推介工作1本公司內部進行各地區路演推介活動的動員工作，協調一致，合理安排；2各地區路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客户的推介、開發工作；3在各地區的路演推介活動，注意與代銷機構的協同配合，防止銷售活動出現混亂。

3、本集合資產管理計劃發行期間的直銷活動1在就近接受各地直銷客户認購的基礎上，深入挖潛客户資源；2對首次認購金額超過500萬元的客户，本公司提供上門開户及認購辦理服務；3發行期間不斷跟蹤核心客户，落實認購意向；4向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息；5路演推介領導小組根據各地區的銷售情況，動態調配公司資源。

證券公司個人工作計劃4

20xx年新一年新氣象，是充滿激情的一年，努力總結去年工作中的不足，鞏固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的凝聚力、向心力及執行力，促進團隊成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業績做的提升，通過進一步優化管理計劃、精神文化建設和營銷方案，深入推進天琪團隊建設，堅定信心、眾志一心、紮實完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大。

（一）充分認識完成今年資產量的目標艱鉅性。

去年，我們團隊業績量做的離目標太遠，營銷計劃的實施中遇到不少的問題。團隊在營銷宣傳當中，無法拿到相應的禮品實物及模擬品，不能更好的做好宣傳計劃；銀行網點維護方面，因銀行業的競爭，對證券公司的客户經理，要求過高，對於信用及、基金及存款方面月度任務較重。導致我們的客户經理都在為維護好網點宣傳方面進度遲緩，雖然是團隊配合個人完善銀行網點維護，可是對於存款難度還是較大；對於銀行網點開發我們處於劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達成雙方的合作目的。沒有一個很好的渠道開發，營銷計劃的開展難度就增加了。

（二）充分認識推進優化管理工作的重要性。

團隊管理進入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來，構建完善的團隊管理計劃尤為重要，綜合計劃改革今年進入實質性實施階段，通過對於團隊成員間的凝聚力，向心力，執行力及對工作的熱情等現狀存在的一些問題，作出新的優化計劃，及時解決其問題，完善團隊管理。

（三）充分認識招聘成員的重要性。

新的成員是團隊的新鮮血液，是補充團隊發展的重要部分，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對於招聘方面做出好的優化方案，以團隊招聘細化。一併實施，善營銷目標。

證券工作計劃13

(一)充分認識今年實現資產量目標的艱鉅性。

去年，我們團隊的表現遠遠沒有達到目標，在營銷計劃的實施中遇到了很多問題。在營銷和宣傳上，團隊得不到相應的禮品和仿品，也做不出更好的宣傳方案；至於銀行網點的維護，由於銀行業的競爭，對證券公司的客户經理要求太高，每月的信貸、資金、存款任務更重。因此，我們的客户經理在促進網點維護方面進展緩慢。雖然團隊配合個人完善銀行網點維護，但存款還是比較困難；對於銀行網點的發展，我們處於劣勢，無法達到為銀行提供存款的合作目的和更好的雙贏“營銷方案”。沒有良好的渠道發展，營銷計劃就更難實施。

(二)充分認識推進管理優化的重要性。

團隊管理已經進入成長期，一些深層次的問題可能還會凸顯出來。建立一個完善的團隊管理計劃尤為重要。全面計劃改革今年進入實質性實施階段。通過團隊成員之間存在的凝聚力、向心力、執行力、工作熱情等問題，制定新的優化方案，及時解決他們的問題，提高團隊管理水平。

(三)充分認識招收會員的重要性。

新成員是團隊的新鮮血液，是團隊發展的重要組成部分。沒有新成員的增加，就不可能組成大家庭。公司對招聘做了很好的優化方案，通過團隊招聘細化。一起實施，以實現良好的營銷目標。

充分了解任務的情況、問題和目標，完善20xx年，以新的變化和改進完成所有任務，做好以下六個方面的工作。

(一)營銷管理體系:

1.日常管理:

