公司自查報告15篇

隨着個人素質的提升，我們使用報告的情況越來越多，報告中涉及到專業性術語要解釋清楚。那麼你真正懂得怎麼寫好報告嗎？下面是小編精心整理的公司自查報告，僅供參考，歡迎大家閲讀。

公司自查報告1

一、安全體系、安全管理制度、執行情況

公司設有安全員負責公司運輸安全生產日常管理工作，並建立健全的安全運輸規章制度，安全管理人員能嚴格履行工作職責，抓好安全管理。安全管理制度、執行情況如下：

1、能及時學習、貫徹、落實上級有關安全工作的文件。

2、公司有健全的各項安全制度，管理人員能嚴格遵守相關的安全制度，並能定期進行安全檢查、指導、考核。

3、各崗位有明確的崗位責任和要求，安全管理人員簽訂安全工作責任書。

二、交通安全情況

1、制訂有年度交通安全目標管理計劃，每月對本單位交通安全 工作開展情況進行一次總結，並報送上級有關部門。

2、能嚴格做好駕駛員工作、培訓、違章等記錄，檔案的內容真實、完整。能認真履行安全信息統計報表報告制度，按規定填報有關報表資料並及時報送報表。

3、能認真貫徹執行《營運客車安全例行檢查和處置檢查工作規範》，做好行車檔案工作。

4、能按要求定期做好對安全管理人員、在崗駕駛員、新招駕駛員 的安全培訓，有合格的'駕駛員從業資格證，有對駕駛員進行道路客運防禦性應急處置培訓，每季度有培訓總結、統計、分析。

5、每月都進行安全基礎工作檢查，每月有不少於一次車輛安全技術檢查。對上級部門的整改通知能按時整改並書面報告整改情況，對安全隱患有整改情況記錄和資料存檔。

總之，此次自查我們做到了認真細緻，通過自查進一步提高全體員工的安全意識。我們將在今後的工作中更加牢記安全。把安全工作視日常工作的首位，警鐘常鳴，永不放鬆。

公司自查報告2

根據市道路運輸管理局下發文件精神，我公司積極組織公司安全領導小組人員，對我公司內部安全管理及危貨運輸車輛進行全面自查工作，自查自糾情況如下：

1、我公司現有危貨運輸車輛9輛，均配備有效的通訊工具，GPS系統安裝使用正常，停車場消防設備正常，每車已投保道路危險貨物承運險、交強險、第三者責任險，每車的危險貨物安全卡和危險標誌安裝齊全有效，車輛技術等級及二級維護和罐體均按時檢測評定。

2、我公司的停車場坐落在迎水橋工業園區，有專職的值班人員看管，相應的安全防護、環境保護和消防設備、警示標誌配備齊全。

3、我公司的危貨運輸駕駛員駕駛證與駕駛車輛相適應，駕駛員、裝卸管理員、押運人員的信息台賬齊全，行車日誌按時填寫。

4、我公司的主要負責人和安全員均有自治區安監局核發的.《安全資格證書》。

5、我公司已建立健全各項安全生產管理制度、從業人員安全操作規程及事故應急處理制度及應急預案。

6、我公司各種台帳登錄及時、準確、真實，並有專人登記，管理。管理規範，檔案台賬完善，實行一車一檔。(台賬包括道路危貨運輸企業從業人員台帳、危貨運輸企業車輛管理台賬、GPS監控登記台帳、車輛安全隱患排查排除台帳、從業人員安全學習台帳、公司違規人員處罐車罐體檢驗基本情況台賬、理情況登記台帳、GPS安裝基本情況台賬、車輛檔案資料等。)

7、我公司每月主持召開安全生產例會，及時傳達上級會議精神和落實工作佈置。開展各種安全知識宣傳教育活動，並定期對員工、駕駛員進行安全技能培訓，有培訓考核記錄併入檔保存。

8、我公司對查出的車輛安全隱患及從業人員安全隱患及時排除、整改，進行批評教育、安全培訓，並給於相應的經濟處罰。總之，這次自查我們做到了認真細緻，通過自查進一步提高全體員工的安全意識。我們將在今後的工作中更加牢記安全。把安全工作視為日常工作的首位，警鐘常鳴，永不放鬆。

