證券公司崗位職責經典[15篇]

在充滿活力，日益開放的今天，崗位職責的使用頻率呈上升趨勢，制定崗位職責有利於提高工作效率和工作質量。那麼你真正懂得怎麼制定崗位職責嗎？下面是小編為大家整理的證券公司崗位職責，歡迎大家分享。

證券公司崗位職責1

崗位職責

1、規範組織會計核算，按時、保質、保量編報會計報表，辦理資金存取、劃轉和管理，防範資金風險;

2、監督營業部財務活動，控制財務預算，嚴格費用管理，及時編報統計報表及各類監管報表正確調整和計算考核利潤;

3、管理營業部税務事項和發票審核;

4、財務分析，客觀、全面分析預算執行情況和經營情況，及時報告營業部的重大財務事項;

5、做好與其他相關部門的溝通協調工作;

6、其他上級領導交辦的任務。

證券公司財務主管崗位職責和資格

1、協助主管完成日常事務性工作，協助處理帳務;

2、申請票據，準備和報送會計報表，協助辦理税務報表的申報;

3、現金及銀行收付處理，製作記帳憑證，銀行對帳，單據審核;

4、協助財會文件的準備、歸檔和保管;

5、固定資產和低值易耗品的登記和管理;

6、負責與客户賬目核對，應收應付賬目管理。

任職資格：

1、財務，會計，經濟等相關專業大專以上學歷，具有會計任職資格;

2、較好的會計基礎知識，有財會工作經驗者，並具備一定的英語讀寫能力;

3、熟悉現金管理及銀行結算，財務軟件操作;

4、良好的職業操守及團隊合作精神，較強的溝通、理解和分析能力;

5、具有獨立工作和學習的能力，工作認真細心。

證券公司財務出納的崗位職責

1.負責現金的管理，有價證券、空白憑證及有關印件的'保管，保證不以白條抵充庫存現金，不挪用現金，不為外單位或客户用支票換取現。

2.負責編制有關憑證，每日按憑證號登記現金日記賬，並結出當日餘額，每天清點庫存現金，保證賬實相符，日清月結。

3.根據會計人員審核的記賬憑證，登記銀行存款日記賬，並結出當日餘額，定期與銀行對賬編制銀行存款餘額調節表，做到賬賬相符;根據營業部資金運用的具體情況，結合資金頭寸表，編制“資金調撥單”，經領導批准後，調撥資金。

4.負責領取清算單，及時掌握銀行存款餘額。

5.負責存取股民的支票，保證及時人賬。

6.負責每日閉市後，收繳前台各項雜費，核對無誤後登記人賬。

證券會計師崗位職責

1、負責基金指令出具發送，劃款賬户監督，跟進款項進出情況;

2、負責公司成本、支付賬冊的建立;

3、負責基金份額登記、基金清算等日常產品運營操作;

4、負責製作季度年度運營報告、管理報告等協會報送文件;

5、負責各基金數據的統計及報送;

6、負責與股東財務部門的對接工作;

7、負責公司各類系統的填報;

8、負責領導交辦的其他金融產品運營工作。

9、負責基金設立備案和監管報告工作;

10、負責進行年報等基金相關信息披露報告的編制;

11、負責基金審計及其它中介機構審計的溝通;

12、負責針對擬投資的企業參與盡調，做財務規範性分析，出具分析報告。

證券公司崗位職責2

1、通過QQ、微信等與潛在客户輕鬆聊天，服務客户，瞭解客户需求，盡全力滿足客户需求，幫助客户選擇最適合的理財產品;

2、運用公司平台、技術指導及優質的投資理財服務，去靈活的`解答客户問題，針對客户不同投資需求，提供投資理財規劃;

3、管理、跟蹤、服務客户，負責客户信息的諮詢和收集，為客户提供專業的開户諮詢及商務談判;

