證券的合同【推薦】

隨着法律法規不斷完善，人們越發重視合同，越來越多的人通過合同來調和民事關係，它也是減少和防止發生爭議的重要措施。那麼問題來了，到底應如何擬定合同呢？以下是小編幫大家整理的證券的合同，歡迎大家借鑑與參考，希望對大家有所幫助。

證券的合同1

甲方（債券發行方）：____________________________________

法定代表人：__________________________________

聯繫方式：__________________________________

傳真：__________________________________

地址：__________________________________

乙方（債券承銷方）：_________________________

法定代表人：__________________________________

聯繫方式：__________________________________

傳真：__________________________________

地址：__________________________________

甲方經中國人民銀行批准，採用招投標方式發行“_________金融債券”（以下簡稱債券），負責債券招投標發行的組織工作；乙方自願成為該種債券承銷商，承諾參與投標，並履行承購包銷的義務。

根據《中華人民共和國經濟合同法》和中國人民銀行的有關規定，甲乙雙方經協商一致，簽訂本協議。

第一條債券種類與數額

本協議項下債券指甲方按照____年中國人民銀行批准的債券發行計劃採用招投標方法發行的債券。甲方根據其資金狀況，經中國人民銀行批准，分批確定發行數量。乙方承銷數量包括中標數量和承銷基本額度。

第二條承銷方式

乙方採用承購包銷的方式承銷該債券。

第三條承銷期

每次債券承銷期由甲方在債券發行公告和/或發行説明書中確定。

第四條承銷款項的支付

乙方應按中標通知書的要求，將債券承銷款項及時足額劃入甲方指定的銀行帳户。

異地承銷商通過中國人民銀行電子聯行劃款，同城承銷商以支票方式支付。

甲方指定賬户指定以下賬户為唯一收款賬户：

賬户名稱：________________________________

開户銀行：________________________________

銀行賬號：________________________________

第五條發行手續費的支付

甲方按乙方承銷債券總額的一定比率（由甲方在發債説明書中確定）向乙方支付發行手續費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷款後十個營業日內劃至乙方指定的銀行帳户。

第六條登記託管

債券採用無紙化發行，中央國債登記結算有限責任公司（以下簡稱中央結算公司）負責債券的登記託管。

第七條附屬協議

甲乙雙方均認可，通過債券招標系統在招標期間按規定格式傳送和給出的投標書和中標通知書均為本協議項下附屬協議。

第八條信息披露

一、甲方應於每次債券發行前向承銷人提供招投標辦法和發債説明書，並於招投標結束後發佈發行公告；

二、甲方應在發債説明書中公告每次債券發行的發債條件和發債方式；

三、甲方應在發債説明書中公佈最近三年的主要財務數據；

四、甲方應按年披露其財務狀況及其他有關債券兑付的重要信息。

第九條甲方權利義務

一、甲方的權利如下：

1、甲方有權按債券發行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項；

2、在符合公開、公平、公正原則的前提下，甲方可在債券招投標發行額度內確定乙方的基本承銷額度，全體承銷商的基本承銷額度總額不超過發行總額的___%，並在承銷團成員之間等額分配；

3、債券發行的招投標條件、程序和方式等由甲方確定；

4、按照國家政策，自主運用發債資金。

二、甲方的義務如下：

1、甲方應依約履行歸還本息的義務，不得提前或推遲歸還本金和支付利息；

2、甲方應按債券發行條件向乙方支付發行手續費；

3、甲方保證其採用的發債方式符合中國人民銀行的有關規定，並保證對全體承銷商給予同等待遇；

4、甲方應按本協議約定及時披露信息。

第十條乙方權利義務

一、乙方的權利如下：

1、有權參與每次債券發行承銷投標；

2、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兑付本金時向甲方收取兑付手續費；

3、有權向認購人分銷債券；

4、按甲方的發債條件取得發行手續費；

5、可獲得承銷期內（發行起始日至繳款日之間）分銷認購款的暫存利息；

6、有權參加甲方舉行的發行預備會議，有權獲得甲方招投標發債的所有應依法公告的信息。

7、經中國人民銀行批准後，可在同業債券市場進行債券交易，甲方參與同業債券交易時，乙方可與甲方進行對手交易。

8、有權無條件退出承銷團，但須提前三十日書面通知甲方。

二、乙方的義務如下：

1、應以法人名義參與債券承銷投標；

2、應按時足額將債券承銷款項劃入甲方指定的銀行帳户；

3、應按債券承銷額度履行承購包銷義務，依約進行分銷；

4、應嚴格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷；

如甲方在招投標發債中確定了每個承銷商的基本承銷額度，乙方應承擔該基本承銷額度的承銷義務。

乙方有義務按甲方確定的招標方式和發行條件參與債券發行投標，不得與其他投標人相互串通，操縱市場；

乙方應將發行經辦部門、人員授權或變更等情況及時書面通知甲方和中央結算公司。

第十一條違約責任

乙方如未能依約支付承銷款項，則應按未付部分每日萬分之_____的比例向甲方支付違約金，未付款部分和違約金甲方可從應支付給乙方的其他債券的本息中扣除；繳款逾期____天以上的，甲方可取消乙方未付款項部分的承銷額度，乙方自動喪失承銷商資格，但對已承銷的債券仍應按本協議承擔義務；

乙方如借承銷債券之機超冒分銷債券，超冒分銷部分甲方不予確認，責任由乙方承擔。甲方保留單方面終止其承銷商資格的的權利；

甲方如未依約履行債券還本付息義務，則應按未付部分每日萬分之____的比例向乙方支付違約金。

乙方如未按發債條件承擔分配的基本承銷額度，或連續三次不參與投標或未按規定進行有效投標的，則視為自動放棄承銷商資格。

第十二條變更

本協議的變更應經雙方協商一致，達成書面協議。

如本協議與中國人民銀行有關規定不一致時，甲乙雙方應按中國人民銀行的規定執行。

第十三條不可抗力

在承銷結束日前的任何時候，如發生政治、經濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經或可能會對甲方的業務狀況、財務狀況、發展前景以及本次股票發行產生實質性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協議。

第十四條附則

一、本協議項下附件包括：

1、發債説明書；

2、債券發行辦法；

3、甲方出具的招標書

二、本協議的未盡事宜，經甲乙雙方協商一致，可簽訂其他補充協議。本協議與補充協議不一致的，以補充協議為準。

三、本協議正式文本一式五份，甲乙雙方各執二份。

四、本協議經雙方法定代表人或其授權的代理人簽字並加蓋公章後生效。

五、本協議適用於甲方_____年發行的債券。

甲方（蓋章）：_____________________

乙方（蓋章）：_____________________

法定代表人簽字：___________

法定代表人簽字：___________

日期：____年_____月_____日

日期：____年_____月_____日

證券的合同2

茲甲乙雙方共同友好協商並自願簽訂以下協議，本協議由甲乙雙方共同遵守並具法律效力。

二、乙方（會員）

姓名 聯繫電話

通訊地址

e-mail 傳真號碼

投資類別① 5萬以下② 5-15萬③ 15-30萬④ 30-100萬⑤ 100萬以上⑥機構

三、甲方僅就中國股票、基金、債券等有償向乙方提供證券投資研究分析成果、投資信息與具體操作策略、建議等諮詢服務。按國家有關法律規定，甲方不得向乙方進行任何回報承諾。

