【精品】證券合同三篇

現今很多公民的維權意識在不斷增強，很多場合都離不了合同，在達成意見一致時，制定合同可以享有一定的自由。那麼制定合同書有什麼需要注意的呢？下面是小編整理的證券合同3篇，希望對大家有所幫助。

證券合同 篇1

甲方(委託人):___________(或授權代理人):__________

乙方:_____證券股份有限公司__________________證券營業部

甲、乙雙方依《證券法》有關規定,就甲方委託乙方代理有價證券買賣及相關業務達成以下合同,以資共同信守。

第一條 開户

1.甲方在委託乙方進行證券買賣活動前,必須填寫詳細的開户資料,同時還必須出示身份證、證券帳户卡原件和複印件。甲方可選擇預留一至兩個銀行提款帳號,以備日後提款時專户出款。

甲方開户時須預留交易和保證金存取兩個密碼為將來交易、提款等活動之用;如甲方為機構,則還須另行預留印鑑(工商營業執照、印鑑)。

2.在乙方開户的投資者必須辦理滬市 全面指定交易手續。辦理指定交易手續時,投資者必須提供本人身份證、上海股東卡,並簽定“上海指定交易合同書”一式兩份。

第二條 代理

甲方如授權他人代理證券開户、買賣、交割、轉託管、提款等行為,則必須開具《授權委託書》,寫明代理人姓名和身份證號碼、代理事項、權限,並由雙方簽名蓋章。同時必須帶齊代理人與授權人的身份證及授權人的證券帳户卡。

第三條 買賣委託

甲方在乙方開户後,自動享有櫃枱委託、電話自動委託、小鍵盤自助委託、pda、手機短信息、wap方式等委託方式。隨着乙方新業務品種的開展,乙方提供的新委託方式視同甲方當然採用,如甲方需排除乙方提供的委託方式中的任何一種,應進行特別聲明。

甲方進行當面櫃枱委託時,必須提供有權人(指甲方本人或其授權代理人,下同)身份證、證券帳户卡。乙方在審核後,方才執行其委託指令。甲方使用其他委託方式進行交易時,甲方輸入或使用的信息必須與預留的信息相符,否則,乙方工作人員或電腦程序將拒絕執行其委託指令。甲方的所有委託均於當個交易日有效。

確認甲方的委託方式有效、合法後,乙方應及時執行甲方的委託指令。如甲方需變更指令,則只在乙方確認指令尚未執行時方可為甲方辦理變更手續。

如果甲方未依約定及有關法律、法規等規定委託,則委託無效。

第四條 清算交割

1.甲方在委託後可向乙方查詢是否成交,如有疑問,須在五個交易工作日之內以書面形式向乙方查詢。原始委託交易記錄或憑證和對帳單為最終核查的依據。如甲方未按上述規定確認,按已確認處理。

2.甲方在營業時間可隨時要求乙方提供對帳單(交割單),但不以此作為確認成交的前提條件。

交易費用

乙方對甲方委託的一切買賣,根據證券交易有關業務規定收取手續費及代扣印花税等,乙方不另收其他費用。

第五條 分紅、派息、配股、保證金計息

1.乙方將甲方應得的分紅派息等自動劃入甲方的“保證金户”和“證券帳户”內,除簽定代理配股合同外,甲方必須自行在有效期限內辦理配股繳款手續。

2.甲方保證金餘額利息,

按中國人民銀行規定的同期活期儲蓄利率計算。乙方為甲方代扣代繳利息税。

第六條 保證金提取

甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款:

[1]憑身份證和股東卡在乙方櫃 台輸入保證金密碼取款:提款時須提供有權人的身份證、證券帳户卡、保證金帳户卡原件,同時輸入相符密碼。取款時現金當面點清,離櫃概不負責。

[2]選擇銀行專户出款:提供有權人的身份證、證券帳户卡,填寫保證金轉入銀行專户(如存摺)的轉帳單,同時輸入相符保證金密碼。若甲方為機構還需提供預留印鑑,據此乙方將甲方的保證金轉入銀行專户後,甲方在銀行辦理取款。

[3]通過電話自動轉帳系統或電話銀行系統進行自動轉帳操作:使用本方式提款須另行簽署有關申請文件。當日轉出現金超過______萬元的,須提前一個交易日預約。

第七條 銀行名稱帳號名稱存摺帳號?

