投資顧問崗位職責5篇

在社會發展不斷提速的今天，很多地方都會使用到崗位職責，崗位職責主要強調的是在工作範圍內所應盡的責任。想學習制定崗位職責卻不知道該請教誰？以下是小編幫大家整理的投資顧問崗位職責，歡迎大家分享。

投資顧問崗位職責1

1、負責對證券投資策略、資產配置方案進行研究；

2、協助投資顧問依託財富中心投研團隊服務資產100萬以上的高端客户；

3、對內為營銷團隊提供專業知識支持，對外參加各種投資交流活動。

任職要求：

1、金融或相關專業，碩士研究生及以上學歷；

2、具有紮實的經濟、金融、投資等領域的相關理論知識，深厚的行業與公司研究能力，敏鋭快捷的市場反應能力和較強的風險控制意識；

3、善於對宏觀經濟形勢和股票市場進行深入分析，為客户提出行業配置以及投資策略建議；

4、具有嚴密的邏輯思維和分析判斷能力，良好的公眾演講能力和溝通能力；

5、有證券投資管理、資產管理或研究工作經驗、有管理運作大資金經歷或海外留學工作經歷者優先。

經理崗位職責

1. 主持投資顧問部日常管理工作。

2. 落實營業部下達的各項任務和指標。

3. 負責團隊的建設、維護，負責內部培訓和考核工作。

4. 協調本部門內員工關係，培養團隊精神。

5. 完成營業部交辦的其他任務。

首席投資顧問

崗位描述：

1、 首席投資顧問是營業部投資諮詢業務權威，制定營業部投資顧問團隊的發展規劃；

2、 制定投資顧問部的客户服務計劃；

3、 根據總部的投資策略和股票池，制定本營業部的選股、選時策略；

4、 研究金融衍生品的規則，為客户提供相關的投資、套利諮詢服務；

5、 通過舉辦投資報告會、理財講座等活動配合營銷團隊積極拓展客户；

6、 完成營業部交辦的其他任務。

首席投資顧問享有管理津貼，其個人研究成果必須與營業部全體投資顧問分享，應承擔營業部其他級別投資顧問的輔導、培訓工作。

初級投資顧問

崗位描述——

1、依託總部投資顧問及營業部首席投資顧問的指導，為客户提供各種投資諮詢服務；

2、配合營銷團隊積極拓展新增客户；為投資者舉辦小型講座，普及證券投資知識；

3、宣傳對投資者風險教育知識；完成營業部交辦的其他任務。

高級投資顧問

崗位描述——

1、 依託總部及首席投資顧問的指導，為客户提供各種投資諮詢服務；

2、 為營業部存量客户提供務類投資諮詢服務；

3、 盤活存量資產；

4、 配合營銷團隊積極拓展新增客户；

5、 為投資者舉辦中小型講座或中小型投資報告會，普及證券投資知識、宣傳對投資者風險教育知識；

6、 完成營業部交辦的其他任務。

投資顧問崗位職責2

（一）崗位職責

1、公司提供優質的客户資源，有自己的廣告渠道，精準定位的客户羣體；

2、通過電話、網絡與客户進行有效溝通，瞭解客户需求，給客户推薦合適的金融投資產品；

3、公司自有的客户服務平台，你只需按流程去執行，維護好客户促進成交；

4、定期與合作客户進行溝通，建立良好的長期合作關係；

（二）招聘要求

1、有金融行業網銷經驗；

2、對銷售工作有較高的熱情，具備較強的學習能力和優秀的溝通能力；

3、有強烈的事業心、責任心和積極的工作態度；

4、退伍軍人優先考慮（團隊合作與毅力，是我們非常看重的精神）

5、應屆生一視同仁（我們會是你融入社會，學習成長的優秀平台）

一、基本條件：

1、年齡：20週歲—45週歲

2、相貌端正、身體健康：

3、無不良嗜好，無違法犯罪記錄。

4、1年以上工作經驗；有過銷售從業經驗者優先：

5、在人際溝通、語言表達、組織協調、等方面能力突出；