四、甲方因工作關係而得知乙方之財產狀況及其他個人情況，應有保守祕密之義務。

五、乙方未經甲方同意，不得將甲方所提供證券投資研究分析成果或建議內容，泄露予他人。

六、甲方以誠信、嚴謹、盡責態度謁誠為乙方服務，幫助乙方在服務期內獲得收益，但不接受乙方資金或股票代理其從事證券投資行為，亦不與乙方的證券投資損益分擔進行約定。

七、甲方僅提供證券投資研究分析成果、投資信息與操作建議予乙方在證券投資決策時參考，乙方據此進行投資操作時所產生的盈虧由乙方自得。

八、乙方向甲方交納的諮詢服務費於本協議簽訂時可以現金、匯款或轉帳等方式繳付。郵匯寄_________。銀行帳號另附。

九、會員服務與諮詢服務費

會員類別 服務 項目 期限 備註

普通會員│短信、網站、e-mail指導操作、免費諮詢等①季度 □

會員諮詢

高級會員│含a服務外加手機信息、專家熱線、潛力投 ②半年 □服務費和資品種精選、黑馬報料建倉與出貨、大盤抄帳號另附底逃頂 ③一年

十、本協議之變更與終止

1、自本協議簽訂繳付費用後，乙方不得以任何理由要求終止本協議及退還任何已繳費用。

2、甲方若發現乙方私自將甲方所提供證券投資研究分析成果與建議之內容泄露予他人，視為違約，甲方有權隨時終止本協議書，且不退還乙方任何已繳費用。

十一、本協議之服務有效期：自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。若由於政策性原因導致乙方達不到預期效果，乙方同意展期並可要求甲方免費提供至少一期諮詢服務。

十二、本協議共壹式叁份，乙方執壹份與甲方執貳份，甲乙雙方確認各自知曉和明白本協議上述各條款之各自應承擔的權利與義務，以憑遵守。甲乙雙方若有爭議，須友好協商解決。協商解決不成，交由_________仲裁機構或法院進行裁決。

甲方： 乙方（簽章）：

地址： 身份證號碼：

（蓋章簽字有效）地址：

證券的合同3

甲方：上海證券交易所

乙方：中國證券登記結算有限責任公司

丙方：___________________________

為保障上海證券交易所固定收益證券綜合電子平台（以下簡稱“固定收益平台”）交易的順利進行，維護參與各方的合法權益，在平等、自願、協商一致的基礎上共同簽訂本協議。

第一條丙方參與固定收益平台交易，應當遵守《上海證券交易所固定收益證券綜合電子平台交易暫行規定》、本協議及甲方的其他相關規定。

第二條丙方參與固定收益平台各類證券交易的結算，應當遵守《中國證券登記結算有限責任公司關於上海證券交易所固定收益綜合電子平台交易登記結算暫行辦法》、本協議、乙方的其他規定以及丙方與乙方簽訂的資金結算協議的相關規定。

第三條丙方如為一級交易商，簽署本協議即為明確授權甲方、乙方在其做市證券賬户內當日可用於交收的國債出現不足時，於固定收益平台當日現券交易結束後，通過固定收益平台實行隔夜回購，自動就該不足部分進行補券。

第四條丙方簽署本協議，即為明確授權甲方、乙方將其證券賬户內的國債（包括交易商存量國債和當日淨買入的國債），自動作為《上海證券交易所固定收益證券綜合電子平台交易暫行規定》及本協議規定的隔夜回購中的補券券源，當日已經申報作為質押券的現券除外。丙方可向固定收益平台申報其特定證券賬户不參與隔夜回購。

第五條固定收益平台於每一交易日下午二時，統計當日各簽署《固定收益證券綜合電子平台交易主協議》的交易商授權證券賬户中國債的持有淨額，以及一級交易商做市證券賬户內當日可用於交收的國債不足的數額。對於該不足部分，固定收益平台將自動以匿名、零利率、一個交易日到期為條件通過隔夜回購進行補券。丙方授權證券賬户內的國債，按照數量從大到小的順序作為補券券源。

第六條隔夜回購實行“一次成交、兩次結算交收”，兩次結算交收均由乙方提供淨額擔保交收。

第七條丙方如為一級交易商，國債付息登記日，本平台不對其做市證券賬户內的不足券源通過隔夜回購進行補券處理，丙方應在此前自行補足相應國債。

第八條丙方違反本協議的，按甲方、乙方有關業務規則處理。

第九條本協議一式三份，三方各執一份，具有同等的法律效力。

第十條本協議經三方簽署後生效。

甲方名稱：上海證券交易所單位公章：______________________________法定代表人或授權代表簽字：______________簽字日期：________年________月________日

乙方名稱：中國證券登記結算有限責任公司單位公章：______________________________法定代表人或授權代表簽字：______________簽字日期：________年________月________日

丙方名稱：______________________________單位公章：______________________________法定代表人或授權代表簽字：______________簽字日期：________年________月________日

證券的合同4

甲、乙雙方根據公平、自願、平等的原則，經友好協商，就甲方使用_________證券交易卡(以下簡稱_________卡)簽訂如下協議，以共同遵守：

一、甲方需是自然人，並承諾對與本協議有關的國家法律、法規、交易所的通告、規定和交易品種及其風險、交易規則有充分的認識。

二、_________卡是甲方用於通過乙方與指定銀行(具體可以詢問開户營業部櫃員或參見有關告示)的連通網絡在指定銀行的儲蓄櫃枱臨櫃對甲方在乙方的資金帳户進行存取業務，在乙方營業部的磁卡自助委託等系統上(包括櫃枱委託)進行證券買賣，交割及成交回報，股票餘額諮詢、資金查詢等業務所申領的專用卡。這些項目皆以甲方持有_________卡及輸入正確的證券交易密碼為準。

三、甲方正常使用_________卡的具體時間以相關銀行和乙方具體規定為準。

四、甲方在簽訂本協議時，必須詳細填寫相關資料，並確保所提供資料信息的真實、準確、完整和有效，並且，當有關資料發生變化時，甲方必須及時通知乙方，否則，因所提供資料不實或不詳或未及時將己經變化的資料信息通知乙方而造成的任何損失，由甲方自行承擔。

五、甲方可憑_________卡和銀行提供的密碼(以下簡稱_________卡密碼)在相關銀行的聯網儲蓄網點辦理甲方在乙方的資金帳户存取款，以及辦理資金餘額杏詢業務。五萬元以上的大額兑現需到相關銀行規定的特定營業網點辦理或提前1日向相關銀行儲蓄櫃枱預約辦理。_________卡密碼是專門應用於在相關銀行的聯網儲蓄網點辦理資金存取和查詢的密碼。甲方可憑原始密碼及身份證在相關銀行指定的櫃枱網點修改_________卡密碼。甲方若遺忘_________卡密碼可憑_________卡及本人身份證到相關銀行信用卡部重新設置。

六、甲方取款不得透支，存款需足額存入，甲方隨時可通過乙方的委託電話進行存取款查詢確認。若由於交易所休市、電腦故障、自然災害、電力中斷、通訊故障等乙方不可預測或不可控制事件造成甲方實際存取資金數與乙方帳面數不符時，甲乙雙方應互相協作發現並解決問題，乙方對不可預測或不可控制事件對甲方造成的損害，不承擔任何責任。乙方與相關銀行可協助甲方查明原因並根據實際情況予以妥善解決。甲方在轉帳過程中如遇問題可通過乙方電話進行諮詢。

七、甲方通過相關銀行的儲蓄櫃枱下達的存取款指令，以電腦記錄和相關憑證為準，並授權乙方與相關銀行依據甲方指令進行操作，甲方對其下達的所有存取款指令所產生的後果承擔全部責任。

八、甲方在劃轉資金時，必須通過密碼進行。甲方務必注意其專用密碼的使用、保密及經常更換。凡使用甲方_________卡密碼從在乙方的資金帳户中進行的取款業務視為由甲方親自辦理，因此而產生的法律後果亦由甲方承擔。對甲方的誤操作或被他人竊取密碼後進行的操作，乙方與相關銀行不承擔任何責任。

九、因乙方過錯致使甲方的資金被盜提的，由乙方負責歸還甲方被盜資金及其按同期中國人民銀行規定的活期存款利率計算出的利息，除此之外，乙方不再承擔其他責任。因相關銀行的原團致使甲方的資金被盜提，並給甲方造成損失的，由相關銀行負責賠償甲方的損失，乙方不負責補償甲方損失。

十、甲方可憑_________卡及證券交易密碼在乙方及與乙方漫遊聯網的營業部磁卡自助委託等系統上進行行證券買賣，交割及成交回報，股票餘額查詢、資金查詢業務。證券交易密碼是甲方進行證券委託買賣的重要憑證。乙方鄭重提醒甲方務必注意證券交易密碼的使用和保密並保持經常更換，甲方若遺忘證券交易密碼可憑_________卡、本人身份證、股東帳户卡、資金帳户卡到乙方重新辦理。凡使用甲方證券交易密碼所進行的一切交易，均視為甲方親自辦理之有效委託，因此而產生的一切後果均由甲方承擔。甲方自行承擔由於其密碼失密給其造成的損失。