據縣紀委等五部門聯合下發的吉紀發[20xx]8號《關於加強“三公經費”管理及監督檢查的實施方案》要求，我局對20xx年1月以來的“三公經費”使用情況及20xx年11月以來公務卡制度執行情況開展了自查，並將“三公經費”使用情況在局政務公開欄內進行了公佈。現將自查情況報告如下：

一、加強領導

我局成立了以局長同志為組長、分管領導為副組長、其他班子成員和局屬各單位主要領導為成員的“三公經費”管控工作領導小組，領導小組下設辦公室，辦公室設在局辦，同志任主任，負責“三公經費”管理及公務卡制度執行情況的日常事務。

二、狠抓落實，嚴控各項經費支出

1、公款出國(境)費

今年上半年我局沒有出國(境)事項發生，此項費用不存在。

2、公務用車費

我局對公車運行費用實行定點維修、定點加油、統一保險和統一報廢更新制度，每季度對燃修費用進行公示，接受監督。如實登記上報公務車輛情況，節假日嚴格執行公務車輛統一停放在單位院內的規定。今年上半年，公務用車費為20981.37元，比去年同期下降了66%。

3、公務接待費用

我局的公務接待嚴格執行“三定”、“四不準”制度，不存在公款大吃大喝及高消費娛樂等情況，公務接待費為12222元，比去年同期下降了81%。

4、公務卡使用情況符合相關規定

公務卡使用按有關規定執行，費用開支用公務卡結算，只有少數臨時性開支用現金結算。

三、完善監管，防控共建長效機制

根據自查結果，我局嚴格“三公”支出管理，提出了九項強化措施。

一是提高工作效能。增強行政成本意識，努力提高執行力，超前謀劃，按時保質完成各項工作任務。

二是加強對會議經費的管理。控制會議時間、會議規模，儘量利用機關會議室，能夠簡化會議形式的一定要簡化。

三是加強對考察及差旅費的管理。控制出市參加會議、考察的人數，不安排沒有實際意義的公務考察活動。

四是加強對公務車輛的管理。規範和控制公務用車修理、用油等行為；限度提高單車使用效率。

五是加強用電管理。對空調、照明等進行統一管理，提倡節約用電。

六是全力推行無紙化辦公，減少紙張使用。

七是控制公務接待費用。嚴格執行“三定”、“四不準”制度，控制接待標準。

八是規範大宗購置及辦公用品管理。大宗商品購置一律按政府採購規定實施，辦公用品採購實行定點採購。

九是規範財務管理。公務費用支出實行計劃管理，規範報批手續，實行“一支筆”審批和財務公開制度。

公司自查報告3

按照聯社關於防範銀行業金融機構從業人員參和非法集資的通知的要求，我社高度重視，並立即行動組織人員再次開展了員工參和非法集資的排查工作。

在接到通知後，我社及時將通知傳達到全體員工，要求員工認真領會通知精神，統一思想認識，認清參和非法集資的危害性，並教育廣大員工必須嚴格遵守銀行業從業職業操守和行內各項制度，自覺抵制非法集資。同時加強對開户、支付、結算、重要憑證管理、大額存取款、代客理財等業務及員工行為的排查，防範被非法集資、民間借貸利用，切實防範因員工參和引發的重大案件和風險事件發生。通過此次排查我社未發現員工有涉及社會融資行為。

此次排查我社領導高度重視認真安排部署，並將其作為一項長期工作來抓，進行了有效的組織和安排。

一、組織學習，提高認識、統一思想

組織員工進行了非法集資相關知識和案例的學習，提高了員工對非法集資的認識，認清了非法集資的危害性。通過對相關法律知識及《員工職業操守》的學習，有效的強化了員工的法律和責任意識，進一步統一了員工的思想。使得員工能夠自覺抵制非法集資，並對身邊的人進行抵制非法集資的宣傳，使更多的人免受非法集資的危害。

二、相互監督，加強溝通

1、員工之間形成相互監督，要求既要關注員工工作狀況，也要關注員工工作以外的生活情況，最後責任落實到各部門負責人。要求部門負責人對員工行為定期排查，及時彙報。形成監督的雙向結合，對風險進行了有效防控。

；同時也讓員工定期瞭解自己的徵信記錄，珍惜自己的個人信用。另一方面，按照上級行規定動作，組織員工負責任填寫非法集資風險排查情況表，對照自查是否存在參和非法集資、誤入非法集資陷阱的情況，以實際行動保護自己、提醒自己遠離非法集資。

