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關於證券公司工作計劃彙總

關於證券公司工作計劃彙總

人生天地之間,若白駒過隙,忽然而已,我們的工作又將迎來新的進步,是時候開始制定工作計劃了。相信大家又在為寫工作計劃犯愁了吧!下面是小編為大家收集的關於證券公司工作計劃彙總,歡迎大家分享。

關於證券公司工作計劃彙總

關於證券公司工作計劃彙總1

證券客户經理工作不是一朝一夕的事,是一項長期的工作,需要足夠的耐心,平時細心的工作,能夠坦誠地與客户交流。為了20xx年能夠有目標、有目的、有成效的工作,取得更好的成績,特制定計劃如下:

一、帶着一顆“愛心”去工作

1、帶着一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節禮貌,要從服務他人的角度出發,讓客户覺得你是真心地關心他,縮短經紀人與客户之間的距離,對客户思想形成正確的引導。

2、做好宣傳,嚴格執行公司的服務規範,做好來電諮詢和新客户的預約開户工作。定期聯絡客户做好客户的維護工作。

3、做好溝通匯報,工作無小事,對重要事項做好記錄並傳達給公司相關負責人員,做到不遺漏、不延誤。

二、自身素質方面

在認真工作的同時,我也會努力提高自己的自身素質。不斷提升職業道德,掌握證券從業規律,拓展證券知識,提高自己的證券業務水平。

1、多學習、學習先進的證券業務理論,學習公司同事的寶貴經驗,學習專業知識。

2、多琢磨、以便構建良好的客户關係。證券經紀人只有與客户之間相處得融洽,相處得愉快,才能更好更深入的完成任務!

3、多反思、多總結。自我反思是提高業務素質的基本途徑。對於自己證券從業工作中的成功或失敗,要及時總結,不斷為自己今後的工作積累經驗。從而不斷進步,自己超越自己。

在以後的日子中。我將勇於進取,不斷創新,努力完成公司分配的工作和任務,爭取取得更大的進步!望公司領導和同事多多幫忙和指正。

我認為最重要的一點就是激勵制度:

那同樣是家族企業,同樣是“給自己幹”的制度,為何有的幹得好,有的幹得差?郭凡生認為,家族企業的制度主要包括兩個方面,一個是激勵制度,它體現財富的分配規則,在經濟學裏,就是“為誰幹”的問題。激勵制度做得好,人們就願意努力幹。二是管理制度,主要解決“生產什麼”和“怎麼生產”的問題,體現財富生產的效率規則。

激勵制度的核心是調動人的積極性,管理制度的核心是使激勵制度調動起的幹勁科學化、高效率。

沒有合理的激勵制度,再好的管理制度也沒有意義,但僅有好的激勵制度,管理制度不科學,企業也很難成功。

激勵制度鼓勵人們努力工作,激發人們心中向善的東西,主要是為大好人制定的,它使大好人工作更努力、更有創造性和自主性。

而管理制度則是假設人都是自私的,從管理“壞人”的角度入手,它使壞人幹不了壞事,被迫不斷去幹好事,長此以往把壞人變成大好人。

在管住壞人的同時,也使大好人不至於在利益的誘惑下去幹壞事,成為更好的人。因此,激勵制度增加了大好人,管理制度減少了壞人。

如果都像上面所説的,我相信沒有幹不好的工作。沒有完不成的任務。

關於證券公司工作計劃彙總2

20xx年即將過去,也是在這一年我踏入證券行業,選擇了xx證券。從事證券行業是自己夢寐以求的願望,我熱愛這個行業,也相信自己可以勝任這份工作!20xx年即將來臨,為了更好的做好的做好本職工作,特制定一年的工作計劃。

一:證書考試

證券行業專業性很強,在券商集體轉型創新發展之際,純粹依賴傳統經紀業務來獲取業務收入面臨很大挑戰。20xx年,我的目標是考取期貨從業資格證,證券從業資格證要求的五門課程力爭全部通過,完善自己的證券知識體系,為之後的職業要求打好基礎。

二:日常管理

1、營業部任務

作為基層營銷人員要認真學習營業務統一安排的各項內部培訓學習事項,積極完成營業務下達的各項創新業務指標,對外展示華泰證券良好的企業文化,做最具責任感的理財專家!