十一、甲方通過磁卡自助等委託方式下達的委託買賣指令，均以電腦記錄資料為準，甲方對其委託的各頊交易活動的結果承擔全部責任。甲方應在委託指令下達後三個交易日內向乙方查詢該委託結果，當甲方對該結果有異議時，須在查詢當日以書面形式向乙方質詢。甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結果以書面方式向乙方辦理質詢的，視同甲方已確認該結果。

十二、甲方若不慎丟失_________卡，應憑本人身份證、證券交易密碼儘快在乙方辦理掛失手續，乙方對甲方正式申請掛失_________卡前可能遭受的損失不承擔責任。若由於甲方使用不當造成_________卡損壞，甲方應憑原卡、本人身份證、證券交易密碼向乙方申請辦理換卡，乙方收取工本費_________元。

十三、本協議執行過程中發生的糾紛，雙方協商解決。經協商後仍不能解決的，由當事人根據國家有關法律法規採取訴訟方式解決。

十四、乙方有權根據有關法規政策的要求或者認為必要時對本協議書進行修改，有關修改以書面形式在乙方的營業場所公佈。公佈後一個月內，甲方未提出書面反對意見的，視為甲方同意該修改。如果甲方在一個月之內提出書面反對意見的，則甲乙雙方可以就此進行協商，如果通過協商不能達成共識，一方通知另一方後可以決定終止本協議書。

十五、本協議書在雙方簽字蓋章後生效，至甲方提出銷户或乙方根據情勢變更原則終止本協議時失效。

十六、本協議一式兩份，雙方各執壹份，每一份具有同等法律效力。

甲方(蓋章)：_________ 乙方(蓋章)：_________

代表(簽字)：_________ 代表(簽字)：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

證券的合同5

┌──────┬─────────┬─────┬─────────┐

│會員姓名││會員類別││

├──────┼─────────┼─────┼─────────┤

│會期││諮詢費││

├──────┼─────────┼─────┼─────────┤

│會員編號││客服人員││

└──────┴─────────┴─────┴─────────┘

立合同書人：（以下簡稱甲方）

西安天富投資：（以下簡稱乙方）

茲因甲方就證券投資，委託乙方提供投資諮詢顧問服務事項，經雙方同意簽定合同約定條款如下：

第一條諮詢服務的範圍及方式：

（一） 乙方提供甲方有關證券投資研究分析或建議服務。

（二） 就本合同規定的諮詢內容應以下列方式提供有關的研究分析意見或建議：

1．以甲乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關的研究分析意見或報告（約定方式含電話、手機短信、傳真、 e-mail ）。

2．於營業時間內接受甲方機動性諮詢。

第二條諮詢合約期間付費方式：

（一）會員制

1、短信會員 /季 送一個月

2、金卡會員 /季 送一個月

3、貴賓會員 /季 送一個月

若因大盤背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承諾在服務期內至少為甲方創造四倍於其所交付相應級別會員會費的盈利，否則將免費延期，直至達成此項承諾為止。

合同資費共計人民幣￥元整，甲方應於簽訂本合同同時，以現金或匯款方式支付給乙方。

（二）提成制

乙方向甲方收取每筆盈利部分的% 做為該筆操作諮詢費用，若甲方嚴格按照乙方所指導的操作產生虧損，將由下筆操作盈利部分補足虧損後再行提成。

第三條乙方及其從業人應本着善良管理人之責任處理受託事務，除應遵守主管機關發佈的相關法律、法規外，並應確定遵守下列事項：

（一）不得收受甲方資金，代理從事證券投資行為。

（二）除法令另有規定或甲方另有指示外，乙方對因委託關係而得知甲方的財產狀況及其他個人情況，應保守祕密，不得向外界透露。

第四條甲方在簽訂合同前已詳細閲讀本合同書的內容，並瞭解及同意以下事項：

（一）甲方是基於獨立的判斷，自行決定證券投資。

（二）甲方的證券投資行為，是甲方與證券發行公司、基金管理公司或證券經紀商間的關係。乙方僅是提供證券投資的研究分析意見或建議，不代理甲方決定或處理投資事務。

（三）因不可抗力造成信息傳送中斷與錯誤，乙方不負此責任。

（四）甲方不得將乙方所提供的研究分析意見或建議泄露予任何第三人或與第三人共享。

（五）甲方投資證券所產生的利益及風險悉由甲方自行享有與負擔。

第五條合同有效期：

本合同按照執行，有效時間自 年月日起至年月日止。 共計個月。

第六條合同經雙方共同協商，因法律政策法規原因產生的變動，應對書面形式進行修改。

第七條合同終止與違約責任：

（一）立合同雙方書面同意終止本合同時，合同得以終止。

（二）如因不可抗拒因素導致合同終止，甲方有權請求乙方退還扣除已使用諮詢時間成本後剩餘的費用。

（三）合同終止時，因提供證券投資諮詢服務所必要的傳輸出設備及其他相關費用與已繳税費由甲方負擔，乙方將從退還的諮詢報酬中扣減或向甲方請求給付。

（四）甲方一簽定合同，乙方即預收全額諮詢費，並出具收據。

第八條本合同未盡事宜，悉依據中華人民共和國相關法律辦理。

第九條本合同經雙方簽署後正式生效。

本合同壹式貳份，雙方各執壹份為憑。

立合同人：

甲方簽章：乙方簽章：

地 址： 地 址：

電 話： 電 話：

籤 約 日：籤 約 日：

證券的合同6

證券質押典當合同

甲方根據《民法通則》、《擔保法》、合同法》、《證券法》、《典當行管理辦法》及其他有關法律法規制定本合同。乙方已經仔細閲讀並充分理解本合同，同時閲讀了相關業務流程，典當股票質押風險揭示等。雙方簽署的本合同是雙方真實意思的表示。

一、重要信息

甲方全稱：________________________

單位地址：________________________

聯繫電話：________________________

乙方：___________________________

資金帳號：________________________

股東賬號：_________________（上海）

_________________（深圳）

身份證號：________________________

聯繫電話：_________________（固定）

_________________（移動）

常住地址：________________________

二、重要條款

1．本合同甲方指定的證券營業部為：_____________公司營業部

2．典當授信期限為180天，即自_________年______月______日起至_________年______月______日止。合同期滿，重新簽約。

3．甲方授信給乙方的總當金額度為：_________萬元，授信級別為分（25-100）。以_________________系統自動審批為準。

4．典當日綜合服務費率：_________%．

5．本合同對應的當票號碼為：_________

6．警戒線設定為：a賬户與b賬户總市值低於當期當金佔用總額的_______%。

7．平倉線設定為：a賬户與b賬户總市值低於當期當金佔用總額的______%。

注：警戒線或平倉線值=(a賬户市值+b賬户市值)/b賬户當金佔用總額。

三、風險揭示

乙方簽署本合同成為會員前，仔細閲讀下面的內容，以便正確，全面的瞭解典當質押網上交易的風險。如果您使用甲方提供的____《網上交易客户端》軟件申請質押典當服務，我們認 為您已完全瞭解網上交易的風險，並能夠承受網上交易風險及承擔由此帶來的可能的損失，這些包括：