4、協助經紀人和投資顧問為客户講解並提供全球金融投資專業資訊和服務，對意向客户進行溝通交流，建立良好的長期合作關係。

證券公司崗位職責3

1、負責所分配營銷渠道的各項業務拓展和關係維護工作；

2、負責所分配營銷渠道的`客户開發以及客户資產配置工作；

3、負責所分配營銷渠道營銷活動的策劃、推廣和跟蹤工作；

4、完成公司各項理財產品銷售推廣工作。

證券公司崗位職責4

1、從事客户開發、維護、投資指導、金融投資產品的銷售、營銷工作。

2、熟練掌握金融行業相關法規及相關知識，能做到有效溝通;

3、根據公司理財產品特點，通過多種模式、渠道和市場活動，開發潛在有效客户，分析客户的`理財需求，幫助客户制定資產配置方案並提供理財建議;

4、定期做客户回訪，做好老客户維護和再開發;

5、完成銷售經理制定的銷售目標、負責對公司理財產品進行全力宣傳、推廣、銷售。

證券公司崗位職責5

1、負責所在區域潛在大客户開發和維護，定期走訪，提供服務諮詢，完成營銷團隊的潛在大客户開發任務;

2、在鞏固現有客户的前提下，對現有客户進行深度開發和多元行銷工作，提升現有客户層次，提高客户的'忠誠度，培植新的大客户;

3、向客户提供專業的產品介紹和多元化的金融服務;

4、收集、整理各種市場信息、客户信息，並及時彙報;

5、做好客户的開發及後期維護工作，完成公司下達的各項指標;

6、維護所在渠道協作關係及開發拓展新的合作渠道。

證券公司崗位職責6

1、在公司授權範圍內，利用各種資源和渠道發展新客户，銷售公司發行或代銷的金融理財產品；

2、根據營業部提供的客户資源，通過電話與客户進行良好的溝通，深度挖掘客户需求，完成銷售業績；

3、做好現有渠道及客户的'日常維護工作；

4、根據公司提供的信息資源對客户提供專業化理財服務；

5、接受公司相關證券培訓計劃、不斷提高對金融市場的理解和把握。

證券公司崗位職責7

1、在本部門經理的領導下，完成各期會計核算工作。

2、根據國家法律、法規、財經紀律和總公司及營業部的財務管理規定、會計制度，從事營業部各項經濟業務的會i核算。

3、對本部門會計以下崗位人員的業務有指導職能。

4、負責每日對資金櫃的存、取款憑單、轉賬支票及電腦打印的“資金彙總流水單”進行詳細的逐筆複核並制單，發現問題及時與有關部門協商並進行賬務調整，確保憑單與實際金額相符。

5、負責對開户、銷户數量及收取的手續費進行詳細逐筆複核，檢查是否有漏收、錯收、故意不收或貪污等情況，發現問題及時査找原因，並報請領導處理。

6、負責日常會計核算工作，辦理所發生經濟業務的報銷核算，做到用途清楚，開支合理、合法，手續齊全,需求正確。

7、負責營業部營業成本費用支出的會計核算工作,負責將費用支出核算到人,及時編制記賬憑證。

8、負責固定資產、低值易耗品的管理核算工作，建立固定資產明細賬，保證賬實相符，及時登記營業費用明細賬、往來明細賬、負債及損益類明細賬。

9、根據國家清產核資政策規定，做好清產核資工作，每年年底，與電腦部、綜合部等有關部門配合，做好固定資產盤點、報廢等工作，按規定手續和批准權限進行財務處理。

10、負責按規定做好會計憑證賬簿報表的裝訂歸檔工作，同時保管如以前所有年度會計檔案，保證無丟失、缺損。

11、負責交易日報月報年報的統計整理和報送。

12、每月月底及時結賬，並與總賬核對，保證明細賬與總賬相符。

13、及時完成領導交辦的'其他工作。

14、接受財務主管的領導,按照總公司批准的各項財務及營業部領導批示進行經濟業務的會計核算。

15、有編記賬憑證、登記總賬和明細賬權。

16、在業務上對出納崗位有指導職能。

17、未經營業部總經理及財務主管同意，不得對本部門以外任何部門和個人提供任何財務資料。

18、對財務主管及營業部總經理負責。

證券公司崗位職責8

1、按公司要求在網點提供專業化、個性化、差異化的證券諮詢服務;