三、自查自糾，加強內控管理水平

我社共有在職員工30人，各自對其經手的業務進行了全面自查，各網點負責人對其各網點的員工有關的銀行賬户開立、對賬、重要憑證管理、大額存取款等業務操作環件的合規情況進行了細緻的檢查，對有關賬户的發生額及餘額進行了全面對帳，並確保對賬結果真實有效，及對員工8小時外行為排查。經過排查我社所有員工中沒有發現有變相提高存款利率或向存款經辦人和關係人支付費用或佣金等方式違規吸儲、以各種形式參加非法集資活動、介紹機構和個人參和高利貸或向機構和個人發放高利貸、借銀行名義或利用銀行員工身份私

自代客理財、利用銀行員工或銀行客户的個人賬户為他人過渡資金、借用客户個人賬户為員工過渡資金、自辦或參和經營典當行、小額貸款公司、擔保公司等機構、向他人提供和自己經濟實力不符的個人擔保、向民間借貸資金提供擔保、無允許非本社員工以各種方式進入銀行業金融機構辦公室或營業場所開展民間借貸、違規擔保和非法集資活動。通過此次排查我社將把防範此類風險作為案件防控工作重點來抓，保持持續、嚴密的防控態勢，提前做好風險處置預案，並通過加強對賬、走訪客户、加大常規及專項審計力度等多種形式。內查外核，進一步防範案件風險。

四．整改措施及今後工作思路

今後，我社將繼續加強自己的政治思想教育，深入持續開展非法集資及高利貸的學習活動，將學習知識貫穿於整個業務經營過程中，加大對違規責任人的懲處力度，嚴肅查處違規人員，營造清正廉潔、文明健康的.學習工作和生活環境，進一步防範操作風險。

（一）加強學習，繼續深入合規文化建設，使全體員工更加明確合規文化建設年活動的工作目標、具體內容和要求，定期集中學習，業務流程合規操作手冊、信貸管理文件等各項規章制度及業務技能。確保自己更加熟悉各項業務操作流程、確保工作落實到人、落實到崗，落到實處，確保自己在思想上牢固樹立內控優先和審慎經營的理念，從而有效防範我社內部操作風險。

（二）加強對自己的金融政策、法律制度，財經紀律、職業道德教育，規範員工言行，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，提高員工對防範操作風險的認識，提高合規操作意識，消除麻痺思想。

（三）積極參加員工以操作風險防控為主題進行討論，就操作風險防控問題發表各自意見，通過討論進一步提高員工風險防範意識和防範能力。

（四）樹立正確的經營指導思想，嚴格按照聯社的有關規定，組織好本社的內控制度、財務帳務、綜合業務、信貸管理和安全保衞等方面的檢查工作。

此次排查雖然結束，但在今後的工作中我支行會繼續緊抓“非法集資風險排查”不放鬆，持續保持案防的高壓態勢。對員工異常行為進行分析監測，規範員工行為。做到有效預防和及早發現、化解案件風險，為全行又好又快發展提供堅實的保障。

公司自查報告4

今年以來，我在工作中主要存在“三個不”。即：謀劃不早、標準不高、工作不細。

一、謀劃不早

一個單位的主要領導對一年的主要工作要早想、早議、早決策、早動、早幹、早總結。這樣就會決策主動，運作主動，成功率高，見效也快。20xx年是我台建台25週年，我們應該對各項成就作出總結，並提出新的發展思路和重點項目建設，但由於自己對全年工作想的遲、決策慢、動手緩、乾的晚，直到今年6月1日，很多要乾的重點工作還不到位，距離7月1日建台25週年只有一個月的時間，感到時間很緊，壓力很大，特別是給網絡視頻直播工程的施工造成很大被動。好在機務部主任孫x等同志帶領一班技術人員，加班加點，連明達夜的幹，終於在7月1日正式投入使用，但必定因為時間緊迫給工程順利完工及試播帶來困難和不便。

二、標準不高

今年初，我們為外宣工作提出的目標是“爭三保五”。所謂“爭三保五”就是在省台發稿在全省地市排名爭取第三名，確保第五名，因為去年排名第七位。但今年經過外宣部和新聞部同志們的通力協作和積極努力，上半年爭得全省第一名，下半年目前排名第二，全年有望奪冠。這説明：過去，我們對全台年輕新聞工作者的實力估計不足，工作標準要求不高。古人云：爭其上者，得其中；爭其中者，得其下。這就給我們決策提出新的更高的要求，特別是制定目標時要能夠“跳起來摘桃子”。工作不能低標準，要高標準嚴要求，爭取第一，趕超一流，勇奪冠軍。