1．技術風險揭示

a．由於互聯網是開放性的公眾網絡，網上委託除具有其他委託方式共同的風險外，還有其特有的諸多風險，如由於互聯網數據傳輸等原因，交易指令可能會出現中斷，停頓，延遲，數據錯誤等情況；

b．互聯網上存在*客惡意攻擊的可能性，亦存在病毒入侵的可能性，互聯網服務器可能會出現故障及其他不可預測的因素；或由於投資者_______不慎將股東賬號和交易密碼泄露或被他人盜用，其託管證券存在被他人盜買盜賣的風險；

c．投資者的電腦設備及軟件系統與所提供的網上交易系統不相匹配，導致無法下達委託指令或委託失敗；

d．網上行情信息及其他證券信息可能會出現延遲或錯誤；網上直接的或暗示的資訊（證券信息，公司資料，評論，預測等）均只能作為參考，投資者需要自主判斷投資策略並對買賣的決定負責及網上證券委託可能存在的一些其他不可預見風險。

e．會員申請當金併購買股票沒能在十五天內及時拋售，致使所購買的股票成為“絕當”而被強行拋售所形成虧損的風險；

f．由於會員申請當金購買股票的決策有誤，造成會員資產進入預警警告，甚至出現平倉清算等情形所形成虧損的風險；

2．規避風險建議

為保護會員資料和網上交易委託活動的的安全性，我們建議您注意以下幾點：

a．請務必注意個人信息的保密，並定期修改您的交易密碼和通訊密碼，如果您意識到密碼可能泄露，請及時修改密碼；

b．請安裝可信賴的病毒防火牆和網絡防火牆軟件，並確認其正常工作；

c．如果您的電腦系統，網絡通訊或者網上交易相關軟件出現異常情況，請暫時停止網上委託；

d．請儘量不要在網吧等公共電腦上進行網上交易，以防止投資者信息被其他人獲取。如有必要，請注意鍵盤輸入和屏幕顯示的保密，並且及時修改交易密碼；

警告！股票質押獲得當金的買賣有可能會危及會員質押a賬户的資產的虧損，或可能出現被甲方強行賣出股票，及強行劃轉資金等等風險。上述兩類風險均可能會導致會員出現損失，並且該損失將由會員自行承擔。

甲方（蓋章）：_____________

聯繫地址：_________________

電話：________________ ____

_________年______月______日

簽訂地點：_________________

乙方（蓋章）：_____________

委託代理人：_______________

聯繫地址：_________________

電話：_____________________

_________年______月______日

簽訂地點：_________________

鑑證方：___________________

聯繫地址：_________________

電話：_____________________

_________年______月______日

簽訂地點：_________________

證券的合同7

一、 名詞解釋與典當質押業務説明

1。1、FPRC證券質押典當

FPRC系統是由創元開發的《證券質押典當業務管理與風險監控系統》的簡稱。該系統通過電腦網絡技術，依照《典當管理辦法》，為乙方提供最短2天最長不超過15天股票當質押服務體系，包含了相關動態監管與風險監控功能。FPRC《網上交易客户端》是甲方提供給乙方作為申請證券質押典當業務使用的軟件，包括股票買賣撤單、查詢、結算等功能。

甲乙雙方簽署本合同後，乙方在本合同有效期內使用《網上客户端》自助申請當金購買股票，隨買即借隨賣即還，周而往復。甲方按乙方實際使用當金的天數計算和收取典當綜合管理費。

1。2、 帳户説明

1。2。1、質押帳户

質押帳户（包括資金帳户、股票帳户）簡稱A帳户，是乙方在證券公司設立的個人帳户，在本合同有效期內，乙方已將該帳户的所有資產作為質押物俗稱“當物”，質押給典當行；乙方喪失A帳户的所有權，但可對該帳户進行股票交易 。

1。2。2、典當帳户

典當帳户是由典當行提供的資金帳户（包括資金帳户、股票帳户）簡稱B帳户，在本合同有效期內，乙方質押獲取的當金由該帳户提供；乙方取得在該帳户內進行股票買賣交易（包括資金帳户、股票帳户）的使用授權。

1。。3證券質押授信與當金額度管理辦法

本合同對乙方進行授信管理。甲方通過對乙方歷史交易能力的評估確定乙方授信級別。本合同有效期內，FPRC系統根據乙方使用B帳户的交易頻率與盈虧狀況，對該授信級別定期自動調整，若授信級別降至25分，甲方有權提前終止本合同。

乙方只有在A帳户的現金95%購買股票後方可申請質押典當，FPRC系統自動根據乙方當時持有股票市值的評估總額乘以乙方授信級別計算並批覆；乙方當日申請到的當金額度僅限當日有效。

1。4典當期限與月綜合服務管理

本合同期限為半年，到期後甲乙雙方重新簽定合同。本合同中，乙方應在質押典當到期前乙方應主動拋售B帳户的股票，否則未拋售股票視為“絕當”，甲方有權強行拋售；乙方以其A帳户的資產承擔所有風險、綜合管理費。

1。5、定期清算、平倉清算、合同到期清算

1。5。1、定期清算

甲方每月20日對乙方使用當今的所有交易及佔用當金的典當綜合管理費進行定期清算。FPRC系統自動管理乙方的融資買賣記錄，乙方使用FPRC《網上交易客户端》可以隨時查詢。清算日乙方未拋售的股票當月不清算，至下月定期清算日再作清算；當月沒有申請質押典當的乙方不參與清算。乙方若盈利，甲方將盈利部分由B帳户劃撥資金到乙方A帳户，乙方若虧損，乙方或主動支付虧損部分給甲方，或甲方使用乙方預留的授權委託書，從乙方A 帳户劃撥資金到B帳户彌補虧損。

1。5。2、平倉清算

乙方授權甲方在乙方A帳户資產及B帳户當金資產總市值跌落到本合同約定的平倉線以下時，進行平倉清算。甲方有權不通知乙方，市價拋售乙方B帳户、A帳户的股票，並從乙方A帳户劃撥資金以彌補乙方佔用B帳户當金的典當本息及虧損。對於A帳户全部劃撥或股票全部買出後仍不足彌補甲方虧損，甲方有權向乙方繼續追索。

1。5。3、 合同到期日清算：

合同到期日前20日內，停止乙方貸款權利，到期日前5天辦理清算手續。

二、典當綜合管理費用率及計算

甲方有權調整典當綜合管理費率。FPRC系統將自動提示乙方每次申請當金的實際費率，該費率在當次質押典當期內不會變動。甲方按乙方實際佔用當金額度、及佔用時限計算綜合服務費；當金佔用時限從乙方B帳户當金買入股票之日起計，至賣出日次日為法定節假日則延續計費。

違約金：乙方佔用當金超過15日未歸還，按日加收4‰違約金。

三、 乙方出質帳户及出質資產總值

甲方雙方簽署本合同後，乙方已將A帳户作為典當質押物。質押期間，乙方可對A帳户進行正常的股票買賣，乙方始終以其A帳户內總值項下的資金和證券持續作為典當的質押物（當物）。乙方自願向指定營業部辦理不可撤消的A帳户的《帳户委託申請》和《授權委託書》指令。同時乙方將深、滬股東及身份證複印件留置甲方。

四、質押擔保範圍

質押物的質押擔保範圍指本合同重要一欄所規定的當金、當金利息、綜合費（含利息）、違約金、損害賠償金及為實現債權所發生的費用。

五、乙方當金申請與股票買賣規則

5。1本合同有效期內，甲方將B帳户授權乙方使用，乙方通過FRPC《網上交易客户端》自動進入交易及查詢交易記錄。

5。2本合同有效期內FPRC系統自動限制乙方買入具有風險的股票。甲方有權在任何時間對股票的風險幾級別進行調整，風險級別在25分以下的'股票為系統限制交易的股票，ST、※ST類股票的默認風險分別為零。乙方認可該限制可能對乙方的投資產生影響，並承諾對此限制不提出任何異議。

5。3乙方對所持有的A帳户總資產享有完全的無可爭議的所有權，不得將該帳户的資金及其對應證券帳户資產借或設定任何形式的擔保。

5。4若乙方違反上述約定，甲方有權終止本合同，並要求乙方承擔所導致的全部經濟損失。

六、帳户凍結、合同單方終止

6。1乙方需要向甲方指定營業部提交《帳户委託申請書》後方可獲得會員資格。申請書申明自願在本合同有效期內凍結A帳户，包括停止上述資金帳户的銀證轉帳功能、櫃面資金提取與轉出，限制證券帳户辦理股票轉託管（深圳）指令、辦理撤單指定交易（上海）指令、禁止本人消户等。