2、團隊任務

團隊是整個營銷業務鏈的關鍵執行部門。作為基層的營銷人員,我們要按照團隊經理的安排,做好渠道建設,拓寬業務渠道,挖掘更多有潛力的高淨值客户羣。聽取團隊經理的調度,具體執行分攤下來的業務指標。維護團隊和諧,共同打造最有競爭力的團隊。

三:業績目標

1、開户數

上半年開户數達到40户,其中有效户達到15户以上。下半年開户數達到60户,其中有效户在20以上。力爭全年開户數在120左後,有效户達到50。2。託管資產託管資產是重要的考核要求,是硬性指標。20xx年上半年託管資產要求達到200萬以上,全年力爭託管資產達到600萬。

四:職業目標

1、證券經紀人是最基層的營銷人員,力爭在完成業績考核的基礎上,一年內做到高級證券經紀人,力爭年末達到證券客户經理級別的業績要求。

2、認真學習創新業務,華泰營銷人員全業務鏈。專業水準達到投資顧問級別。

關於證券公司工作計劃彙總3

(一)打造服務品牌,注重温馨服務

1、對基礎客户訂製生日祝福,感受節日關懷;

2、對客户持有股票的配股、增發、權證到期日、行權進行温馨提示,提高客户忠誠度;

3、客户可通過公司網站、行情諮詢系統自行定製手機短信,並選擇須開通的短信服務;

4、營業部自主發送短信,提供大盤熱點追蹤、金股推薦服務,引導客户理性投資,提高操作水平;

(二)把產品銷售工作做細做強

1、要把相關產品研究透,把營銷精力放在優質產品上,如此才能形成多贏。

2、引導全體員工對客户進行分類,不同客户有不同的選擇,營銷工作要做到有的放矢。

3、關注已經購買產品的客户,跟蹤並服務好他們。

(三)深化高端客户的服務內涵

1、深入瞭解現有高端客户的潛在需求點,進行適當的引導,例如產品銷售。

2、組織更多不同形式的高端客户交流活動,促進與大客户的良性循環。

3、走出去,引進來。通過與銀行的合作,拓展高層次的客户羣。

(四)加強員工業務培訓,不斷提高員工素質,增強隊伍戰鬥力

新業務品種不斷增加,如創業板、三板業務、ETF業務、新股發行、融資融券、IB業務、產品銷售等等,為了提升大家對各個業務品種的認知水平,必須統籌制定培訓計劃,從而促進各項業務的均衡發展。

工作指導思想與經營目標

xxxx年下半年的工作指導思想是:繼續貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨,集中精力抓創利,堅定不移壓費用“的指導方針,集中資源推進優勢創利業務,積極培育新的利潤增長點。

xxxx年下半年的工作思路:繼續集中公司資源開展固定收益、經紀、投行三大主要創利業務,確保超額完成全年經營指標;同時加強創新研究,積極推進收購兼併與資產治理業務,培育新的贏利點,為xxxx年實現跨越式發展奠定紮實的基礎。

xxxx年下半年的經營目標是:下半年實現總收入20,074萬元。其中:經紀業務總部實現收入13,989萬元;固定收益總部實現收入2,500萬元;投資銀行總部實現收入1,780萬元;企業融資部實現收入680萬元;證券投資部實現收入1,125萬元。

下半年主要工作安排

(一)加快推進增資擴股工作,為爭取創新試點券商創造條件

抓住證券行業價值回升的有利時機,加大公司推介的力度,加快與有意向的投資機構洽談的進度,積極與現有股東和監管機構進行溝通,推動增資擴股工作進入實質性階段,爭取在年內實現突破;同時繼續全力應對有關訴訟案件,為爭取創新試點券商創造條件。

(二)繼續推進優勢創利業務的大力發展

1、經紀業務

下半年實現營業收入13,989萬元;客户託管資產總量達到160億元,市場佔有率達到8%。

下半年要以提高客户價值為宗旨,以推動經紀業務的健康、可持續發展為重點。一方面以風險控制確保業務健康發展,另一方面,通過多樣化贏利模式的探索,逐步改變經紀業務“靠天吃飯“的局面,獲得穩定的收入來源,減少收入的波動性,成為公司穩定的贏利來源。