①小組管理制度:工作時，小組分為三組，組長分組管理小組，以促進小組的發展。通過與團隊領導的溝通，可以更深入地瞭解每個團隊成員的工作和生活，在工作中進行健康的競爭。

②日常一對一管理:工作中，多與團隊成員溝通，瞭解準成員的展會情況和宣傳中遇到的問題，及時給予指導，給予鼓勵和支持。

③工作效率體系:在工作中，要賣人，熟悉自己的工作職責；

1.盡一切可能完成區域銷售任務；

2.努力完成銷售中的所有要求；

3.負責嚴格執行客户開户程序；

4.積極廣泛地收集市場信息，並及時組織和報告；

5.嚴格遵守公司的規章制度；

6.有很高的專業精神和作為大師的高度責任感；

7.完成領導交辦的其他任務。

建立團隊高效的工作精神。團隊會在每月15號之前完成當月的工作，通過高效的方式影響新員工，方便後期團隊管理。

2.會議管理

團隊會議是團隊發展的重要環節，會議是現代管理的重要手段。如果銷售人員對公司的指導精神理解不夠，銷售心態就會不穩定，客户就不會嚴格按照終端思路開發，工作效率就會大大降低。

(1)工作內容:通過在會上對昨天的工作進行回顧總結，分析表現，認清不足，提出批評，互相溝通，找到好的方法和途徑，解決市場遺留問題，恢復市場，提高工作效率。(內容:新資產、開户數量、客户問題)

②會議精神:當天上午，週一是一週的關鍵一天。週一的會議批評和糾正了上週工作的不足，糾正的方式決定了它的主要意義。營銷的主要成功方法無異於精神上的支持和鼓勵，使人有更高的自我激勵。週一，我們鼓勵了每個人的工作，調動了他們的積極性，導致工作順利完成。

③會議文化:在會議中加入才藝展示，展示個人的優秀一面，展示他的自信和人格魅力，激勵他的團隊士氣，增強他的團隊向心力和凝聚力。

(2)人員招聘

銷售團隊的組建和人員的招聘是重要的組成部分。只有不斷補充新的力量，團隊才能更好的發展。招聘分為三個方面:

(1)網站招聘:通過智聯的助理招聘優秀會員。

②人才市場招聘:結合人才市場進行招聘。

③校企合作:這是一種創新招聘的新方式，目前還沒有成功。通過與學校領導溝通，初創期對畢業生的校企合作，畢業前對畢業生的培訓，瞭解他們的優秀成員，招聘到公司。

(3)區域培訓

在公司組織的培訓下，團隊將對新員工進行開户強化培訓計劃。

(1)新員工開户流程和企業文化培訓

②銷售技巧和演講訓練(SWOT分析教材、客户訪談溝通技巧、銀行網點開發維護)

③資格考試培訓

(4)網點的開發和維護

目前有港下交通銀行及網點，建業社區網點。通過對網點和銀行行長的考察，瞭解他們的客户經理的工作，加強對他們的維護和績效提升。

證券工作計劃14

一、加強客户管理，優化服務流程

1、走訪客户制度化，增進溝通促進共贏

建立走訪客户制度，旨在進一步加強與客户之間的交流和溝通，為客户提供更優質的服務，向社會展示郵政部門嶄新的形象和高層次的服務水平。為了把走訪工作做實，不流於形式，明年將把這項工作作為制度納入服務規範。走訪客户時，走訪人需詳細填寫《客户走訪日誌》，每月末交負責人核實處理情況，並填寫意見。在走訪過程中，注重與客户開展面對面交流，積極傾聽客户的意見和建議，把握客户需求的新導向，切實為改進服務收集材料和依據為下一步開展營銷獲取第一手資料，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果。