____________________________________________________________________________

第八條 掛失、解掛、凍結、解凍

1.甲方的有關證件、資料、密碼遺失或被竊,有權人應及時向乙方申請辦理掛失,因未及時辦理掛失手續而致責任或損失由甲方自己承擔。甲方可適時申請解掛,解掛時須提供有權人的身份證、證券帳户卡原件。

2.乙方可根據有權人申請、甲乙雙方有關合同、或法律許可的司法及證券主管機關的要求對甲方帳户實行凍結、解凍等操作。

第九條 甲方聲明與保證

1.甲方保證遵守有關部門關於證券買賣及相關業務的規定。

2.甲方確認本合同文本,並接受本合同所規定的全部條款;同意其後所進行一切委託及有關業務活動均受本合同之約束;對本合同內容完全明白和認可,並在明白和認可後簽定本合同。

3.甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失,乙方對甲方帳户中的證券、價款享有扣留權。

甲方保證其所提供的一切資料皆為完整、真實、準確及有效的,並同意乙方在開展業務時有權使用此等資料,直至收到甲方書面通知有關任何變更為止。資料如有錯誤或變更,甲方保證立刻通知乙方,否則後果自負。

證券合同 篇2

一、 名詞解釋與典當質押業務説明

1。1、FPRC證券質押典當

FPRC系統是由創元開發的《證券質押典當業務管理與風險監控系統》的簡稱。該系統通過電腦網絡技術，依照《典當管理辦法》，為乙方提供最短2天最長不超過15天股票當質押服務體系，包含了相關動態監管與風險監控功能。FPRC《網上交易客户端》是甲方提供給乙方作為申請證券質押典當業務使用的軟件，包括股票買賣撤單、查詢、結算等功能。

甲乙雙方簽署本合同後，乙方在本合同有效期內使用《網上客户端》自助申請當金購買股票，隨買即借隨賣即還，周而往復。甲方按乙方實際使用當金的天數計算和收取典當綜合管理費。

1。2、 帳户説明

1。2。1、質押帳户

質押帳户（包括資金帳户、股票帳户）簡稱A帳户，是乙方在證券公司設立的個人帳户，在本合同有效期內，乙方已將該帳户的所有資產作為質押物俗稱“當物”，質押給典當行；乙方喪失A帳户的所有權，但可對該帳户進行股票交易 。

1。2。2、典當帳户

典當帳户是由典當行提供的資金帳户（包括資金帳户、股票帳户）簡稱B帳户，在本合同有效期內，乙方質押獲取的當金由該帳户提供；乙方取得在該帳户內進行股票買賣交易（包括資金帳户、股票帳户）的使用授權。

1。。3證券質押授信與當金額度管理辦法

本合同對乙方進行授信管理。甲方通過對乙方歷史交易能力的評估確定乙方授信級別。本合同有效期內，FPRC系統根據乙方使用B帳户的交易頻率與盈虧狀況，對該授信級別定期自動調整，若授信級別降至25分，甲方有權提前終止本合同。

乙方只有在A帳户的現金95%購買股票後方可申請質押典當，FPRC系統自動根據乙方當時持有股票市值的評估總額乘以乙方授信級別計算並批覆；乙方當日申請到的當金額度僅限當日有效。

1。4典當期限與月綜合服務管理

本合同期限為半年，到期後甲乙雙方重新簽定合同。本合同中，乙方應在質押典當到期前乙方應主動拋售B帳户的股票，否則未拋售股票視為“絕當”，甲方有權強行拋售；乙方以其A帳户的資產承擔所有風險、綜合管理費。

1。5、定期清算、平倉清算、合同到期清算

1。5。1、定期清算

甲方每月20日對乙方使用當今的所有交易及佔用當金的典當綜合管理費進行定期清算。FPRC系統自動管理乙方的融資買賣記錄，乙方使用FPRC《網上交易客户端》可以隨時查詢。清算日乙方未拋售的股票當月不清算，至下月定期清算日再作清算；當月沒有申請質押典當的乙方不參與清算。乙方若盈利，甲方將盈利部分由B帳户劃撥資金到乙方A帳户，乙方若虧損，乙方或主動支付虧損部分給甲方，或甲方使用乙方預留的授權委託書，從乙方A 帳户劃撥資金到B帳户彌補虧損。