6、良好的心理素質和工作習慣，有責任心，能吃苦耐勞。

【我們在尋找這樣的人！】

1、願意做一個有素質，有服務意識的紳士淑女；（二本及以上院校畢業）

2、願意做一個愛學習，愛努力的有志青年；（較好學習力）

3、願意做一個愛笑，愛表達的樂觀青年（親和力，良好的溝通能力和表達能力）

4、願意做一個有愛心，有夢想的有愛青年（願意參加公司的各項公益活動）

【你未來會成為這樣的人！】

1、努力學習專業知識，成為行業專家（學習專業知識，瞭解公司的產品：豪宅項目+金融產品）

2、面對面接觸高端客户（瞭解客户的核心需求，進而匹配相應的產品與服務）

3、發揮專業優勢，實現自我價值（幫助客户完成所有交易服務）

崗位要求：

1，有銷售類型的工作優先

2，形象氣質佳，五官端正。

3，能吃苦耐勞。

4，有過同行業經驗者優先。

5，有較強的榮譽感和責任感。

投資顧問崗位職責3

【導讀】投資顧問是指任何從事於提供投資建議而獲薪酬的人士。投資顧問的`任務是幫助客户達成財務目標，為此他需要始終與客户保持全面深入的交流。投資顧問是專户理財服務中非常重要的角色。客户在接受專户理財服務的過程中，第一個遇到的服務者就是投資顧問，並且投資顧問與客户的溝通與交流將貫穿服務的始終。

投資顧問其實就是證券分析師的別稱，有的也叫理財顧問，下面我們一起來看看投資顧問的崗位職責有哪些。

投資顧問的崗位職責有哪些

主要工作內容：

1.投資者教育。投資顧問幫助客户理解財務知識和投資常識，瞭解專户理財業務；幫助客户理解投資機會和一般的投資誤區；引導客户理解和評價風險。

2.全面的需求分析。全面瞭解客户的財務狀況和需求，幫助客户確定理財目標。量身定製的投資方案。基於全面的客户需求報告，為客户制定投資方案。投資顧問將向客户詳細闡述制定投資方案的根據，與客户充分溝通，達成一致。

3.解讀投資管理報告。每個客户特定的投資組合都將在規定的期限出一份投資組合報告，這份報告不僅包括投資組合在過去的時間段內的業績表現，也包括投資組合經理對投資業績的評價與解釋，對未來投資環境的判斷。投資顧問將幫助客户解讀這份()報告，幫助評價投資組合運作是否符合客户的目標。

4.調整投資方案。投資顧問將幫助客户對上一年的投資決策做一個回顧，確定是否要維持目前的資產配置或根據客户的財務目標或投資期限的改變做出調整。投資顧問引領了理財服務的始終，推動了各項服務的進展，是客户與整個專户理財服務團隊之間溝通的橋樑。

現貨投資入門十大技巧

1.善用理財預算，切記勿用生活必需資金為資本

想為成為功的交易者，首先要有充足的投資資本，如有虧損產生不致於影響你的生活，切記勿用你的生活資金做為交易的資本，資金壓力過大會誤導你的投資策略，徒增交易風險，而導致更大的錯誤。

2.善用免費模擬帳户，學習原油交易

初學者要耐心學習，循序漸進，勿急於開立真實交易帳户。不要與其它人比較，因為每個人所需的學習時間不同，獲得的心得亦不同。在模擬交易的學習過程中，你的主要目標是發展出個人的操作策略與型態，當你的獲利機率日益提高，每月獲利額逐漸提升，表示你可開立真實交易帳户進行交易了。

3.交易不能只靠運氣

當你的獲利交易筆數比虧損的交易筆數還要多，而且你的帳户總額為增加的狀況，那表示你已找到做交易的訣竅。但是，如果你在5筆交易中虧損1,000元，在另一筆交易中獲利2,000，雖然你的帳户總額是增加的狀況，但千萬不要自以為是，這可能只是你運氣好或是你冒險地以最大交易口數的交易量取勝，你應謹慎操作，適時調整操作策略。