2、積極推行客户經理制，規範大客户開發與管理流程。

在過去一年走訪客户過程中遇到一些問題，比如，由於走訪人之間缺乏交流和溝通，出現被走訪人的重疊性，客户的難點問題以及意見、建議的處理沒有得到很好監督，等等。為此實行走訪人督辦制度，即遵循“誰走訪誰督辦”的原則，如由於客觀原因不能當場答覆的，或不屬於本部門職責範圍的問題應向客户説明原因並詳細記錄下被訪用户的資料、用郵困難以及對方提出的意見建議，送交相關專業局處理，並協調督促實施，事後將處理結果告知客户;負責人負責對《記錄表》的收集整理工作，每季度以報表的形式將走訪結果報相關領導，並對近期走訪工作進行梳理，並對客户意見建議的處理結果進行分析、評議。

3、對大客户實行分級管理，開發統一版本的客户關係管理系統

為了不斷地深化、優化服務質量，大客户中心將從多方面着手改善、提高服務質量，以滿足大客户的要求。首先實行客户經理負責制，並對大客户實施分級管理制度，強調服務的時效性、及時性，以制度化保證客户服務工作得以順利進行。同時開發統一版本的客户關係管理系統，在走訪客户時關注企業、客户動態，瞭解新年新動向和蒐集信息，以保證時時更新大客户檔案，為下一步開展營銷獲取第一手資料，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果，有助於提高運行效率，降低運營成本，限度地減少內耗，實現客户資源的共享。

二、學無止境，全面提高客户經理整體素質

客户經理是企業與客户之間的橋樑和紐帶，客户經理能否對客户提供“標準化、個性化、超值化”服務，直接影響客户對企業的“信任度、滿意度、忠誠度”。大客户中心將把握機會，創造條件，致力於客户經理整體素質的提高。

1、強化郵政業務學習，提高業務素質作為客户經理，首先必須對郵政業務有着深刻的瞭解。大客户中心將定期組織學習郵政業務，以成長為可以隨時接受公司指令與大客户進行業務談判的營銷專家為目標，積極參加各專業局的業務講座，並與各專業局保持高度溝通，不斷提高自身業務素質。

2、美化言行舉止，提升客户經理形象

客户經理不僅要有強烈的事業心、高度的責任感和高尚的職業道德，其一言一行還代表着郵政企業的整體形象，工作效率、服務質量和個人素質直接影響着客户對郵政企業的認知。為此，在新的一年裏，我們將系統提升客户經理商務禮儀和溝通技巧，進一步美化客户經理的言行舉止、提升客户經理形象，有助於贏得客户對郵政企業的好感，從而有利於營銷工作的順利開展。

3、豐富營銷知識體系，提高營銷水平

為了進一步提高營銷水平，大客户中心將創造條件通過遠程培訓、優秀營銷書籍等途徑獲得專業化銷售流程的知識與技能，豐富營銷知識體系，增強拜訪與服務客户的能力、提升工作信心與客户服務的滿意度。

通過學習，旨在對郵政業務有全面的瞭解，對市場營銷和大客户管理也有更深刻的認識，培養客户經理的服務營銷意識，同時開闊事業，提高覺悟，使客户經理認識到營銷不僅要通過優質的服務讓客户滿意，而且要通過積極有效的客户關係管理培養客户的忠誠，並掌握培養客户忠誠的方法和技巧，為今後的工作打下了堅實的基礎。

證券客户經理工作不是一朝一夕的事，是一項長期的工作，需要足夠的耐心，平時細心的工作，能夠坦誠地與客户交流。為了20xx年能夠有目標、有目的、有成效的工作，取得更好的成績，特制定計劃如下：

一、帶着一顆“愛心”去工作

1、帶着一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節禮貌，要從服務他人的角度出發，讓客户覺得你是真心地關心他，縮短經紀人與客户之間的距離，對客户思想形成正確的引導。

2、做好宣傳，嚴格執行公司的服務規範，做好來電諮詢和新客户的預約開户工作。定期聯絡客户做好客户的維護工作。

3、做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄並傳達給公司相關負責人員，做到不遺漏、不延誤。

二、自身素質方面

在認真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質。不斷提升職業道德，掌握證券從業規律，拓展證券知識，提高自己的證券業務水平。

1、多學習、學習先進的證券業務理論，學習公司同事的寶貴經驗，學習專業知識。

2、多琢磨、以便構建良好的客户關係。證券經紀人只有與客户之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務!

