關於在證券公司的實習報告範文彙總5篇

在當下這個社會中，越來越多的事務都會使用到報告，報告中涉及到專業性術語要解釋清楚。那麼大家知道標準正式的報告格式嗎？以下是小編精心整理的在證券公司的實習報告5篇，希望對大家有所幫助。

在證券公司的實習報告 篇1

作為一名經濟信息管理專業的畢業生，目前我是在招商證券股份有限公司南寧古城路證券營業部實習。自己面試的第一家公司，就是招商證券股份有限公司南寧古城路證券營業部，很幸運的被錄用。根據證監會的規定，證券從業人員必須擁有證券從業資格證，由於以前自己在學校的時候考取了證券從業資格證，可以正式簽署勞動合同。通過上崗工作，讓我更多的瞭解了證券公司的運營模式和自己具體工作內容。我明白了投資者開發和基金、債券、等其它理財產品的銷售對證券二級交易市場的重要性。

本文主要從中國證券市場的發展現狀、自身工作經歷、和對投資者的瞭解闡述證券公司客户經理工作的要點。

一、 中國證券市場的發展現狀

我國證券市場自從1990年正式成立以來，至今已歷經22年的發展，取得了令人矚目的成績。實踐結果證明，國民經濟的快速發展促進了證券市場的良好發展，而反之證券市場的建立和良好發展，促使更多的投資者參與到資本市場上來，加快了市場的投資融資，推動了企業的重組和戰略結構調整，支持了一些國家重點建設工程和企業的發展，從而更加快了國民經濟的發展。不過我國證券市場還很年輕，很多法律法規還很不完善，業務也還很不成熟，產品也比較單一，各券商之間的經營規模大同小異，不同證券公司之間的盈利模式差異化程度較低，主要收入來源依舊為經紀、自營、投行三大傳統業務，同質化競爭現象比較突出。加上行業的集中程度相對集中，行業內對外開放程度不斷加深，相對的競爭壓力日益加重。經歷了20xx年的大牛市之後，我國的證券市場近幾年受國際和國內各種宏觀和微觀因素的影響，出現下跌的趨勢，尤其是11、12年，我國投資者對證券市場信心不足，市場經濟不景氣，受國家各種經濟政策的影響，大多數投資者資金被套，出現虧損的現象。

二、 營業部櫃枱崗位

在剛剛進入招商證券第一週期間，安排我到營業部櫃枱崗位熟悉櫃枱開户業務。我瞭解到證券櫃枱業務包括開立股東賬户、資金賬户、辦理各種委託方式、銀證聯網、查詢、交割單打印、對帳單打印等。經過近兩週的勤奮好問和實戰訓練，以及櫃枱員工的耐心幫助下，我已經可以熟練的進行開户全部流程業務的基本操作，對於轉户、銷户、客户普通信息修改、客户特殊信息修改以及創業板、基金、權證交易的開通也都有所瞭解。這些對我今後在銀行駐點營銷客户的工作都有很大的幫助，只有熟悉這些櫃枱的業務流程，才能很好的解決客户到公司後開户的具體流程，提高服務質量。

在這一週的實習過程中，我也看到了自身存在的不足：做事情馬虎，粗心大意。在填寫客户資料的時候，會出現錯填或是漏填的情況。在櫃枱工作“粗心”是一大忌，往往工作中一個小小的疏忽，最終會造成不可挽回的損失。所以這是我務必要認真對待的一個問題，要努力改掉這個壞毛病。無論是在櫃枱還是客服部工作，都需要認認真真去做每一件事情，避免失誤，提高工作效率。只有這樣，我們才能真正的做好本職工作，勝任自己所在的崗位!