三、工作不細

很多時候我們都習慣於安排佈置工作一説了事，不檢查、不督導、不抓落實。“一牀雙優”活動中推行的台賬管理給我們明確了重點工作的`時間節點，提出了完成目標任務的時限，特別是重點工作抓細節的要求。實際上抓過程就是抓結果，抓細節就是抓成效。比如我們的隨行廣播服務，直播車上主持人拿着稿子照本宣科也叫隨行廣播，但主持人如果提前把線路跑一邊，沿途亮點胸有成竹，瞭如指掌，做到“走哪説哪”、與時俱進，參觀者會感到美不勝收，各得其所。萬事作於細，細節決定成敗。

所以，解決“三不”問題是明年和今後工作的重點。

公司自查報告5

外匯局×××局：

根據你局現場核查通知的要求，現將我公司有關情況報告如下：

一、公司基本情況 包括但不限於：

1.公司性質、地址、註冊資金、法人代表（和實際控制人）； 2.核查時間段內的主營業務量和盈利情況；

3.主要貿易方式（一般貿易、來料加工、進料加工等）、主要結算方式（貨到付款、90天信用證、託收等）、收付匯期限（30天、90天等）及特點。

二、現場核查業務情況 包括但不限於：

1.現場核查涉及業務的完成情況。（某筆業務或多筆業務、單個合同項下、多個合同項下、某時間區間內）。

貨物流的已發生、未發生情況，資金流的已發生未發生情況。

2.涉及已向外匯局報告的各類報告的情況。

3.涉及銀行貿易融資情況。

4.涉及已經外匯局等管理部門批件情況。

5.其他需要説明的情況。相關情況説明中，應儘可能列明相應的金額、時間、具體的報關或收付單證號碼、對應的會計分錄。具體的核查準備格式參見附表，各分局可結合本地區特點自行補充完善。

第二，企業對外匯局現場核查列明問題的解釋情況。可能包括的方面有：

1.業務（合同）執行中遇到的導致合同執行變化、停滯或終止的商業因素、不可抗力因素和法律、行政管理因素等；

2.企業報告時遇到的操作因素，如貨物流、資金流電子數據到達企業時間對完成報告的'影響，具體員工執行報告時的主客觀影響或誤操作因素；

3.政策理解方面的情況；

4.其他需要解釋的因素。

第三，企業對外匯局現場核查問題的自查結論。

第四，企業自查涉及有關文件資料作為附件。

××××××公司（蓋章） 法人代表或授權人：（簽章）

年 月 日

現場核查企業自查情況簡表

企業代碼： 單位名稱： 核對依據： 單位： 萬美元

公司自查報告6

為規範分公司印章管理工作，確保分公司及其下屬項目部印章保管的安全性和使用的合法性，七分公司根據公司《福建省第一公路工程公司印章管理細則（試行）》（閩路一司〔20xx〕205號）的規定，在公司辦公室的統一部署和指導下，開展了20xx年度分公司印章管理自糾自查行動，此次行動重點檢查了聯營項目的印章管理情況。通過自查行動，我們發現瞭如下問題：

1、印章保管員職責意識、安全意識和法律意識有待加強

通過檢查，我們發現個別聯營項目的印章保管員，仍然沒有意識到印章保管對於企業的重要性，以及印章管理所具有的經濟和法律風險，他們沒有意識到印章管理失職會給公司帶來法律糾紛甚至經濟損失。表現在實際工作中，印章保管員有時忙於其他事務，沒有認真審核需要蓋章的材料，或者將印章交由前來蓋章的人使用，又或者印章使用後沒有及時放入保險櫃等。

2、印章保管員專人不專職

公司印章管理細則明確規定，印章保管員要專人專管，但在管理中，我們的印章保管員往往還肩負其他崗位職責，為了便於用印人蓋章，就會出現印章保管員臨時將印章委託給其他人代為保管，或者在沒有監管的情況下允許他人攜帶印章外出，這就為我們印章管理增加了風險，也為事後追責增加了難度。