4.只有直覺沒有策略的交易是個冒險行為

在模擬交易中創造出獲利的結果是不夠的，瞭解獲利產生的原因及發展出你個人的獲利操作手法是同等重要。交易的直覺很重要，但只靠直覺去做交易是不可接受的。

5.善用止損單減低風險

當你做交易的同時應確立可容忍的虧損範圍，善用止損交易，才不致於出現鉅額虧損，虧損範圍依帳户資金情形，最好設定在帳户總額3-10%，當虧損金額已達你的容忍限度，不要找尋藉口試圖孤注一擲去等待行情迴轉，應立即平倉，即使5分鐘後行情真的迴轉，不要惋惜，因為你已除去行情繼續轉壞，損失無限擴大的風險。你必需擬定交易策略，切記是你去控制交易，而不是讓交易控制了你，自己傷害自己。

應依帳户金額衡量交易量，勿過度交易。如果帳户資金少於$3000，適合做0.5手交易；帳户資金介於$3000至$5000，除非你能確定目前的走勢對你有利，否則交易手數不宜超過1手；如果帳户金額有$10,000，交易口數不宜超過2手。依據這個規則，可有效地控制風險，一次交易過多的手數是不明智的做法，很容易產生失控性的虧損，保證金所佔總資金金額不宜超出30%。

6.學會徹底執行交易策略，勿找藉口推翻原有的決定

交易最大致命性而且會摧毀每件事的錯誤是，當你（在損失已擴大至一個倉位損失了500美元元）開始找藉口不要認賠平倉，想着行情可能一下子就會迴轉？在你持續有這個念頭時，就不會有心去結束這個損失繼續擴大的倉位，而只會失去理智地等待着行情迴轉。市場變化是無情的，不會因為任何人的痴心等待而回轉行情。

當損失超過1,000或更多時，最終交易人將會被迫平倉，交易人不只損失了金錢也損失了魄力，他們會讓自己失去信心及決定，這個錯誤產生的原因很單-“貪”。損失100，不會讓你失去補回損失的機會，而且有可能下次的交易能獲利更多，但是在一兩筆交易中損失1,000-2,000，你徹底毀了賺更多錢的機會，這筆損失難以補平。為了避免這個致命性錯誤的產生，必需記住一個簡單的規則-不要讓風險超過原已設定的可容忍範圍，一旦損失已至原設定的限度，不要猶豫，立即平倉！

7.交易資金要充足

帳户金額越少，交易風險越大，因此要避免讓交易帳户僅有1,000水平，1,000元的帳户金額是不容許犯下一個錯誤，但是，即使經驗豐富的交易人也有判斷錯誤的時侯。

8.錯誤難免，要記取教訓，切勿重蹈覆轍

錯誤及損失的產生在所難免，不要責備你自己，重要的是從中記取教訓，避免再犯同樣的錯誤，你越快學會接受損失，記取教訓，獲利的日子越快來臨。

另外，要學會控制情緒，不要因賺了$10而雀躍不已，也不用因損失了$20而想撞牆。交易中，個人情緒越少，你越能看清市場的情況並做出正確的決定。要以冷靜的心態面對得失，要了解交易人不是從獲利中學習，而是從損失中成長，當了解每一次損失的原因時，即表示你又向獲利之途邁進一步，因為你已找到正確的方向。

9.你是自己最大的敵人

交易人最大的敵人是自己-貪婪、急燥、失控的情緒、沒有防備心、過度自我等等，很容易讓你忽略市場走勢而導致錯誤的交易決定。不要單純為了很久沒有進場交易或是無聊而進行交易，這裏沒有一定的標準規定必需於某一期間內交易多少量，即使你在2-3天內僅開立一個倉位，但是這筆交易獲利了$10-20，表示你的決策是正確的，並無任何不妥。

10.記錄決定交易的因素

每日詳細記錄決定交易的因素，當時是否有什麼事件消息或是其它原因讓你做了交易決定，做了交易後再加以分析並記錄盈虧結果。如果是個獲利的交易結果，表示你的分析正確，當相似或同樣的因素再次出現時，你的所做的交易記錄將有助於你迅速做出正確的交易決定；當然虧損的交易記錄可讓你避免再次犯同樣的錯誤。你無法將所有交易經驗全部記在腦海中，所以這個記錄有助於提升你的交易技巧及找出錯誤何在。