1。5。2、平倉清算

乙方授權甲方在乙方A帳户資產及B帳户當金資產總市值跌落到本合同約定的平倉線以下時，進行平倉清算。甲方有權不通知乙方，市價拋售乙方B帳户、A帳户的股票，並從乙方A帳户劃撥資金以彌補乙方佔用B帳户當金的典當本息及虧損。對於A帳户全部劃撥或股票全部買出後仍不足彌補甲方虧損，甲方有權向乙方繼續追索。

1。5。3、 合同到期日清算：

合同到期日前20日內，停止乙方貸款權利，到期日前5天辦理清算手續。

二、典當綜合管理費用率及計算

甲方有權調整典當綜合管理費率。FPRC系統將自動提示乙方每次申請當金的實際費率，該費率在當次質押典當期內不會變動。甲方按乙方實際佔用當金額度、及佔用時限計算綜合服務費；當金佔用時限從乙方B帳户當金買入股票之日起計，至賣出日次日為法定節假日則延續計費。

違約金：乙方佔用當金超過15日未歸還，按日加收4‰違約金。

三、 乙方出質帳户及出質資產總值

甲方雙方簽署本合同後，乙方已將A帳户作為典當質押物。質押期間，乙方可對A帳户進行正常的股票買賣，乙方始終以其A帳户內總值項下的資金和證券持續作為典當的質押物（當物）。乙方自願向指定營業部辦理不可撤消的A帳户的《帳户委託申請》和《授權委託書》指令。同時乙方將深、滬股東及身份證複印件留置甲方。

四、質押擔保範圍

質押物的質押擔保範圍指本合同重要一欄所規定的當金、當金利息、綜合費（含利息）、違約金、損害賠償金及為實現債權所發生的費用。

五、乙方當金申請與股票買賣規則

5。1本合同有效期內，甲方將B帳户授權乙方使用，乙方通過FRPC《網上交易客户端》自動進入交易及查詢交易記錄。

5。2本合同有效期內FPRC系統自動限制乙方買入具有風險的股票。甲方有權在任何時間對股票的風險幾級別進行調整，風險級別在25分以下的股票為系統限制交易的股票，ST、※ST類股票的默認風險分別為零。乙方認可該限制可能對乙方的'投資產生影響，並承諾對此限制不提出任何異議。

5。3乙方對所持有的A帳户總資產享有完全的無可爭議的所有權，不得將該帳户的資金及其對應證券帳户資產借或設定任何形式的擔保。

5。4若乙方違反上述約定，甲方有權終止本合同，並要求乙方承擔所導致的全部經濟損失。

六、帳户凍結、合同單方終止

6。1乙方需要向甲方指定營業部提交《帳户委託申請書》後方可獲得會員資格。申請書申明自願在本合同有效期內凍結A帳户，包括停止上述資金帳户的銀證轉帳功能、櫃面資金提取與轉出，限制證券帳户辦理股票轉託管（深圳）指令、辦理撤單指定交易（上海）指令、禁止本人消户等。

6。2乙方只有在完整填寫了《授權委託書》後，才能獲得典當質押資格。合同有效內遇定期清算或平倉清算，該《授權委託書》被使用後，乙方需要再次填寫並提交甲方後，才能繼續申請當金額度、並獲得交易授權。否則按乙方單方終止本合同。

6。3合同有效期內，乙方在未使用B帳户資金或與甲方辦理清算手續後，可單方提出終止本合同；甲方也可在乙方未使用B帳户資金或與乙方辦理清算手續後，由於乙方授新額度降低至合同規定最低值時，單方面終止本合同。

七、續當、贖當、合同絕當、交易絕當

7。1、本合同不得續當。本合同限界滿前20日內，乙方可向甲方申請重新訂立合同。

證券合同 篇3

甲方：_______________ 乙方：_______________

甲乙雙方根據國家有關法律、法規、規章、證券交易所交易規則以及雙方簽署的《__________》，經友好協商，就網上委託的有關事項達成如下協議：

第一章 網上委託風險揭示書

第一條 甲方已詳細閲讀本章，認識到由於互聯網是開放性的公眾網絡，網上委託除具有其他委託方式所有的風險外，還充分了解和認識到其具有以下風險：

1、由於互聯網數據傳輸等原因，交易指令可能會出現中斷、停頓、延遲、數據錯誤等情況;

2、投資者密碼泄露或投資者身份可能被仿冒;

3、由於互聯網上存在黑客惡意攻擊的可能性，互聯網服務器可能會出現故障及其他不可預測的因素，行息及其他證券信息可能會出現錯誤或延遲;