三、銀行駐點客户開發的體會

到招商證券上班的第二週，團隊經理安排我跟從一個老員工到建政園湖路的建設銀行駐點實習，通過實習後就自己在銀行網點駐點上班的了。在工作過程中我認識到。

(一) 銀行駐點的重要性：

證券資金三方存管業務的全面實行，為銀行接納證券公司到其網點設立開户諮詢櫃枱提供了利益驅動，現在各大銀行網點的分佈非常廣泛，銀行在普通老百姓心目中的公信力不亞於政府機構。鑑於此，我認為多花點精力在銀行網點上.為了搶駐同一銀行網點，證券營銷人員大打出手的事件媒體也曾有過相關報道，銀行駐點的競爭激烈程度可見一斑，其銀行駐點的重要性也不言而喻。

(二)銀行駐點的客户來源：

1、首先，銀行職員就是我們的現成客户，他們的收入穩定，社會關係複雜，家庭成員也都以高收入羣體為主，其進入證券市場的意願強烈，通過適時引導，開立證券帳户參與股票交易是水到渠成的事情。對已開設證券帳户的銀行職員，只要通過感情營銷來遊説其轉户或拿直系親屬的身份證重新開户就行了。我每天上班都會跟他們多聊天。

2、每天到銀行辦理業務最頻繁的，就是各類企業的財務人員，有的一天要在銀行與單位之間奔波兩三次。他們和銀行職員一樣，具有專業的財務知識和一定的經濟實力，都是證券營銷業務的目標客户，有的甚至早已是老股民了。而這些財務人員，在本單位系統內與各個部門的同事關係密切，有一定的號召力與影響力，通過這些企業財務人員的橋樑作用，我們可以將營銷的觸角延伸到與銀行有業務來往的各個企業，將潛在客户的挖掘提升到一個新的高度。對於這些人員，我上班時候很認真的對待。

3、在股市高漲的時候，賺錢效應的顯現使新增客户蜂擁而入，而在股市下跌行情中，每次下跌的中繼，都會引發場外抄底新客户的進場。所以，無論是在股市行情火暴的時候，還是處於低位震盪的時候，銀行開户客户都是存在的，我只要做到耐心守侯，不輕易離崗，這些客户都是有機會開發過來的。

(三) 銀行駐點的注意事項：

1.克服害羞心理，主動開口。剛走出校門的我來説，羞於開口是一個常見的現象。為銀行駐點的營銷人員來説，首先要敢於開口，主動與客户交流，拉近與客户的距離，收集客户有效信息，做到初步營銷。

2.細分目標客户羣體。面對不同的客户羣體時，要做到對客户進行細分，不能“一刀切”，要根據客户提供的不同信息，針對不同的客户羣體向其介紹不同的產品以及不同的投資手段，例如面向20-35歲的年青人士，鑑於其具有較積極的冒險精神，富有拼勁，對風險不太敏感，發展潛力大，可以為其介紹成長型的股票，使其在投資過程中使財富迅速的增值，從而擴大其資金量，加大對證券市場的投入;面向35-50歲中年人，鑑於其在工作創業的過程中，積累了相當的財富，因此需重點挖掘這部分客户資源，使其成為我們的重點目標客户，為其推薦價值型的股票，鼓勵其長期投資，從而使其在投資過程中資產保值增值，從而加大對證券市場的資金投入，。至於對50歲以上的中老年人，則較多地向其推薦基金以及穩健型的股票，降低其風險，獲得穩定收益。

3.協助銀行大堂經理引導客户辦理銀行業務，成為大堂經理助理。在銀行駐點中，如何處理好與大堂經理的關係意義重大。因大堂經理在整個銀行系統中面向的客户羣體最廣，其接觸的是一線客户，可以説哪裏有客户需要，大堂經理就會在哪裏出現。但由於某些繁忙時點，銀行來辦理業務的客户過多，導致大堂經理應付不過來，作為駐點工作人員不斷地學好證券和銀行方面的知識，熟悉銀行的各類業務，積極協助大堂經理為客户辦理業務，使大堂經理對你產生好感，從而為你介紹潛在的客户，這對於拓展公司客户來源是很有幫助的。

4. 以客户利益為主，關心客户所關心的方面。在與客户的交流以及服務過程中，要做到穩健，做到讓客户放心。成功的營銷人員，更加註重細節，以信譽和口碑，贏來更多的客户。不能因為蠅頭小利，破壞原本或更多可以建立的客户網絡。

5.駐點工作要持之以恆。在駐點過程中，最忌諱的就是三天打魚兩天曬網，這樣的話，聞訊而來的客户就會流失到別的銀行網點諮詢和開户。營銷人員經常的缺崗離崗，無法體現其銀行業務的多元化，使銀行的業務平台大打折扣，同時還會造成駐點人員與銀行之間的隔閡，久而久之就會產生生疏感。俗話説的好，開店容易守店難，銀行駐點，守字當頭。萬事開頭難，切忌操之過急，隨着銀行駐點時間的持續，營銷業務的深入，慢慢的，積極的駐點人員都會融入到銀行這一特定環境中，找尋到銀行駐點營銷工作的樂趣。