鞏固地區優勢,提高市場佔有率。完善落實經紀業務準事業部制的考核、激勵體系和治理制度,對營業部的經營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導,讓業務人員“走出去、動起來“。在加強客户資產盤活、提高現有客户價值量的同時,絕不能抱定僅守住現有客户的心態,而應大力開拓新的客户資源,增加客户存量,優化客户結構。非凡在佔有壟斷優勢的廣西地區,要加大機構客户開發力度,通過持續的區域營銷活動開拓新客户。

大力推進客户分類治理,提供分層次針對性的諮詢服務。通過客户分類,分析不同類型客户的需求,通過與研究所、資產治理部和其他部門合作,設計和提供針對性的諮詢服務。一方面完善資訊產品品種、內容和形式,重點加強針對高端客户的核心資訊開發;另一方面,要藉助信息技術的支持,建設公司級的諮訊服務平台,實現資訊共享、實時發佈,將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合,建立多樣化、差異化的諮詢服務體系。

加強新產品、新業務的研究與培訓,構建綜合銷售平台。不斷豐富經紀業務的產品線,提高對新業務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優勢,加強基金產品的培訓、推介,繼續加大基金產品的銷售力度;探索權證、ETF、股指期貨等新產品的營銷和服務方法並大力推廣;對市價委託等交易制度創新要保持高度的敏感,加強跟蹤、消化;積極協助總部業務部門開展企業融資、財務顧問、債券分銷等業務,將營業部打造為地區的產品銷售中心和綜合業務開拓的分支機構。

推動客户經理制,打造銷售隊伍。推行經紀人制度是行業發展的大勢所趨,經紀業務要認真研究行業內實施經紀人制度的經驗和教訓,探索適合公司的銷售隊伍建設模式,推動部分營業部的客户經理制試點,逐步完善客户經理招募、培訓、治理、支持的體系,為建立一支具有適度規模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎。

2、固定收益業務

下半年實現業務收入2500萬元,完成國債承銷量60億元,國開行金融債完成45億元。

繼續強化企業債主承銷項目的開發力度。加大對企業債項目開發的戰略投入,充分利用公司在部分地區的資源優勢,推動與投行、併購、研究等部門的協作開發,並加強與外部機構的合作,爭取在年內完成1—2家主承銷的發行,實現業務收入1000萬元,並增加3—4個儲備項目。

探索內部報價機制,進一步挖掘債券撮合業務的潛力。通過例會制度、交易員手記及互聯網羣組會議模式等方式,在部門內部建立交易信息的溝通渠道,探索內部報價機制,提高撮合交易的成功率,提升撮合業務的創利能力,實現銀行間債券市場現券交易實現差價收入1500萬元。

加強項目和客户的儲備工作。積極探索適合業務發展與競爭需要的客户開發和治理手段,建立多層次的客户維護模式,有計劃有針對性地開發新客户,下半年要新增10家左右的核心客户。

加強創新研究,探索新的.業務機會。隨着債券收益率不斷上升,債券市場的風險得到很大釋放,未來投資機會開始增加,同時,債券市場創新產品與交易手段不斷推出,短期融資券、資產證券化等新產品日益豐富,國債期貨等新型交易方式也在醖釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場的發展動態,加強創新研究,探索新的業務機會和贏利模式,拓寬贏利渠道。

積極推進固定收益證券研究中心建設,加快中國固定收益證券網的完善與推廣工作。適度增加研究投入,繼續提高研究報告的準確性、實效性,增加研究中心的曝光率,提高市場認同度和知名度。加快中國固定收益證券網的改版工作,豐富網站的資訊內容,並通過舉辦活動等形式擴大網站影響,推動固定收益品牌建設和業務發展。

3、投行業務

下半年,投資銀行業務合計完成營業收入2460萬元。

IPO和再融資業務並舉,完成投行業務重心轉移。隨着股改進入尾聲,市場融資功能恢復,投行業務的主戰場轉向以企業融資為主的業務領域,全流通的市場環境也促進了投行業務由單一化向多元化轉變。投行業務部門要將各項資源配置到IPO、再融資等業務,密切跟蹤證券發行市場的政策和規則變化,加強學習、培訓,加快現有項目的跟進完成。

加大核心客户開發力度,提高項目儲備數量和質量。以廣西為基地,選定3—4個重點省份區域,整合固定收益、研究、併購等部門的資源進行重點開發,培養一批核心企業和優勢項目,力爭做實做透廣西市場,在其他區域實現業務突破,初步確立投行業務在重點地區的競爭優勢。完成3—4家IPO材料上報,2—3家再融資跟進並爭取達成協議,9家股改項目操作完畢。