2、按公司規定流程為客户辦理證券開户業務並維護後續客户關係;

3、定期拜訪客户，瞭解金融理財需求，並做好相關分析統計工作;

4、在渠道網點向客户提供理財、基金等產品的.銷售諮詢服務;

5、執行公司營銷宣傳方案，並定期向區域經理彙報;

6、收集競爭對手營銷情況，隨時掌握行業新的相關信息動向和客户需求

證券公司崗位職責9

一、職責描述

(一)按照經紀業務操作規程辦理各類櫃枱業務.

(二)按照公司規定使用和保管業務印章、業務資料,做好資料分類歸檔。

(三)完成客户資料的`整理、掃描、歸檔等檔案管理工作。

(四)負責其他櫃枱業務相關工作。

(五)負責本機構合規管理、行政管理、對內對外溝通聯繫等綜合管理工作

二、任職要求

1、全日制本科及以上學歷,30歲以下,有親和力,具有金融、經濟、財會等相關專業背景。

2、具備證券從業資格,熟悉證券業務,有證券從業經驗者優先。

3、責任心強,有良好的組織協調能力和風險防範意識。

4、具備良好的理解和表達能力,客户服務意識強,且有團隊合作精神。

5、工作細緻、認真、責任心強,學習能力強。

證券公司崗位職責10

1、發展新客户，銷售公司發行或代銷的證券產品;

2、建立和維護公司證券產品的.銷售渠道;

3、收集市場信息和客户建議，向客户傳遞公司產品與服務信息;

4、向客户提供與證券經紀業務相關的諮詢、業務、售後等其它服務;

5、對證券營銷人員進行培訓、輔導、業務拓展;

6、對證券營銷人員進行日常管理，監督、檢查工作記錄和客户服務記錄，協助員工制定工作計劃。

證券公司崗位職責11

(1)執行執行董事決定，主持公司全面工作，管理行政、業務、財務、美工、質控、後期，數碼等部門，保證經營目標的實現，及時足額地完成執行董事下達的戰略規劃步驟、年度任務和利潤指標。

(2)組織實施執行董事批准的公司每年度工作計劃和財務預算報告及利潤使用方案。

(3)擬定企業發展戰略報報執行董事批准實施。

(4)管理質量工作，授權質控部行使質量否決權，組織實施董事會批准的技改、技措項目。

(5)組織指揮公司的日常經營管理工作，在職責權限內代表公司簽署有關協議、合同、合約和處理有關事宜。

(6)決定組織體制和人事編制，決定各職能部門職員的任免、薪酬、獎懲，建立健全公司統一、高效的組織體系和工作體系。 (7)根據企業經營需要，有權聘請專職或兼職法律、經營管理、技術顧問，並決定其報酬和獎勵。

(8)審查批准年度計劃內的經營、投資、改造、新建項目和流動金貸款，使用、貸款擔保的可行性報告。

(9)加強公司務管理，嚴格財經紀律，搞好增收節支保證現有資產的保值和增值。

(10)抓好公司的公司文化宣傳、職業道德、業務、技術、法律培訓工作，從而保障安全生產和銷售業績。

(11)彌補公司管理漏洞，杜絕公司員工違法犯罪行為，達到目標全體員工工傷不得超過人次/年，犯罪記錄不得超過人次/年。

(12)安排法律顧問對公司的法律事務作出及時、適當處理。

(13)其他有利於公司發展的職責。

1.根據董事會或集團公司提出的戰略目標，制定公司戰略，提出公司的業務規劃、經營方針和經營形式，經集團公司或董事會確定後組織實施;