6.在駐點過程中我每個星期都主動向銀行領導彙報工作，使銀行領導瞭解銀行駐點的最新情況以及客户的相關資產情況，並能採取相應措施共同解決存在的問題，使駐點工作持續發展。

7.做到與銀行互贏互利。每次我公司有新的產品進行銷售時我都會跟銀行做好溝通 他們不給賣的產品就堅決不在銀行網點進行銷售。作為銀行，由於有業績以及三方存管業務的.壓力，因此需要與證券公司合作，而銀行作為證券公司拓展客户的主陣地，更是重中之重。一方面在與銀行合作的過程中，從中開發有效的客户資源，為客户提供優良的服務，使客户投資資產資金增值，增加了公司的業績，另一方面則緩解了銀行的三方存管業務的壓力，並且客户在證券方面的盈利意味着其有更多的資金可以存到銀行，從而使銀行的存款增加，業績增長，從而使兩者互利共贏。

四、控制風險對投資者的重要性對投資者的重要性

入市有風險，投資需謹慎。這一句話是我們經常耳熟能聞的。我在通過在工作期間接觸到的很大一部分小散户投資者都是處於投資虧損、或者股票被套牢當中。

這就要求做為普通投資者在炒股之前要學好相關知識，認清中國二級股票交易市場的本質。做好風險控制、資金管理尤為重要。對於那些對股票認識都不太清楚的客户，我都給出中肯建議，建議他們先從貨幣基金，國債逆回購等低風險固定收益的產品做起。只有這樣子鍛鍊好自己的技能才有更大的機會在股市中生存下去，獲取更大的收益。

五、結束語

總而言之，目前我國這個新興的資本主義證券市場還很不完善，各種各樣的問題還是存在的。作為一名證券從業人員，我希望能盡我所能，對客户負責，服務至上;同時不斷提高自我，跟上社會的腳步，隨時吸取新知識鞏固舊知識，做一名優秀的從業人員，給投資者一個良好的售後服務。

最後，祝願我的母校廣西職業技術學院將來越來越輝煌!

在證券公司的實習報告 篇2

一、對畢業實習的認識

畢業實習是學生大學學習完成全部課程後的最重要的實踐環節也是我們大學生走出校園的第一個舞台以及告別學生角色的一個橋樑。在學校我學到的永遠是理論知識，能不能把我們學到的知識應用到生活、工作中是我們能否適應社會的基本體現。如果不能巧妙的應用理論知識，我們學的再好那也是紙上談兵。

通過畢業實習是學生更直接接觸企業，進一步瞭解企業實際，全面深刻地認識企業的實際運營過程，熟悉和掌握市場經濟條件下企業運營規律；瞭解企業運營、活動過程中存在的問題和改革的難點問題，並通過撰寫實習報告，使學生學會綜合應用所學知識，提高分析和解決問題的能力，併為撰寫實習報告做好準備。

二、 中國證券市場的發展現狀

我國證券市場自從1990年正式成立以來，至今已歷經22年的發展，取得了令人矚目的成績。實踐結果證明，國民經濟的快速發展促進了證券市場的良好發展，而反之證券市場的建立和良好發展，促使更多的投資者參與到資本市場上來，加快了市場的投資融資，推動了企業的重組和戰略結構調整，支持了一些國家重點建設工程和企業的發展，從而更加快了國民經濟的發展。不過我國證券市場還很年輕，很多法律法規還很不完善，業務也還很不成熟，產品也比較單一，各券商之間的經營規模大同小異，不同證券公司之間的盈利模式差異化程度較低，主要收入來源依舊為經紀、自營、投行三大傳統業務，同質化競爭現象比較突出。加上行業的集中程度相對集中，行業內對外開放程度不斷加深，相對的競爭壓力日益加重。經歷了20xx年的大牛市之後，我國的證券市場近幾年受國際和國內各種宏觀和微觀因素的影響，出現下跌的趨勢，尤其是11、12年，我國投資者對證券市場信心不足，市場經濟不景氣，受國家各種經濟政策的影響，大多數投資者資金被套，出現虧損的現象。