6。2乙方只有在完整填寫了《授權委託書》後，才能獲得典當質押資格。合同有效內遇定期清算或平倉清算，該《授權委託書》被使用後，乙方需要再次填寫並提交甲方後，才能繼續申請當金額度、並獲得交易授權。否則按乙方單方終止本合同。

6。3合同有效期內，乙方在未使用B帳户資金或與甲方辦理清算手續後，可單方提出終止本合同；甲方也可在乙方未使用B帳户資金或與乙方辦理清算手續後，由於乙方授新額度降低至合同規定最低值時，單方面終止本合同。

七、續當、贖當、合同絕當、交易絕當

7。1、本合同不得續當。本合同限界滿前20日內，乙方可向甲方申請重新訂立合同。

證券的合同8

甲方：_________________

乙方：__________________

為共同開發證券市場巨大的市場潛能，甲方自願拿出多年的研究成果與乙方合作，本着平等自願分工合作，利益共享的原則，雙方簽定如下協議：

一、甲方責任

1.甲方應充分發揮在證券研究領域的獨特優勢，本着專業專心的服務風格和嚴謹認真的服務態度，全力作好客户資產的避險，增值工作。

2.甲方應動用力所能及的資源，協助乙方作好客户開發，服務方面的工作。

3.甲方應適時地組織各種營銷培訓，不斷提高乙方的營銷技能，幫助乙方實現又賺錢又自由的美好人生。

4.甲方應及時地兑現對乙方的各種承諾。

二、乙方責任

1.遵守國家法律法規和團隊的各項規章制度，自覺維護團隊的形象和聲譽，不得作出有損團隊利益的事情。

2.積極認真地學習甲方組織的各種營銷培訓，充分利用甲方在證券市場獨一無二的優勢，高效地運用各種營銷手段，努力擴大市場份額，讓更多的客户和券商加入到這個多贏的行列中來。

3.專心熱情地滿足客户的合理要求，配合甲方做好客服工作。

4.完全負責券商按時按量地執行佣差協議。

5.乙方對客户不得有任何風險承諾，不得接受客户的全權委託，甲方不為乙方的個人行為承擔任何風險和責任。

三、甲方認定乙方開發的新客户有兩種

1.乙方帶領客户在甲方指定的證券營業部開户。

2.乙方代表甲方與甲方認可的券商簽定合作關係的證券營業部自己經手的新增客户歸乙方。

凡由乙方代表甲方簽定的證券營業部均加入到本網站的券商加盟表中，其聯繫人電話為乙方，乙方應認真負責地接待新客户的諮詢和開户。

四、甲方的權利

1.甲方有權針對乙方的工作表現做出相應的經濟獎勵或處罰。

2.當乙方有下列情況時，甲方有權單方面強制解除合作協議，並終止給乙方的傭差提成。

（1）違法亂紀受到法律制裁。

（2）身在其位不謀其事或確實無法勝任者。

（3）有威脅損害甲方或客户利益的行為。

3.因乙方不遵守相關規則，而使甲方或第三方遭受損失，甲方保留追究乙方相應責任的權利，其一切損失費用及法律責任由乙方自己承擔。

五、乙方的權益

1.只要券商執行承諾，凡由乙方經手的客户的傭差的____%永遠歸乙方所有，甲方收到券商的傭差後應及時匯到乙方賬户。

2.對於表現特別優異者，有權得到甲方的獎勵。

甲方：_________

法定代表人：_________

法定地址：_________

聯繫電話：_________

乙方：_________

法定代表人：_________

法定地址：_________

聯繫電話：_________

證券的合同9

會員：_______________（以下簡稱甲方）

_________________公司（以下簡稱乙方）

茲因甲方就證券投資，委託乙方提供投資諮詢顧問服務事項，經雙方同意簽定合同約定條款如下：

第一條諮詢服務的範圍及方式

（一）乙方提供甲方有關證券投資研究分析或建議服務；

（二）就本合同規定的諮詢內容應以下列方式提供有關的研究分析意見或建議：

1、以甲、乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關的研究分析意見或報告（約定方式含電話、手機短信、傳真、e—mail）、於營業時間內接受甲方機動性諮詢、

第二條諮詢合約期間付費方式

（一）會員制

1、短信會員_______/季？送_______個月；

2、金卡會員_______/季？送_______個月；

3、貴賓會員_______/季？送_______個月，若因大盤背景不佳，乙方操作保守、乙方向甲方承諾在服務期內至少為甲方創造_______倍於其所交付相應級別會員會費的盈利，否則將免費延期，直至達成此項承諾為止、合同資費共計人民幣￥______________元整，甲方應於簽訂本合同同時，以現金或匯款方式支付給乙方、

（二）提成制乙方向甲方收取每筆盈利部分的_______%做為該筆操作諮詢費用，若甲方嚴格按照乙方所指導的操作產生虧損，將由下筆操作盈利部分補足虧損後再行提成、

第三條乙方及其從業人應本着善良管理人之責任處理受託事務，除應遵守主管機關發佈的相關法律、法規外，並應確定遵守下列事項

（一）不得收受甲方資金，代理從事證券投資行為；

（二）除法令另有規定或甲方另有指示外，乙方對因委託關係而得知甲方的財產狀況及其他個人情況，應保守祕密，不得向外界透露、

第四條甲方在簽訂合同前已詳細閲讀本合同書的內容，並瞭解及同意以下事項

（一）甲方是基於獨立的判斷，自行決定證券投資；

（二）甲方的證券投資行為，是甲方與證券發行公司、基金管理公司或證券經紀商間的關係、乙方僅是提供證券投資的研究分析意見或建議，不代理甲方決定或處理投資事務；

（三）因不可抗力造成信息傳送中斷與錯誤，乙方不負此責任；

（四）甲方不得將乙方所提供的研究分析意見或建議泄露予任何第三人或與第三人共享；

（五）甲方投資證券所產生的利益及風險悉由甲方自行享有與負擔、

第五條合同有效期本合同按照_________________執行，有效時間自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止、共計_______個月、

第六條合同經雙方共同協商，因法律政策法規原因產生的變動，應對書面形式進行修改、

第七條合同終止與違約責任

（一）立合同雙方書面同意終止本合同時，合同得以終止；

（二）如因不可抗拒因素導致合同終止，甲方有權請求乙方退還扣除已使用諮詢時間成本後剩餘的費用；

（三）合同終止時，因提供證券投資諮詢服務所必要的傳輸出設備及其他相關費用與已繳税費由甲方負擔，乙方將從退還的諮詢報酬中扣減或向甲方請求給付；

（四）甲方一簽定合同，乙方即預收全額諮詢費，並出具收據、

第八條本合同未盡事宜，悉依據中華人民共和國相關法律辦理、

第九條本合同經雙方簽署後正式生效、本合同壹式貳份，雙方方各執壹份為憑、

甲方簽章：_________________

乙方簽章：_________________

地址：_____________________

地址：_____________________

電話：_____________________

電話：_____________________

簽約日_____________________

簽約日：___________________

注意事項：股市行情波動起伏，為確保會員利益，提高股務質量，請所有會員每天上午_____：_____—下午_____：_____務必打開手機，因為我們可能通知您買賣股票、如果執行完我們的操作指令後，請儘快回覆短信或來電告知我們具體的操作結果以便我們能及時跟蹤服務，確保您的利益、

匯款方式：_________________________

地址：_____________________________

電話：_____________________________

匯款賬號：_________________________

收款人：___________________________

證券的合同10

甲方：________公司

乙方：________ 先生（或女士，下同）

上海永達證券投資有限公司（以下簡稱"甲方"）與{客户名}（以下簡稱"乙方"）經過友好協商，在相互信任、相互尊重和互惠互利的原則基礎上，雙方達成以下合作協議：

一、甲乙雙方在符合雙方共同利益的前提下，就股票推薦業務合作等問題，自願結成戰略合作伙伴關係，乙方向甲方交納_____元資金，甲方協助乙方在_____個交易日內總獲利達到____%利潤。