加強投行業務後台建設和人才儲備。進一步完善業務質量控制的執行機制,優化風險控制治理架構;調整內核委員,加強發行內核小組的風險控制功能;設立銷售部門,建立公司承銷業務銷售網絡。同時,積極引進專業人才,充實投行業務隊伍,解決保薦人數量對投行業務發展的制約問題,爭取保薦人數量從現有的6人增加到10人左右。

4、自營投資業務

下半年,完成營業收入1125萬元,實現利潤906萬元。

下半年,證券投資部要在嚴格執行公司有關風險控制和投資決策制度的前提下,根據市場的新變化和出現的新機會,加強新產品研究,積極探索多元化的二級市場運作模式,對公司投入的5000萬自營資金科學規劃,進行合理的資產配置,確保年底取得較好的投資業績。

5、研究業務

進一步加強公司內部研究資源的整合,以研究帶動業務發展。公司研發中心、固定收益、投行、經紀、投資和資產治理等部門都具備研究力量,各有側重和優勢,公司嘗試對研究資源進行整合,上半年取得了較好的效果。要繼續推動研究合作的機制建設和組織結構創新,進一步理順研究體系。加快研究與業務的融合,完善部門間協調運作機制,探索研發中心對業務部門的服務模式;建立互動溝通渠道,加強研究成果在公司各業務部門和營業部的推廣力度。研發中心要從為業務部門提供研究支持,逐步上升到引導業務開發、參與業務開發。

在重點行業實現突破,樹立研究品牌。鞏固現有的大能源板塊的研究力量,增加實地調研活動,繼續進行縱深的研究,並加強與同業、機構客户和媒體之間的交流,以大能源領域的研究為突破口,樹立品牌研究員,打造公司的特色研究品牌。

加強研究團隊的建設。下半年要進一步引進研究業務骨幹,充實研究力量,提升研究水平。

關於證券公司工作計劃彙總4

十二月工作重點在於以下四點:

1、手中現有客户資料的開發。

①整理出手中的每個意向客户,通過電話回訪,接近客户,挖掘客户的需求,要把公司近期優惠活動政策介紹給客户,切忌不能光和客户談論股票,要想辦法從生活入手拉近關係。注意總結每次通話存在的問題。針對不同客户事先想好通話內容,掛電話時要講好話術,為下次通話做好準備。

②每天給客户打電話的時間安排:

下午回公司開會時間;晚上18:00—20:00。

2、新增客户資料。

①要保證每天至少要取一名客户資料,並在3天之內做第一次電話回訪。 ②新要取的客户資料所發第一條短信:您好,我是今天在**和您交談的東北證券的客户經理詹可佳,在接下來的一段時間您將會享受到我公司優質的短信試用服務。請把我的手機號碼存在您的手機裏,以便您有什麼問題可以及時聯繫我。祝您投資愉快!

③堅持給潛在客户發短信,打電話。

3、與銀行合作的小區活動。

①首先按照與銀行的合作方案去逐步執行,直到活動正式開始。

②活動前,事先把幾種話術背熟練,活動中,要積極去迎接客户,不錯過每一個身邊經過的客户,儘可能保證每一個客户都能夠談話,爭取要到客户的聯繫方式。

③要取客户聯繫方式的話術:

幫客户分析股票、基金,回去再請教一下分析師,日後幫客户關注一下手中股票,分析一下股票的調研報告,要取電話方便聯絡;

公司以後再有什麼活動可以方便聯繫到客户;

4、銀行駐點如何開發客户。

①銀行內:早上去銀行後先跟銀行員工打好招呼,安置好物品擺放,由於客户稀少,所以不能放過每一名客户,有客户來辦理業務時主動去遞交宣傳摺頁,介紹公司近期優惠活動,爭取與有多方面的交流內容;

②銀行外:銀行沒有客户時,手持宣傳摺頁去門口附近等待流動客户經過,發送宣傳摺頁;在下午時間去周邊轉轉,尋找可以交流的客户;

③與銀行員工處好關係,尤其是行長,要表現出我很積極的去工作,想給銀行、給自己帶來效益,要做出效果來才能改變行長對我的看法。

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