三、實習過程

1、營業部櫃枱崗位

在剛剛進入招商證券第一週期間，安排我到營業部櫃枱崗位熟悉櫃枱開户業務。我瞭解到證券櫃枱業務包括開立股東賬户、資金賬户、辦理各種委託方式、銀證聯網、查詢、交割單打印、對帳單打印等。經過近兩週的勤奮好問和實戰訓練，以及櫃枱員工的耐心幫助下，我已經可以熟練的進行開户全部流程業務的基本操作，對於轉户、銷户、客户普通信息修改、客户特殊信息修改以及創業板、基金、權證交易的開通也都有所瞭解。這些對我今後在銀行駐點營銷客户的工作都有很大的幫助，只有熟悉這些櫃枱的業務流程，才能很好的解決客户到公司後開户的具體流程，提高服務質量。

在這一週的實習過程中，我也看到了自身存在的不足：做事情馬虎，粗心大意。在填寫客户資料的時候，會出現錯填或是漏填的情況。在櫃枱工作“粗心”是一大忌，往往工作中一個小小的疏忽，最終會造成不可挽回的損失。所以這是我務必要認真對待的一個問題，要努力改掉這個壞毛病。無論是在櫃枱還是客服部工作，都需要認認真真去做每一件事情，避免失誤，提高工作效率。只有這樣，我們才能真正的做好本職工作，勝任自己所在的崗位！

2、銀行駐點客户開發的體會

到招商證券上班的第二週，團隊經理安排我跟從一個老員工到建政園湖路的建設銀行駐點實習，通過實習後就自己在銀行網點駐點上班的了。在工作過程中我認識到。

(一) 銀行駐點的重要性：

證券資金三方存管業務的全面實行，為銀行接納證券公司到其網點設立開户諮詢櫃枱提供了利益驅動，現在各大銀行網點的分佈非常廣泛，銀行在普通老百姓心目中的公信力不亞於政府機構。鑑於此，我認為多花點精力在銀行網點上.為了搶駐同一銀行網點，證券營銷人員大打出手的事件媒體也曾有過相關報道，銀行駐點的競爭激烈程度可見一斑，其銀行駐點的重要性也不言而喻。

（二）銀行駐點的客户來源：

1、首先，銀行職員就是我們的現成客户，他們的收入穩定，社會關係複雜，家庭成員也都以高收入羣體為主，其進入證券市場的意願強烈，通過適時引導，開立證券帳户參與股票交易是水到渠成的事情。對已開設證券帳户的銀行職員，只要通過感情營銷來遊説其轉户或拿直系親屬的身份證重新開户就行了。我每天上班都會跟他們多聊天。

2、每天到銀行辦理業務最頻繁的，就是各類企業的財務人員，有的一天要在銀行與單位之間奔波兩三次。他們和銀行職員一樣，具有專業的財務知識和一定的經濟實力，都是證券營銷業務的目標客户，有的甚至早已是老股民了。而這些財務人員，在本單位系統內與各個部門的同事關係密切，有一定的號召力與影響力，通過這些企業財務人員的橋樑作用，我們可以將營銷的觸角延伸到與銀行有業務來往的各個企業，將潛在客户的挖掘提升到一個新的高度。對於這些人員，我上班時候很認真的對待。

3、在股市高漲的時候，賺錢效應的顯現使新增客户蜂擁而入，而在股市下跌行情中，每次下跌的中繼，都會引發場外抄底新客户的進場。所以，無論是在股市行情火暴的時候，還是處於低位震盪的時候，銀行開户客户都是存在的，我只要做到耐心守侯，不輕易離崗，這些客户都是有機會開發過來的。

（三） 銀行駐點的注意事項：

1.克服害羞心理，主動開口。剛走出校門的我來説，羞於開口是一個常見的現象。為銀行駐點的營銷人員來説，首先要敢於開口，主動與客户交流，拉近與客户的距離，收集客户有效信息，做到初步營銷。