二、甲方為乙方提供薦股機密，乙方應嚴格做到保密甲方提供的所有薦股資料，不得因己方原因泄露甲方薦股資料而使甲方商業利益、信譽受到損害。

三、乙方在接受甲方提供的薦股機會時，應嚴格按照甲方提供的具體介入、拋出股票時間價格實施，確實因乙方原因造成損失後果自負！甲方不做任何賠償。

四、甲方為乙方提供的介入、拋出股票時間價格必須提前三十分鐘以上通知乙方。

五、違約責任：

1、合作雙方在業務實施過程中，如因己方原因造成合作方利益受到損失的，受損方除可立即單方面解除合作關係外，還可提出_____萬元的經濟賠償要求。

2、如因甲方沒有協助乙方達到利潤要求造成乙方損失應退還所有會員費用,同時賠償乙方損失(賠償事宜如下: 100萬以下(含100萬資金量)做全額賠償, 100 萬元以上資金賠償90%. 按交易明細清單上的數額為準) 。

六、爭議處理：如發生爭議，雙方應積極協商解決，協商不成受損方可向上海市仲裁委員會申請仲裁處理。

七、本協議到期後，雙方認可不再延長，可自然終止。

八、本協議在執行過程中，雙方認為需要補充、變更的，可訂立補充協議。補充協議具有同等法律效力。補充協議與本協議不一致的，以補充協議為準。

九、本協議經雙方蓋章後生效。本協議一式貳份，甲乙雙方各持一份，具有同等法律效力。

甲方：____公司乙方：

簽字：（蓋章）簽字：

簽署日期： ___年 ___月___ 日簽署日期：___年___月___日

證券的合同11

____________股份有限公司發起人事務所（以下稱甲方）與____________證券公司經充分協商，就乙方承銷甲方設立時發行股票事宜達成協議如下：

一、甲方經________省人民政府（批文號）和中國證券監督管理委員會（批文號）批准，決定以募集方式設立________股份有限公司。公司股票共________股，其中發起人認購股份________股，其餘________股委託乙方以代銷（或包銷）方式向社會法人及自然人銷售。

二、本次發行甲方股票全部為普通股。其中法人股________股，社會個人股________股。每股面值____元，每股發行價額____發行總價額為________元。

三、承銷期間為____年____月____日至____年____月____日。期間屆滿而無人認購的股份，由甲方自行處理（或由乙方認購）

四、甲方於____年____月____日前將________股份有限公司認股書樣本交乙方，乙方代為尋求印刷單位。印刷單位須是中國證監會指定廠家。印刷費計人承銷費，由甲方和其他費用一併支付。

五、乙方於____年____月____日至____年____月____日開辦____個認購點，負責向認購人發放認股書、接收認股人填好的認購書。每日向甲方書面報告認股情況。認股期間屆滿後3日內，乙方應以書面向甲方交付認股人名冊。

六、認股數量超過公開發行數量時，由甲方從下列方法中採取一種方法，委託乙方按此方法，在____年____月____日前確定認股人：

1.抽籤；

2.比例配售；

3.比例累退；

4.認股多者優先。

七、乙方按甲方指示方法確定認股人後，應向甲方交付確定認股人清冊。經甲方確認後，由乙方向各認股人發書面通知（公告），通知認股人去甲方指定銀行繳納股款。

八、股款繳納期間屆滿後3日內，甲方或由甲方委託指定銀行將繳款人清冊交乙方。對逾期不繳股款的認股人，由乙方以甲方名義向其發出催繳通知書。經催繳仍不繳納者，由乙方向其發出失權通知書。

九、甲方經登記正式成立後，應通知乙方向認股人發放股票，發放方法由乙方定。乙方發放股票後，應按甲方要求製成股東名冊交付於甲方。

十、本次承銷費用（含廣告費、股票印刷費、通信費等）為承銷總價額____%……乙方發放股票結束後____日內，由________股份有限公司代甲方向乙方一次劃撥完畢。

十一、甲乙一方違反本協議時，應賠償對方因此遭受的損失。

十二、甲乙雙方對協議執行有爭執時，應請________仲裁委員會仲裁。仲裁裁決為終局裁決，任何一方不得聲明不服。

十三、本協議未盡事項，由雙方協商解決。

十四、________股份公司成立後，無條件繼受甲方權利義務。

十五、本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份為憑。

甲方：___________________________

發起人：_________________________

事務所（章）___________________

發起人代表（簽名）_____________

住所：___________________________

乙方：（章）_____________________

法定代表人：（簽名） ____________

住所：___________________________

證券的合同12

甲方(債券發行方)：__________ 乙方(債券承銷方)：__________

法定代表人：_______________ 法定代表人：_______________

聯繫方式：_______________ 聯繫方式：_______________

傳真：____________________ 傳真：____________________

地址：____________________ 地址：____________________

甲方經中國人民銀行批准，採用招投標方式發行“__________金融債券(以下簡稱債券)，負責債券招投標發行的組織工作;乙方自願成為該種債券承銷商，承諾參與投標，並履行承購包銷的義務。

根據中國人民銀行的有關規定，甲乙雙方經協商一致，簽訂本協議。

第一條 債券種類與數額

本協議項下債券指甲方按照年中國人民銀行批准的債券發行計劃採用招投標方法發行的債券。甲方根據其資金狀況，經中國人民銀行批准，分批確定發行數量。乙方承銷數量包括中標數量和承銷基本額度。

第二條 承銷方式

乙方採用承購包銷的方式承銷該債券。

第三條 承銷期

每次債券承銷期由甲方在債券發行公告和/或發行説明書中確定。

第四條 承銷款項的支付

乙方應按中標通知書的要求，將債券承銷款項及時足額劃入甲方指定的銀行帳户。

異地承銷商通過中國人民銀行電子聯行劃款，同城承銷商以支票方式支付。

甲方指定賬户指定以下賬户為唯一收款賬户：

賬户名稱：________________________________________

開户銀行：________________________________________

銀行賬號：________________________________________

第五條 發行手續費的支付

甲方按乙方承銷債券總額的一定比率(由甲方在發債説明書中確定)向乙方支付發行手續費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷款後十個營業日內劃至乙方指定的銀行帳户。

第六條 登 記託管

債券採用無紙化發行，中____公司(以下簡稱中____公司)負責債券的登記託管。

第七條 附屬協議

甲乙雙方均認可，通過債券招標系統在招標期間按規定格式傳送和給出的投標書和中標通知書均為本協議項下附屬協議。

第八條 信息披露

一、甲方應於每次債券發行前向承銷人提供招投標辦法和發債説明書，並於招投標結束後發佈發行公告;

二、甲方應在發債説明書中公告每次債券發行的發債條件和發債方式;

三、甲方應在發債説明書中公佈最近三年的主要財務數據;四、甲方應按年披露其財務狀況及其他有關債券兑付的重要信息。

第九條 甲方權利義務

四、甲方的權利如下：

1、甲方有權按債券發行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項;

2、在符合公開、公平、公正原則的前提下，甲方可在債券招投標發行額度內確定乙方的基本承銷額度，全體承銷商的基本承銷額度總額不超過發行總額的___%，並在承銷團成員之間等額分配;

3、債券發行的招投標條件、程序和方式等由甲方確定;

4、按照國家政策，自主運用發債資金。

五、甲方的義務如下：

1、甲方應依約履行歸還本息的義務，不得提前或推遲歸還本金和支付利息;

2、甲方應按債券發行條件向乙方支付發行手續費;

3、甲方保證其採用的發債方式符合中國人民銀行的有關規定，並保證對全體承銷商給予同等待遇;

4、甲方應按本協議約定及時披露信息。

第十條 乙方權利義務

六、乙方的權利如下：

1、有權參與每次債券發行承銷投標;

2、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兑付本金時向甲方收取兑付手續費;

3、有權向認購人分銷債券;

4、按甲方的發債條件取得發行手續費;

5、可獲得承銷期內(發行起始日至繳款日之間)分銷認購款的暫存利息;

6、有權參加甲方舉行的發行預備會議，有權獲得甲方招投標發債的所有應依法公告的信息。

7、經中國人民銀行批准後，可在同業債券市場進行債券交易，甲方參與同業債券交易時，乙方可與甲方進行對手交易。

8、有權無條件退出承銷團，但須提前三十日書面通知甲方。

七、乙方的義務如下：

1、應以法人名義參與債券承銷投標;