4、投資者的電腦設備及軟件系統與所提供的網上交易系統不相匹配，無法下達委託或委託失敗;

5、投資者在申請開通網上交易過程中，應充分了解網上交易的具體細節，包括幾個過程，如客户的計算機配置問題，電信線路問題，以及服務器的響應問題等，對網上交易的交易過程做到心中有底，以免造成交易損失;

6、如投資者不具備一定網上交易經驗，可能因操作不當造成委託失敗或委託失誤;

7、由於網絡故障，導致投資者的交易指令不能正確送達或完成的風險。通過網上證券交易系統進行證券交易時，投資者電腦界面已顯示委託成功，而券商服務器未接到其委託指令，從而存在投資者的利益不能增大或損失不能停止的風險;或投資者電腦界面對其委託未顯示成功，於是投資者再次發出委託指令，而券商服務器已收到投資者兩次委託指令，並按其指令進行了交易，使投資者由此而產生重複買賣的風險;

8、由於行情信息及其他證券信息有可能出現錯誤，從而給投資者帶來錯誤信息的風險;

9、由於不可抗力因素，使投資者不能及時進行交易的風險;

10、投資者對開通網上交易後所涉及的責、權、利應有充分的認識，尤其對一些不可抗力因素造成的損失，應及時進行彌補，以免造成更大的損失。

上述風險可能會導致投資者(甲方)發生損失。當出現上述情況，客户可以隨時與開户營業部或我公司聯繫，並改用其他委託方式，避免或儘量減少交易損失。

第二章 網上委託

第二條 本協議所表述的網上委託是指乙方通過互聯網，向甲方提供用於下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式。第三條甲方為在證券交易合法場所開户的投資者，乙方為經證券監督管理機關核准開展網上委託業務的證券公司之所屬營業部。

第三條 甲方可以通過網上委託獲得乙方提供的其他委託方式所能夠獲得的相應服務。

第四條 甲方為進行網上委託所使用的軟件必須是乙方提供的或乙方指定站點的。甲方使用其他途徑獲得的軟件，由此產生的後果由甲方自行承擔。

第五條 甲方應持本人身份證、股東帳户卡原件及其複印件以書面方式向乙方提出開通網上委託的申請，乙方應於受理當日或次日為甲方開通網上委託。

第六條 甲方開户以及互聯網交易功能確認後，乙方為其發放網上交易證書。

第七條 凡使用甲方的網上交易證書、資金帳號、交易密碼進行的網上委託均視為甲方親自辦理，由此所產生的一切後果由甲方承擔。

第八條 乙方建議甲方辦理網上委託前，開通櫃枱委託、電話委託、自助委託等其他委託方式，當網絡中斷、高峯擁擠或網上委託被凍結時，甲方可採用上述委託手段下達委託。

第九條 乙方不向甲方提供直接通過互聯網進行的資金轉帳服務，也不向甲方提供網上證券轉託管服務。

第十條 甲方通過網上委託的單筆委託及單個交易日最大成交金額按證券監督管理機關的有關執行。

第十一條 甲方確認在使用網上委託系統時，如果連續五次輸錯密碼，乙方有權暫時凍結甲方的網上委託交易方式。連續輸錯密碼的次數以乙方的電腦記錄為準。甲方的網上委託被凍結後，甲方應以書面方式向乙方申請解凍。

第十二條 甲方不得擴散通過乙方網上委託系統獲得的乙方提供的相關證券信息參考資料。

第十三條 甲方應單獨使用網上委託系統，不得與他人共享。甲方不得利用該網上委託系統從事證券代理買賣業務，並從中收取任何費用。

第十四條 當甲方有違反本協議第十三、十四條約定的情形時，乙方有權採取適當的形式追究甲方的法律責任。

第十五條 當本協議第一條列舉的網上委託系統所藴涵的風險所指的事項發生時，由此導致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。

第十六條 本協議自甲乙雙方簽署之日起生效。發生下列情形之一，本協議終止：

1、甲乙雙方的證券交易委託代理關係終止;

2、一方違反本協議，另一方要求終止;

3、甲乙雙方協商同意終止。

第十七條 本協議一式_____份，雙方各執_____份。

甲方(蓋章)：_______________ 乙方(蓋章)：_______________

代表(簽字)：_______________ 代表(簽字)：_______________

_____年_____月_____日 _____年_____月_____日：