2.細分目標客户羣體。面對不同的客户羣體時，要做到對客户進行細分，不能“一刀切”，要根據客户提供的不同信息，針對不同的客户羣體向其介紹不同的產品以及不同的投資手段，例如面向20－35歲的年青人士，鑑於其具有較積極的冒險精神，富有拼勁，對風險不太敏感，發展潛力大，可以為其介紹成長型的股票，使其在投資過程中使財富迅速的增值，從而擴大其資金量，加大對證券市場的投入；面向35－50歲中年人，鑑於其在工作創業的過程中，積累了相當的財富，因此需重點挖掘這部分客户資源，使其成為我們的重點目標客户，為其推薦價值型的股票，鼓勵其長期投資，從而使其在投資過程中資產保值增值，從而加大對證券市場的資金投入，。至於對50歲以上的中老年人，則較多地向其推薦基金以及穩健型的股票，降低其風險，獲得穩定收益。

3.協助銀行大堂經理引導客户辦理銀行業務，成為大堂經理助理。在銀行駐點中，如何處理好與大堂經理的關係意義重大。因大堂經理在整個銀行系統中面向的客户羣體最廣，其接觸的是一線客户，可以説哪裏有客户需要，大堂經理就會在哪裏出現。但由於某些繁忙時點，銀行來辦理業務的客户過多，導致大堂經理應付不過來，作為駐點工作人員不斷地學好證券和銀行方面的知識，熟悉銀行的各類業務，積極協助大堂經理為客户辦理業務，使大堂經理對你產生好感，從而為你介紹潛在的客户，這對於拓展公司客户來源是很有幫助的。

4. 以客户利益為主，關心客户所關心的方面。在與客户的交流以及服務過程中，要做到穩健，做到讓客户放心。成功的營銷人員，更加註重細節，以信譽和口碑，贏來更多的客户。不能因為蠅頭小利，破壞原本或更多可以建立的客户網絡。

5.駐點工作要持之以恆。在駐點過程中，最忌諱的就是三天打魚兩天曬網，這樣的話，聞訊而來的客户就會流失到別的銀行網點諮詢和開户。營銷人員經常的缺崗離崗，無法體現其銀行業務的多元化，使銀行的業務平台大打折扣，同時還會造成駐點人員與銀行之間的隔閡，久而久之就會產生生疏感。俗話説的好，開店容易守店難，銀行駐點，守字當頭。萬事開頭難，切忌操之過急，隨着銀行駐點時間的持續，營銷業務的深入，慢慢的，積極的駐點人員都會融入到銀行這一特定環境中，找尋到銀行駐點營銷工作的樂趣。

6.在駐點過程中我每個星期都主動向銀行領導彙報工作，使銀行領導瞭解銀行駐點的最新情況以及客户的相關資產情況，並能採取相應措施共同解決存在的問題，使駐點工作持續發展。

7.做到與銀行互贏互利。每次我公司有新的產品進行銷售時我都會跟銀行做好溝通 他們不給賣的產品就堅決不在銀行網點進行銷售。作為銀行，由於有業績以及三方存管業務的壓力，因此需要與證券公司合作，而銀行作為證券公司拓展客户的主陣地，更是重中之重。一方面在與銀行合作的過程中，從中開發有效的客户資源，為客户提供優良的服務，使客户投資資產資金增值，增加了公司的業績，另一方面則緩解了銀行的三方存管業務的壓力，並且客户在證券方面的盈利意味着其有更多的資金可以存到銀行，從而使銀行的存款增加，業績增長，從而使兩者互利共贏。

四、實習工作總結

我在實習過程中注重理論和實踐相結合，將所學的課堂知識能有效地運用於實際工作中，認真聽取老員工的指導，對於別人在工作計劃中提出的建議，可以虛心聽取。表現出較強的求知慾，並能夠仔細觀察、獨立思考、綜合分析，靈活運用自己的知識解決工作中遇到的實際困難。在工作中具有一定的開拓和創新精神，接受新事物較快，涉獵面較寬，在工作領域不斷地探索，有自己的思路和設想。能夠做到服從指揮，認真敬業，工作責任心強，工作效率高，執行公司指令堅決。在時間緊迫的情況下，加時加班、保質保量完成工作任務。生活上待人誠懇，作風樸實。嚴格遵守單位的各項規章制度，實習期間，未曾出現過無故缺勤，遲到早退現象，並能與單位同事和睦相處，交流融洽，善於取長補短，虛心好學，注重團隊合作。