2、應按時足額將債券承銷款項劃入甲方指定的銀行帳户;3、應按債券承銷額度履行承購包銷義務，依約進行分銷;

3、應嚴格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷;

如甲方在招投標發債中確定了每個承銷商的基本承銷額度，乙方應承擔該基本承銷額度的承銷義務。

乙方有義務按甲方確定的招標方式和發行條件參與債券發行投標，不得與其他投標人相互串通，操縱市場;乙方應將發行經辦部門、人員授權或變更等情況及時書面通知甲方和中____公司。

第十一條 違約責任

乙方如未能依約支付承銷款項，則應按未付部分每日萬分之的比例向甲方支付違約金，未付款部分和違約金甲方可從應支付給乙方的其他債券的本息中扣除;繳款逾期天以上的，甲方可取消乙方未付款項部分的承銷額度，乙方自動喪失承銷商資格，但對已承銷的債券仍應按本協議承擔義務;乙方如借承銷債券之機超冒分銷債券，超冒分銷部分甲方不予確認，責任由乙方承擔。甲方保留單方面終止其承銷商資格的的權利;甲方如未依約履行債券還本付息義務，則應按未付部分每日萬分之的比例向乙方支付違約金。

乙方如未按發債條件承擔分配的基本承銷額度，或連續三次不參與投標或未按規定進行有效投標的，則視為自動放棄承銷商資格。

第十二條 變更

本協議的變更應經雙方協商一致，達成書面協議。

如本協議與中國人民銀行有關規定不一致時，甲乙雙方應按中國人民銀行的規定執行。

第十三條 不可抗力

在承銷結束日前的任何時候，如發生政治、經濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經或可能會對甲方的業務狀況、財務狀況、發展前景以及本次股票發行產生實質性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協議。

第十四條 附則

八、本協議項下附件包括：

1、發債説明書;

2、債券發行辦法;

3、甲方出具的招標書

九、本協議的未盡事宜，經甲乙雙方協商一致，可簽訂其他補充協議。本協議與補充協議不一致的，以補充協議為準。

十、本協議正式文本一式_____份，甲乙雙方各執_____份。

十一、本協議經雙方法定代表人或其授權的代理人簽字並加蓋公章後生效。

十二、本協議適用於甲方年發行的債券。

甲方(蓋章)：_______________ 乙方(蓋章)：_______________

法定代表人簽字：_______________ 法定代表人簽字：__________

日期：_____年_____月_____日 日期：_____年_____月_____日

證券的合同13

甲方：_________公司

乙方：_________公司

丙方：_________公司

鑑於：

1.甲乙雙方於_________年_________月_________日簽訂《_________債券認購合同》，約定乙方於_________年_________月之前購買甲方發行的債券總計人民幣_________元，年利率_________%，期限_________年。

2.乙方與丙方於_________年_________月_________日簽訂《轉讓協議》，將持有的_________元債券及其收益權轉讓給丙方，轉讓完成後，丙方委託乙方管理該_________元債券。

3.甲方已向乙方和丙方支付了部分款項。

4.丙方所持債券未屆償付期限，但因清算須於_________年予以清結。

甲、乙、丙三方就提前清結前述債券事宜，經協商一致，達成本合同。

第一條 甲方同意丙方提前清結其持有的_________元債券;

第二條 甲方向丙方支付_________元清結乙、丙方_________元債券本息;

第三條 甲方和丙方各自辦理其在本次債券清結中所需的有關部門批准手續;

第四條 簽訂本合同之日起_________日內，甲方將_________元一次性匯入丙方指定的銀行帳户;

第五條 履行本合同發生爭議，各方應友好協商解決;協商不成，任何一方可提交_________市仲裁委員會按該會規則仲裁;

第六條 本合同正本一式_________份，三方各執_________份;

第七條 本合同自三方簽字蓋章之日起生效。

甲方(蓋章)：_________ 乙方(蓋章)：_________

授權代表(簽字)：_________ 授權代表(簽字)：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

丙方(蓋章)：_________

授權代表(簽字)：_________

_________年____月____日

證券的合同14

甲方：_________

身份證號碼：_________

證券帳號：_________

資金帳號：_________

股票帳號：_________

電子信箱：_________

聯繫電話：_________

郵編：_________

地址：_________

乙方：_________

甲乙雙方經友好協商，就甲方委託乙方代理有價證券網上買賣業務共同達成如下協議，雙方應共同遵守：

一、本協議受國家有關法律、法規及證券管理機構有關規定的約束，亦受深、滬證券交易所得業務規則、辦公、規定的約束。

二、甲方自願申請使用乙方的“網上交易系統”進行行情分析、委託下單。並應具備網上交易所必需的設備，同時應對網上交易的規則全面瞭解。

三、甲方保證向乙方所提供的股東帳號、身份證等資料的真實性、準確性、有效性，如資料虛假或存在錯誤成份，甲方應承擔由此引起的一切後果和責任。

四、乙方在保障甲方合法權益的同時，應儘可能提供準確、及時的行情及諮詢信息。

五、乙方依法對甲方的有關交易資料保密。

六、甲方需安全保管並經常修改交易密碼及其他身份認證信息。若他人依據甲方密碼進入系統所進行的委託，視為甲方的有效委託，其所產生的任何經濟及法律責任均由甲方承擔。(網上證券委託買賣合同樣本)

七、甲方使用網上交易系統進行委託和保證金劃撥時，均以乙方電腦記錄為準，甲方對其操作結果承擔全部責任。乙方因不可預測因素或不可抗力(如地震、火災、停電、電腦系統故障、感染病毒以及被非法侵入等原因)給甲方造成的經濟損失，乙方不承擔責任。

八、乙方應向甲方提供《網上證券買賣揭示書》，甲方應清楚地認識到使用網上證券交易系統可能遭受的風險，並明確全部承擔該種風險。

九、甲方不得利用技術或其他手段攻擊乙方網絡，破壞乙方系統，否則承擔由此造成的乙方或其他方的損失。

十、由於重大政策變化、不可抗力或者乙方不可預測和不可控制因素導致突發事故造成的甲方經濟損失，乙方不承擔任何責任，該項風險由甲方承擔。甲方不向乙方追究任何責任。

十一、甲乙雙方發生爭議，應首先通過協商解決。當雙方不能通過協商解決時，應提請乙方所在地法院裁定。

十二、本協議與《委託證券交易協議書》具有同等法律效力。本協議未約定的，適用《委託證券交易協議書》的約定。

十三、本協議簽署後，若有關法律法規、規章制度及行業規章修訂，本協議與之不相適應的人內容及條款自行失效，相關內容及條款按新修訂的法律法規、規章制度及行業規章書。但本協議的其他內容和條款繼續有效。

十四、本協議一式_________份，甲乙雙方各執_________份，具有同等法律效力。本協議經雙方簽字蓋章後生效，在甲方銷户後本協議自動終止。

甲方(簽章)：_________ 乙方(蓋章)：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

簽訂地點：_________ 簽訂地點：：_________

證券的合同15

一、證券市場是高風險市場，投資者既可能通過證券投資而獲取收益，亦可能因證券投資而遭受損失;

二、本協議含有_____證券股份有限公司_______營業部免責條款，凡因免責條款約定的事由給投資者造成損失的，_____證券股份有限公司______營業部不承擔任何責任;

三、建議投資者在充分了解證券市場風險及本協議免責條款含義後再謹慎考慮，決定是否投資證券市場並與_____證券股份有限公司______營業部簽定本協議。 免責條款

一、您無條件同意以下免責條款，同時本公司不承擔任何經濟和法律責任：

二、投資者申請證券交易委託代理業務，因提供的資料不實造成的損失;

三、投資者因證券帳户丟失、密碼泄密、操作不當所造成的損失;

四、本公司電腦網絡系統發生故障，公司負責及時修復，但因網絡系統發生故障造成投資者的經濟損失;

五、因地震、火災、颱風、洪水、戰爭、政府行為及其他各種不可抗力、不可預測因素引起停電、網絡系統故障、電信故障等原因而造成的投資者的經濟損失;