2.主持公司的基本團隊建設、規範內部管理;

3.擬訂公司內部管理機構設置方案和基本管理制度;

4.審核簽發以集團名義發出的文件;

5.召集、主持集團辦公會議，檢查、督促和協調各部門的工作進展，主持召開行政例會、專題會等會議，總結工作、聽取彙報;

6.主持集團的全面經營管理工作，組織實施董事會決議;

7.向董事會或集團公司提出企業的`更新改造發展規劃方案、預算外開支計劃;

8.處理公司重大突發事件;

9.推進公司企業文化的建設工作。

一、向集團公司董事會負責，全面組織實施董事會的有關決議和規定，全面完成董事會下達的各項指標。

二、負責宣傳貫徹執行國家和行業有關法律、法規、方針、政策。

三、根據董事會的要求確定集團公司的經營方針，建立集團公司的經營管理體系並組織實施和改進，為經營管理體系運行提供足夠的資源。

四、主持集團公司的日常各項經營管理工作，組織實施集團公司年度經營計劃和投資方案。

五、負責召集和主持集團公司董事會會議，協調、檢查和督促各部門和所屬公司的工作。

六、根據市場信息，不斷調整集團公司的經營方向，使集團公司持續健康發展。

七、負責倡導投資公司的企業文化和經營理念，塑造企業形象。

八、負責集團公司信息管理系統的建立及信息資源的配置。九、簽署日常行政、業務文件，保證集團公司經營運作的合法性。

十、負責集團公司及所屬各公司的風險防範工作。十一、負責確定集團公司的年度財務預、決算方案，利潤分配方案和彌補虧損方案。

十二、負責領導和監督外經貿集團和國際置地的經營管理工作。

證券公司崗位職責12

1、日常的.行情分析，及時瞭解金融市場的信息，收集客户建議，向客户傳遞公司產品與服務信息。

2、客户開發和客户關係維護、客户證券投資指導及金融產品推介。

3、幫助客户使用公司產品，將公司總部相關研究成果及時吸收、轉化，向客户提供專業的諮詢服務。

4、收集並整理客户信息，根據客户需求，提供具體解決方案，為客户提供全方位專業化的金融理財服務,幫助客户實現資產保值增值。

5、處理客户諮詢與投訴，達成客户滿意，以提高公司形象。

證券公司崗位職責13

1、客户開發及市場拓展工作(潛在客户的收集與開發)

2、客户的`日常服務及維護(分析、診斷、傳遞期貨行情;對客户的溝通關懷)

3、收集市場信息和客户建議，向客户傳遞公司產品與服務信息;

4、向客户提供與證券經紀業務相關的諮詢、業務、售後等其它服務;

5、對證券營銷人員進行日常管理，監督、檢查工作記錄和客户服務記錄，協助員工制定工作計劃。

證券公司崗位職責14

1、負責拓展銷售渠道，開發新客户，銷售公司發行或代銷的金融理財產品;

2、負責維護銷售渠道，維護老客户，為客户提供理財諮詢等服務;

3、負責收集市場信息和客户建議，向客户傳遞公司產品與服務信息;

4、負責為客户提供金融理財的'合理化建議，為客户實現資產保值增值;

5、負責向客户提供與證券經紀業務相關的服務工作;

6、負責組織並策劃高級營銷活動，開發高端市場;

7、負責為客户提供各種綜合性基礎理財諮詢服務;

8、負責完成銷售任務目標，銷售基金、債券、股票等金融產品。

證券公司崗位職責15

1、利用公司提供的渠道、資源發展新客户，向客户介紹公司和證券市場的基本情況;

2、向客户介紹證券投資的基本知識及開户、交易、資金存取等業務流程;

3、向客户介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證券監督主管部門規定、自律規則和證券公司的.有關規定;

4、向客户傳遞由公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息;

5、向客户傳遞由公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息;

6、法律、行政法規和證券監督主管部門規定可以從事的其他活動。