實習是我步入社會前的第一課，教會我怎麼待人接物，如何處理各種事情。雖然在短短的一個月裏看到的只能是工作的一個側面，學習的只能是一些初步的方法，但這些對於我是非常重要的。

這次實習告訴我，在社會這個大學堂裏我還是一個國小生，還有很長的路要走。要抱着謙虛謹慎的態度，無論大小認真踏實的完成每一件事，走好每一步。通過實習，我有信心，未來的路我能更好地走下去！

在證券公司的實習報告 篇3

內容摘要：此次實習不管在知識的鞏固還是經驗的積累上都使我有很大的進步。在證券市場這個大海洋裏個人只有不斷磨練直到成熟才能取得成功。雖然實習是短暫的，但使我十分受益。

1 概述

1.1 實習單位簡介

金元證券股份有限公司簡稱金元證券，金元證券股份有限公司成立於20xx年8月，是經中國證監會批准，由首都機場集團公司作為核心股東出資成立的綜合類證券公司，是首都機場集團金融板塊的核心企業之一。公司註冊資本9億元，開業以來年年盈利，淨資本率達90％以上。公司總部位於深圳，在全國各大中心城市設有25家證券營業部（遼寧、北京、天津、江蘇、上海、浙江、廣東、海南、湖南、湖北、四川、陝西、新疆），旗下設有金元期貨經紀有限公司和金元比聯基金管理有限公司等子公司，已形成證券、期貨、基金業務良性互動的證券控股集團運作模式。金元證券堅持"誠信、親和、創新、志成"的企業精神和"穩健經營、規範管理、風險控制"的經營理念，並將其貫穿於經營管理和客户服務的每個環節。公司全體同仁以使命感、事業心和專業追求致力於為客户提供優質、高效的全方位服務。並努力為繁榮和發展中國證券市場，推動中國資本市場建設進程貢獻力量。公司地址： 深圳市深南大道4001號時代金融中心大廈17層。郵編：518048 。在未來的發展中，金元證券的發展策略是通過實施資本公眾化、資產輕型化、經營集約化、服務差異化等戰略來增強公司的營銷能力、定價能力、風控能力、研發創新能力，同時提升公司的企業文化水平，從而進一步完善公司的治理機制。相信在金元證券積極健康的經營理念的引導下，在金元證券全體員工的不斷努力下，金元將會更加強大。

1.2 實習過程的基本回顧

1.2.1 實習過程介紹

這次實習主要有：熟悉證券開户流程以及臨時情況的處理方法，對開户時應注意的一些基本的情況進行了解。熟悉資本市場的發展情況和證券交易的相關內容。熟悉K線理論的實際操作。熟悉切線理論的實際操作。熟悉基金的相關內容。整理實習過程中記錄的資料。查閲相關資料進行實習的總結。

1.2.2 具體實習內容介紹

熟悉證券開户流程以及臨時情況的處理方法

實習的第一天，公司的職員向我們介紹了開户的相關情況,使我們對開户流程有了相關的瞭解.證券賬户包括股東賬户、資金賬户和基金賬户三種類型。股東賬户是客户向證券公司申請開立的，用於證券買賣的賬户。股東賬户包括上海股東賬户和深圳股東賬户，他們又各自包括A股股東賬户和B股股東賬户。上海B股的股東賬户用美金進行交易而深圳的B股股東賬户則用港幣進行交易。上海A股的股東賬户不可以復開而深圳的可以。在開立股東賬户時客户需填寫自然人證券賬户申請表、代理開户合同中的開户申請表和第三方存管協議。第三方存管協議有三聯：客户聯、券商聯和銀行聯。銀行聯由客户帶往相應的銀行進行確認。第三方存管的目的是保障資金安全。資金賬户是客户向證券公司申請獲得的客户號，它是由股東賬户對應生成的。基金賬户是客户向基金公司獲得用於購買基金的賬號。一個身份證只能在一個證券公司開一個資金賬號，一個資金賬號可以向多個基金公司開立基金賬號。開立A股賬户費用為46元人民幣，B股賬户則為100元人民幣，對於三板股票的賬户開户費只需三十元。