六、行情數據來自專業的證券機構，本公司力求但不保證數據的準確性、即時性和穩定性;本公司提供的資訊僅供參考，投資者據此進行的投資活動所招致的損失;

七、超出本公司控制範圍的事件所造成投資者的損失;

八、投資者因違反國家有關法律法規而造成的一切後果自負。

甲方(委託人)：___________(或授權代理人)：___________乙方：_____證券股份有限公司__________________證券營業部甲、乙雙方依《證券法》有關規定，就甲方委託乙方代理有價證券買賣及相關業務達成以下協議，以資共同信守。

第一條 開户1、甲方在委託乙方進行證券買賣活動前，必須填寫詳細的開户資料，同時還必須出示身份證、證券帳户卡原件和複印件。甲方可選擇預留一至兩個銀行提款帳號，以備日後提款時專户出款。

甲方開户時須預留交易和保證金存取兩個密碼為將來交易、提款等活動之用;如甲方為機構，則還須另行預留印鑑(工商營業執照、印鑑)。

2、在乙方開户的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續。辦理指定交易手續時，投資者必須提供本人身份證、上海股東卡，並簽定“上海指定交易協議書”一式兩份。

第二條 代理甲方如授權他人代理證券開户、買賣、交割、轉託管、提款等行為，則必須開具《授權委託書》，寫明代理人姓名和身份證號碼、代理事項、權限，並由雙方簽名蓋章。同時必須帶齊代理人與授權人的身份證及授權人的證券帳户卡。

第三條 買賣委託甲方在乙方開户後，自動享有櫃枱委託、電話自動委託、小鍵盤自助委託、pda、手機短信息、wap方式等委託方式。隨着乙方新業務品種的開展，乙方提供的新委託方式視同甲方當然採用，如甲方需排除乙方提供的委託方式中的任何一種，應進行特別聲明。

甲方進行當面櫃枱委託時，必須提供有權人(指甲方本人或其授權代理人，下同)身份證、證券帳户卡。乙方在審核後，方才執行其委託指令。甲方使用其他委託方式進行交易時，甲方輸入或使用的信息必須與預留的信息相符，否則，乙方工作人員或電腦程序將拒絕執行其委託指令。甲方的所有委託均於當個交易日有效。

確認甲方的委託方式有效、合法後

，乙方應及時執行甲方的委託指令。如甲方需變更指令，則只在乙方確認指令尚未執

執行時方可為甲方辦理變更手續。

如果甲方未依約定及有關法律、法規等規定委託，則委託無效。

第四條 清算交割1、 甲方在委託後可向乙方查詢是否成交，如有疑問，須在五個交易工作日之內以書面形式向乙方查詢。原始委託交易記錄或憑證和對帳單為最終核查的依據。如甲方未按上述規定確認，按已確認處理。

2、 甲方在營業時間可隨時要求乙方提供對帳單(交割單)，但不以此作為確認成交的前提條件。

交易費用乙方對甲方委託的一切買賣，根據證券交易有關業務規定收取手續費及代扣印花税等，乙方不另收其他費用。

第五條 分紅、派息、配股、保證金計息1、 乙方將甲方應得的分紅派息等自動劃入甲方的“保證金户”和“證券帳户”內，除簽定代理配股協議外，甲方必須自行在有效期限內辦理配股繳款手續。

2、 甲方保證金餘額利息，按中國人民銀行規定的同期活期儲蓄利率計算。乙方為甲方代扣代繳利息税。

第六條 保證金提取甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款：

[1]憑身份證和股東卡在乙方櫃枱輸入保證金密碼取款：提款時須提供有權人

的身份證、證券帳户卡、保證金帳户卡原件，同時輸入相符密碼。取款時現金當面點清，離櫃概不負責。

[2]選擇銀行專户出款：提供有權人的身份證、證券帳户卡，填寫保證金轉入銀行專户(如存摺)的轉帳單，同時輸入相符保證金密碼。若甲方為機構還需提供預留印鑑，據此乙方將甲方的保證金轉入銀行專户後，甲方在銀行辦理取款。

[3]通過電話自動轉帳系統或電話銀行系統進行自動轉帳操作：使用本方式提款須另行簽署有關申請文件。當日轉出現金超過___萬元的，須提前一個交易日預約。

…………

第七條 銀行名稱帳號名稱存摺帳號

第八條 掛失、解掛、凍結、解凍1、 甲方的有關證件、資料、密碼遺失或被竊，有權人應及時向乙方申請辦理掛失，因未及時辦理掛失手續而致責任或損失由甲方自己承擔。甲方可適時申請解掛，解掛時須提供有權人的身份證、證券帳户卡原件。

2、 乙方可根據有權人申請、甲乙雙方有關協議、或法律許可的司法及證券主管機關的要求對甲方帳户實行凍結、解凍等操作。

第九條 甲方聲明與保證1、 甲方保證遵守有關部門關於證券買賣及相關業務的規定。

2、 甲方確認本協議文本，並接受本協議所規定的全部條款;同意其後所進行一切委託及有關業務活動均受本協議之約束;對本協議內容完全明白和認可，並在明白和認可後簽定本協議。

3、 甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失，乙方對甲方帳户中的證券、價款享有扣留權。

甲方保證其所提供的一切資料皆為完整、真實、準確及有效的，並同意乙方在開展業務時有權使用此等資料，直至收到甲方書面通知有關任何變更為止。資料如有錯誤或變更，甲方保證立刻通知乙方，否則後果自負。

甲方明白證券買賣具有風險，即除可獲利外，亦可能蒙受損失。甲方確認其所下達的所有證券買賣指令根據自身判斷作出，同意由此產生的一切風險均由甲方自身承擔。

甲方同意因人力不可抗拒或不可預測因素引致的甲方損失，乙方不承擔任何責任。

第十條 乙方特別聲明1、當甲方臨櫃委託乙方辦理證券買賣及相關業務，如：辦理轉託管、提取保證金等，乙方皆遵守由其工作人員查驗有關證件後再由電腦核實密碼的兩個順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據，否則如果乙方執行了甲方的委託指令，讓甲方提取了保證金，即表明乙方已按程序查驗了相關證件並且表明甲方已輸對了密碼。甲方認可乙方查驗“人證”是否相符，“證證”是否相符，對於甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔任何責任。

甲方通過自助委託系統或自動轉帳系統進行證券買賣及相關業務的，包括電話自動委託、小鍵盤自助委託、遠程可視電話委託、internet網上交易、電話銀行系統自助轉帳等，任何人憑甲方自行設定的密碼進行的一切交易、提款，均視為甲方親自辦理的有效委託，乙方對此不承擔任何責任。

3、 除非經甲方同意、法律許可司法及證券主管機關的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委託事項及開户資料。

4、 若因電腦通訊系統發生故障或不可抗力事故以及乙方不可預測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承擔責任，但乙方保證儘快採取其他方法使交易正常進行。

第十一條 其他補充條款

第十二條 附則1、本協議經甲方和乙方簽字後生效。

2、若乙方欲補充或修改非原則性的條款，則將新的內容於營業場所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方應在公告或收到通知後50日內及時到乙方櫃枱辦理相應手續。否則，視為甲方同意接受新的內容，並將其作為協議的一部分。

3、甲方申請銷户，或乙方通知或公告通知甲方銷户時，協議終止。

4、本協議受國家和主管機關頒佈的有關法律、法規及證券

交易所業務規則之約束。未盡事宜，依據國家有關證券交易業務規則和金融慣例辦理。

5、本協議任何一方不得以不知有關法律、法規及業務規則而推諉根據這些法律、法規及業務規則應承擔的責任和義務。

6、本協議正本一式兩份，具有同等法律效力，簽約雙方各執一份。

甲方簽名：_________(或授權代理人)：_____________身份證號碼：____________ _____________郵編及通訊地址：__________ _____________聯繫電話：_____________ _____________證券帳户卡：深圳__________上海__________

乙方：_____證券股份有限公司__________證

券營業部(蓋章)

經辦人：______年 月 日