3、多反思、多總結。自我反思是提高業務素質的基本途徑。對於自己證券從業工作中的成功或失敗，要及時總結，不斷為自己今後的工作積累經驗。從而不斷進步，自己超越自己。

在以後的日子中。我將勇於進取，不斷創新，努力完成公司分配的工作和任務，爭取取得更大的進步!望公司領導和同事多多幫忙和指正。

我認為最重要的一點就是激勵制度：

那同樣是家族企業，同樣是“給自己幹”的制度，為何有的幹得好，有的幹得差?郭凡生認為，家族企業的制度主要包括兩個方面，一個是激勵制度，它體現財富的分配規則，在經濟學裏，就是“為誰幹”的問題。激勵制度做得好，人們就願意努力幹。二是管理制度，主要解決“生產什麼”和“怎麼生產”的問題，體現財富生產的效率規則。

激勵制度的核心是調動人的積極性，管理制度的核心是使激勵制度調動起的幹勁科學化、高效率。

沒有合理的激勵制度，再好的管理制度也沒有意義，但僅有好的激勵制度，管理制度不科學，企業也很難成功。

激勵制度鼓勵人們努力工作，激發人們心中向善的東西，主要是為大好人制定的，它使大好人工作更努力、更有創造性和自主性。

而管理制度則是假設人都是自私的，從管理“壞人”的角度入手，它使壞人幹不了壞事，被迫不斷去幹好事，長此以往把壞人變成大好人。

在管住壞人的同時，也使大好人不至於在利益的誘惑下去幹壞事，成為更好的人。因此，激勵制度增加了大好人，管理制度減少了壞人。

如果都像上面所説的，我相信沒有幹不好的工作。沒有完不成的任務。

證券工作計劃15

一、帶着一顆“愛心”去工作

1、帶着一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節禮貌，要從服務他人的角度出發，讓客户覺得你是真心地關心他，縮短經紀人與客户之間的距離，對客户思想形成正確方案的引導。

2、做好宣傳，嚴格執行公司的服務規範，做好來電諮詢和新客户的預約開户工作。定期聯絡客户做好客户的維護工作。

3、做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄並傳達給公司相關負責人員，做到不遺漏、不延誤。

二、自身素質方面在認真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質。

不斷提升職業道德，掌握證券從業規律，拓展證券知識，提高自己的證券業務水平。

1、多學習、學習先進的證券業務理論，學習公司同事的寶貴經驗，學習專業知識。

2、多琢磨、以便構建良好的客户關係。證券經紀人只有與客户之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務!

3、多反思、多總結。自我反思是提高業務素質的基本途徑。對於自己證券從業工作中的成功或失敗，要及時總結，不斷為自己今後的工作積累經驗。從而不斷進步，自己超越自己。在以後的日子中。我將勇於進取，不斷創新，努力完成公司分配的工作和任務，爭取取得更大的進步!望公司領導和同事多多幫忙和指正。我認為最重要的一點就是激勵制度：那同樣是家族企業，同樣是“給自己幹”的制度，為何有的幹得好，有的幹得差?xxx認為，家族企業的制度主要包括兩個方面，一個是激勵制度，它體現財富的分配規則，在經濟學裏，就是“為誰幹”的問題。激勵制度做得好，人們就願意努力幹。二是管理制度，主要解決“生產什麼”和“怎麼生產”的問題，體現財富生產的效率規則。激勵制度的核心是調動人的積極性，管理制度的核心是使激勵制度調動起的幹勁科學化、高效率。