學習開户時客户應攜帶的資料，以及客户日常可能遇到的問題的解決方法。對於未開過户的客户他們需攜帶身份證和銀行卡。銀行卡必須是中行、建行、工商、興業、農行、交行，還有華夏和招商等八家之一的銀行卡。客户如要進行同行換卡則可直接到對應銀行的櫃枱進行換卡。但如果客户是要進行異行換卡，則客户要先對賬户進行清倉，即達到零股票零資金。客户要進行轉賬必須在營業時間進行否則資金會被凍結，如果資金是從證券賬户轉向銀行賬户，其上限為50萬。

在證券公司的實習報告 篇4

一、實習公司介紹

****有限責任公司前身為成立於1990年的江西省證券公司。20xx年7月，經中國證監會批准，公司增資擴股並更名為“****有限責任公司”，註冊地址遷至廣東省深圳市。多年來，公司逐步發展成為以深圳為總部、以江西為重點業務區域，業務網絡覆蓋北京、上海、廣東、江蘇、湖南、雲南等地的全國性專業證券公司，目前註冊資本為10。05億元人民幣，在全國15個大中城市擁有23家證券營業部，在北京、南昌設有辦事處。

公司的經營範圍包括：證券經紀;證券投資諮詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產管理;證券投資基金代銷。公司以雄厚的資金實力、一流的人才隊伍、豐富的專業經驗、穩健的經營作風為廣大投資者和機構客户提供全方位的專業證券服務。

歷經多年的發展，公司培養和造就了一支高素質的骨幹員工隊伍，公司現有員工近1595人。

面對全球化背景下資本市場的機遇與挑戰，公司堅持“合規經營、穩健發展”的經營思想，不斷改革創新，努力提升公司的核心競爭力，為建設和諧社會、促進證券市場健康發展貢獻新的力量。

二、實習的主要內容

（一）瞭解世紀證券概況

1。世紀證券的發展歷程及其在中國證券業中的地位

2。瞭解並領悟世紀證券的企業文化

3。威海路營業部的內部設臵，下設客服部、清算部、財務部、電腦部四個部門。客户部的工作包括接待客户，提供諮詢服務;清算部工作包括櫃枱業務及其產生的相關客户資料管理，營業部每天發生的資金、股票進出清算;財務部負責會計核算;電腦部則負責管理和維護數據。

（二）具體實習內容

1。我被安排在客服部工作。主要就是負責客户的開發與維護。這個工作看起來很簡單，其實對於我們這些剛進入社會的大學生來説，由於社會經驗的匱乏，在實際工作中也有許多困難。

2。我每天早晨8：30上班，剛到公司後，我會把辦公室的衞生工作簡單打掃一下，雖然這不是我的職責，但是我覺得新人多做點事情總是好的。

3。每天做完雜物後，我會打開電腦瀏覽一下早間的財經資訊，然後進入公司內部的NOTES，瀏覽一下里面的通知已經證券分析報告，為自己專業知識的做積累。

4。一般從9點開始接待客户，提供簡單的諮詢服務，和客户進行溝通。經過培訓和多天的觀察學習，我們可以根據我們的知識對客户的有關意見、相對簡單的問題進行處理。不過大多數時候，我們還是要看客户部王經理如何處理一些問題，學習怎樣和客户交流，並瞭解客户的需求。

5。櫃枱服務。客户需要在櫃枱辦理各種業務，如開户，轉託管，撤消指定交易，變更客户資料和銀證通及銀證轉帳的開通和取消等等。開户是證券公司最一般也是最基礎的業務，因此對於開户流程，手續進行了詳細的瞭解。對櫃枱業務有了一定的瞭解後，我們可以指導客户填寫辦理各種業務的表單並複印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。

6。提高專業素養。在實習之前我就有過一年的炒股經驗，並且有證券從業資格證。在實習期間，我更加關注股市的運行和對股民心理的揣摩，並對一些個股運用各種指標進行了分析和討論，把所學的相關知識又回顧了一遍，熟練並且能充分的操作股票行情及分析軟件，學到了一些新的知識。

7。整理客户資料。客户資料包括開户申請書、開户合同書、銀證通申請書、客户資料變更表，及客户身份證、銀行卡、股東代碼卡複印件等。所做的相關工作大致包括以下三個方面內容：