投資顧問崗位職責4

一、 崗位職責

1、 負責維護或協助高級投資顧問維護重點客户的客户關係；

2、 根據公司經紀業務客户服務相關規定，瞭解客户，包括但不限於客户資產狀況、風險偏好和風險承受能力，並完善客户資料；

3、 充分運用公司的產品和服務並根據“適當性原則”為客户提供相關產品和諮詢服務，同時完成適當產品的銷售；

4、 在服務好指定客户的同時，完成“轉介紹”客户的開發；

5、 管理指定客户的佣金浮動；

6、 完成客户服務工作日誌和客户服務記錄；

7、 所屬營業部安排的其他職責。

二、 招聘條件

主要面向應屆畢業生進行招聘：

1、 年齡要求：35歲以下；

2、 學歷要求：20xx屆全日制碩士研究生以上學歷，博士研究生學歷者優先，特別優秀者可放寬至本科學歷；

3、 專業要求：金融或財經類相關專業；

4、 學校要求：原則上優先錄用國家教育部“211工程”高校、國家“985工程”高校畢業或國（境）外知名院校畢業生；

5、 經驗要求：無；

6、 其他要求：認同公司價值觀與企業文化，對投資分析和客户服務有較強的興趣，形象氣質佳，性格外向，具有良好的溝通表達能力和較強的客户關係服務能力，有券商實習經歷、通過證券從業資格考試者優先。

高級投資顧問崗位職責及崗位要求

一、 崗位職責

1、 負責維護指定客户（財智匯客户或財富匯客户）的客户關係；

2、 根據公司經紀業務客户服務相關規定，瞭解客户，包括但不限於客户資產狀況、風險偏好和風險承受能力，並完善客户資料；

3、 充分運用公司提供的產品和服務並根據“適當性原則”為客户提供相關產品和諮詢服務，同時完成適當產品的銷售；

4、 在服務好指定客户的同時，完成“轉介紹”客户的開發；

5、 負責所轄客户的佣金管理；

6、 對所管轄的投資顧問或投資顧問助理進行日常管理、培訓，檢查工作日誌和客户服務記錄；

7、 所在營業部安排的對外投資諮詢活動

8、 所屬營業部安排的其他職責。

二、 招聘條件

主要面向社會在職人員進行招聘：

1、 年齡要求：35歲以下，從業時間超過5年的其它證券公司營業部首席分析師年齡可放寬至40歲；

2、 學歷要求：大學本科以上學歷；

3、 專業要求：金融專業或財經類相關專業；

4、 經驗要求：具有3年以上證券從業經歷，有證券客服工作經驗者優先；

5、 資格要求：具備證券投資諮詢執業資格以及基金從業或銷售資格；具有其他資格按外部

監管要求執行；

6、 其他要求：認同公司價值觀與企業文化，對投資分析和客户服務有較強的興趣，形象氣質佳，性格外向，具有良好的溝通表達能力和較強的客户關係服務能力。

崗位：營銷總監助理

一、 崗位職責

1、客户開發與維護

2、負責管理各區域的營銷計劃的制定和實施

3、負責管理區域隊伍的建設和日常管理工作

4、定期組織營銷活動

5、 協助營銷主管做好團隊各項工作

6、有良好的接人待物能力，協助營銷主管維護銀行、保險等關聯金融機構的友好合作關係

7、有強烈的責任心，能吃苦耐勞、勤勉盡責

二、招聘條件

1、 年齡要求：35歲以下；

2、學歷要求：20xx屆全日制碩士研究生以上學歷，博士研究生學歷者優先，特別優秀者可放寬至本科學歷；

3、 專業要求：金融專業或市場營銷專業；

4、 學校要求：原則上優先錄用國家教育部“211工程”高校、國家“985工程”高校畢業

或國（境）外知名院校畢業生；

5、 經驗要求：無；

6、 其他要求：認同公司價值觀與企業文化，對市場營銷和客户服務有較強的興趣，形象氣質佳，性格外向，具有良好的溝通表達能力和較強的客户關係服務能力，有券商實習經歷、通過證券從業資格考試者優先。

投資顧問崗位職責5

客户經理/理財經理/財富顧問/投資經理 宣傳公司理念,推廣公司的產品業務;

進行證券交易客户的開發以及金融產品銷售等工作;

為客户提供專業的金融理財服務。

宣傳公司理念,推廣公司的產品業務;

進行證券交易客户的開發以及金融產品銷售等工作;

為客户提供專業的金融理財服務。