沒有合理的激勵制度，再好的管理制度也沒有意義，但僅有好的激勵制度，管理制度不科學，企業也很難成功。激勵制度鼓勵人們努力工作，激發人們心中向善的東西，主要是為大好人制定的，它使大好人工作更努力、更有創造性和自主性。而管理制度則是假設人都是自私的，從管理“壞人”的角度入手，它使壞人幹不了壞事，被迫不斷去幹好事，長此以往把壞人變成大好人。在管住壞人的同時，也使大好人不至於在利益的誘惑下去幹壞事，成為更好的人。因此，激勵制度增加了大好人，管理制度減少了壞人。如果都像上面所説的，我相信沒有幹不好的工作。沒有完不成的任務。第一章營銷團隊的工作計劃和目標

第二條各營銷團隊均應制訂本團隊的管理及薪酬標準實施細則報渠道管理部，經批准後執行。

第三條營銷團隊應在每年初制訂出年度工作計劃，根據當地市場情況制訂營銷方案，並與相關合作銀行簽訂當年的營銷合作方案。新成立的團隊，必須在籌辦時列明一年內的工作計劃與目標開户數。

第四條渠道管理部負責對各營銷團隊營銷方案等文件進行指導和審核。營銷團隊的年度營銷方案、人員招聘、考核辦法等必須上報，經過總部相關部門會籤審核後方可執行。報批流程：營業部將請示傳真→經紀業務綜合室→渠道管理部（註明必須會籤的部門）→經紀業務綜合室協助走完報備流程→主管副總裁等公司領導批示完畢→經紀業務綜合室傳真會籤意見，流程結束。

第五條營銷團隊在制定明確的工作目標與計劃後，應把工作分解給區域經理或客户經理。定期檢查工作進度，根據業務進展情況對計劃進行回顧，及時改正工作中的不足。

（一）客户經理在開展工作時，必須記錄工作日誌，團隊負責人不定期對工作日誌進行抽查，及時瞭解人員工作動態。

（二）營銷團隊內部成員之間應有明確的分工，在開展業務時要密切配合，開發客户和服務客户要緊密結合。

（三）根據工作進度與時間安排，有步驟地實施計劃，逐一落實工作目標。

（四）客户經理在各網點的調整、調動應服從營銷團隊的統一安排。

第六條營銷團隊要定期撰寫月度、半年、年度業務分析報告，分析業務進展情況，及時調整工作思路，以便順利完成工作計劃。

第二章營銷團隊的考勤制度

第七條營銷團隊負責人負責本團隊營銷人員的日常管理，並協調好組員之間的合作關係。客户經理必須服從本團隊負責人的統一領導和管理。

第八條營銷團隊必須執行嚴格的考勤制度，專人記錄每日的考勤情況，當月考勤按公司的相關規定比照執行。具體內容如下：

（一）客户經理必須準時上下班，不遲到、早退；不得無故曠工；不得無故擅自離崗，其上班時間與其所在網點的上下班時間一致。

（二）客户經理實行每天8小時工作制度，其他時間按自願加班原則處理。

（三）客户經理必須參加本團隊組織的培訓、營銷等活動。外出展業、訪問客户原則上應該向團隊負責人員説明，並填寫《營銷人員出訪單》（見附件），詳細列明目的地、被訪人及聯繫方法，交負責人員，負責人員應在事後進行抽查或全查。

（四）團隊負責人應對轄區內的人員出勤情況進行巡查，向客户經理所在網點的相關負責人瞭解人員動態。

（五）客户經理請事假、病假等必須提前向團隊負責人請假，同意後方可休假。

第三章營銷團隊的會議制度

第九條營銷團隊必須制定嚴格的例會制度，團隊負責人必須每週召集一次工作例會，每月一次月度總結例會。例會主要對工作進度進行回顧，解決工作中出現的問題，交流競爭對手的情況，及時對工作方法進行調整。