①把當天業務所產生的各項單據、表掃描到各個業務科目目錄下，然後統一發往總部。

②理清相關的客户資料，按順序裝入客户檔案，這一工作在檔案室完成。

③對於上交所和深交所打回來的有問題的開户申請書的電子檔案，進行核查和整理，然後再重新掃描反饋回去。

三、實習收穫與體會

在一個月的時間裏，我從對證券業一無所知，到初窺門徑，其中學習了很多，人也更加成熟。在這裏的實習生活，讓我學着開始面對社會，讓我對證券專業知識有了興趣，相信在以後的學習生活中，我會開始關注留意股市行情，關心各種新鮮金融政策，用全新的視角觀察周圍的新聞動態，既不會盲目入市，更加不會放過每一個能夠創造穩定收益的投資機會。

帶我們的鄭老師讓我們參加每週二、四下午的FC會議，在FC會議上，大家會對近期的空方及多方消息進行討論、總結。並根據這些消息，預測股市的未來走向。會議上，老師們還會推薦幾支股票，並從專業的角度為大家分析這些個股。每次會議都是一個難得的學習機會，並收穫了許多專業知識：

空方：對後市不樂觀，正在賣出股票的投資者。 多方：對後市樂觀，正在買入股票的投資者。

建倉：一般是指大的投資者分階段、 分價位有計劃地大量購入股票。

主力基金：是持有指某股票數量最大的基金公司或基金公司聯名，他們的買賣決定，自然就成為主力了。

主力資金：空方或多方較有代表的機構或公司。

在證券公司的實習報告 篇5

一、公司簡介

國泰君安證券股份有限公司是由國泰證券有限公司和君安證券有限責任公司採取新設合併、增資擴股的方式,於1999年8月18日正式成立的大型綜合類證券公司。可以經營證券的代理買賣;證券的代保管、簽證;證券的自營買賣;證券的承銷和上市推薦;證券投資諮詢;資產管理;發起設立證券投資基金和基金管理公司等業務，有投資銀行、國際業務、證券投資、信用交易、資產委託、收購兼併、實業管理等業務部門，是目前國內規模最大，股東最多，經營範圍最寬，機構分佈面最廣的證券公司。

公司由總裁辦公會議主持日常性工作，行使公司的日常性經營管理職責，在投行業務、國債業務、經紀業務、研究領域、投資及資產委託管理業務、網絡建設等方面均做出了卓越的成績。新股發行股數、募集資金和發行家數三項主要指標在全國券商中排名第一。

國泰君安先進的電腦配置和完善的交易系統，保證了交易的暢通、及時和準確。公司依託強大的研究隊伍，提供高水平的投資諮詢服務，增強客户抗禦風險的能力。先進的營銷意識和良好的整體資源配置，使國泰君安經紀業務的市場份額逐年上升，其股票、基金交易額均排名全國第一。

近年來國泰君安順利地度過了合併後的調整過渡期，並創造了不菲的業績。公司上下團結協作，勵精圖治，必將創造更加輝煌的成績，為中國資本市場的發展做出應有的貢獻。

二、具體實習內容

首先，並非所有證券公司客户都擁有開通融資融券業務的權利，在提交申請後，證券公司必須辦理客户徵信，瞭解客户的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，並以書面和電子方式予以記載、保存。對其以往的投資情況以及信用額度進行評估和打分，對未按照要求提供有關情況、在本公司從事證券交易不足半年、交易結算資金未納入第三方存管、證券投資經驗不足、缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的客户，以及本公司的股東、關聯人，證券公司不得向其融資、融券。因此，整個業務流程的第一步便是利用excel軟件計算出特定的指標，按實際情況篩選出合格的申請者並允許其開通業務，同時將資料轉交給下個流程的操作者。

其次，當接到通過審核客户的資料後，便可以為其進行開户。因此，第二個流程是應當按照有關規定與客户簽訂融資融券合同及風險揭示書，並且以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬户、客户信用交易擔保證券賬户、信用交易證券交收賬户和信用交易資金交收賬户。在向客户融資融券前，還必須與客户簽訂融資融券合同，明確約定融、融券的額度、期限、利率、利息的計算方式以及相關各種保證金的比例和折算率等一系列條款，並將合同連同風險揭示書一起交由客户簽字，至此可説完成了融資融券業務第二流程，意味着客户已經成功開通了此項業務，可以進行融資融券交易。