第十條營業部的營銷團隊必須每日召開晨會，晨會內容包括：

（一）通報當日市場信息，研判市場走勢；

（二）由團隊負責人對公司的最新精神進行傳達，對新產品、新業務作簡明介紹，佈置新的工作任務；

（三）團隊工作進度彙報；

（四）學習營銷案例，交流營銷體會；

（五）激勵團隊士氣等。

第四章營銷團隊的實物管理

第十一條營銷團隊負責人負責本團隊電腦設備、辦公設備、宣傳用具等實物的全面管理。

第十二條客户經理具體負責所服務網點實物的保管。

第十三條營銷團隊應設專人負責實物管理的具體工作，制訂《實物管理明細表》，逐筆登記物品出入庫情況，辦理人員變動的實物交接手續。

第十四條實物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相關責任人承擔。

第五章營銷團隊的業務統計與考核

第十五條客户經理的業務統計：

（一）營業部每月根據crm系統中的數據及客户經理薪酬標準計算出每位客户經理本月度業務明細數據，彙總表格由營業部財務部複核。

（二）營業部財務部在收到相關數據後，應核算出每位客户經理本月度的薪酬，並編制《營業部客户經理薪酬月報表》，由主辦會計、副經理（經理助理）和經理逐級審核簽字後，作為為營業部財務部發放薪酬的依據，同時報經紀業務綜合室備案。

第十六條營業部負責對營業部營銷團隊的考核工作。考核分工作職責考核和業績考核兩部分。工作職責考核主要對客户經理日常工作的執行情況和客户服務工作標準的執行情況進行考核。業績考核主要對其所開發的客户數量、所轄客户創造的淨收入和客户資產總量進行考核。

第十七條考核按月、季、年為週期來進行。業績考核每月進行一次，決定當月客户經理的業務提成數額；每三個月綜合考核一次，決定客户經理級別的升降；年終對客户經理進行一次綜合考評，調整客户經理的級別。

第六章營銷團隊的檔案管理與使用

第十八條營業部交易管理崗應對團隊的人員檔案、客户經理營銷客户確認單據、各類統計報表等資料進行整理，分別以電子文檔彙總管理，原始資料進行存檔形式保存。以下各類資料的存檔形式相同。

第十九條營業部應與聘用後的人員簽訂勞動合同（期限一年），與兼職人員簽訂營銷合作協議（期限一年）。勞動合同和營銷合作協議簽訂完畢，合同原件留檔備查。

第二十條對於客户經理的招聘工作，營業部應指定專人負責檢查各種證件的真實性，建立客户經理的管理檔案（包括應聘及聘用後所需的個人一寸免冠照片、個人簡歷、身份證複印件、學歷證書複印件、擔保書、擔保人身份證複印件、勞動合同或營銷合作協議、合同期內的各期考核情況和獎懲文件等），所有檔案應妥善保管。

第二十一條營業部交易管理崗要對客户經理每月的營銷客户明細、營銷業績建立電子檔案進行管理分析，對《xxx客户經理營銷客户確認單》等單據進行妥善保管，編制流水號，每月整理歸檔。

第二十二條營銷團隊每月的業務月報，包括業務開展數據及分析説明、人員變動、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管。

第二十三條對擬聘客户經理的崗前培訓、考查結束後，由營業部根據擬聘客户經理的表現和考核情況，對其進行綜合考評，對考評合格者予以試用，並辦理相關試用手續。對擬聘客户經理的資料要留檔保存，以做人才儲備參考使用。

第二十四條為了便於管理，營業部應建立《員工培訓檔案》，並採用電子化管理。《員工培訓檔案》由培訓組織部門指定專人在培訓項目完成後填寫，記錄員工參加培訓的時間、內容、考核結果等有關信息，以作為公司培訓管理、員工績效考核和幹部任免的依據。

第二十五條對於報批、報備到公司或者渠道管理部的各類資料，營業部必須妥善保管，重要資料放入文件櫃，做好表頭，編制流水號，以便能快速查找。檔案的查閲原則是團隊負責人以上人員、公司相關部門人員、客户經理可以要求查閲與本人相關的資料。

第七章附則

第二十六條本指引適用於營業部。

第二十七條本指引由公司渠道管理部負責解釋、修訂。

第二十八條本指引自公佈之日起施行。