3、印章使用流程不規範，特別是聯營項目印章管理

由於聯營項目的項目負責人往往缺位，且聯營項目的材料購買是由合作方自行處理，這就直接導致印章使用過程中，不按流程辦事——沒有審批程序。很多時候聯營項目的印章保管員只能通過電話向項目負責人申請用印，如果印章保管員沒有及時向項目負責人申報，就會給我們的管理帶來不確定性。在浙江項目檢查時，我們就發現一起零星材料購買合同沒有及時向項目負責人申請的事件。

4、印章管理台賬填寫不規範

根據公司規定，七分公司自營項目印章管理台賬包括：《（分公司行政公章、分公司黨總支公章、工會公章和項目部公章等）印章使用登記表》、《項目印章使用申請表》、《印章外帶登記表》等，但是在自查中，我們發現個別聯營項目印章管理只有《印章使用登記表》，而且《印章使用登記表》等台賬填寫也存在不規範的地方，比如：個別事項中，蓋章內容填寫不夠具體，是否外帶或公章管理人沒有填寫完整，簽訂的`合同用印後沒有及時備案，涉及經濟往來的合同沒有註明相應金額，此類問題會造成事後無法追溯，形成法律風險甚至經濟糾紛。

5、合同類用印後，聯營項目的印章管理保管員沒有持續跟進，進行二次監管

針對聯營項目印章管理，我們分公司也在不斷學習並改進工作，通過此次自查，我們發現了一個管理上的漏洞——由於聯營項目的採購事項由合作方自行處理，但是合同上的甲方所蓋的公章卻是項目部，這就為合作方轉移資金或轉移物資到其他項目創造了機會。

面對新情況新問題，我們的印章保管員要始終以維護公司利益、防患法律風險為準則，創造性的開展印章管理工作。

1、提高印章保管員的責任意識、安全意識和法律意識。始終牢記印章管理事關公司經濟利益和長遠發展，是一項形象工程，更是一項經濟工程。

2、實行第一把手責任制，採用雙人或多人專管印章。由於實際工作中，我們不可能實行所謂的專人專職管理印章，為了防止法律風險，便於事後追溯，減少經濟糾紛，建議實行第一把手責任制，強化領導幹部監督職責，採用雙人或多人專管印章，增加管理可操作性。

3、繼續細化印章使用流程。必須嚴格依照公司對印章的使用規定使用印章，未經審批的文件或材料，不得擅自使用。除了項目部發行公文需要用印，其他事項儘量減少印章使用，項目部其他部門要協同配合，多與業主單位和監理單位等多溝通，儘可能將公章使用數量降到最低，如果非用不可時，也要嚴格按照流程辦理，希望通過嚴格的印章管理制度，倒逼項目部所有部門用印理念，防止公章“滿天飛”。

4、認真做好印章使用台賬。印章保管員一定要認識到台賬對於維護其自身權益，和公司防患法律風險、處理糾紛的重要性，因此，印章保管員要不厭其煩、認真填寫台賬，來不得半點馬虎。

5、創造性開展印章管理工作。針對聯營項目合同用印，一方面要做好登記和備案，另一方面對有可能產生經濟糾紛或有可能給公司造成其他風險的合同、協議，印章保管員要持續跟進，進行二次監督，比如：合作方所採購的材料是否與工程合同要求的標準、數量相符，臨近工程竣工時，是否出現突擊採購材料等情況，要防止合作方將採購材料用於非合作項目；同時，也要關注合作方財務支付給供應商的憑證，防止合作方變相轉移資金。這些情況，需要我們的印章保管員創造性開展工作——靈活與供應商溝通，多方收集相關信息，綜合分析，及時向有關負責人彙報情況，以更好的維護公司利益和形象。

6、建議公司開展印章管理員崗前培訓，努力建設一支標準化、法治化的印章管理隊伍，針對新情況新問題，公司可以適時召開印章保管員經驗交流會，或者定期不定期到分公司、項目部檢查印章管理工作為有效防範印章管理中存在問題，根據縣聯社轉發《關於中國銀監會辦公廳關於對農村合作金融機構印章管理的風險提示》（銀監辦發[20xx]164號文件）的有關要求，我社於日前對印章的審批、使用、保管情況進行了一次自查，現將有關情況報告如下：

一、印章使用管理的自查情況

（1）**信用社制定了印章管理辦法，印章制發由聯社統一刻制，停用及時上交聯社有關部室，在自查過程中未發現已停用印章未上交的現象。

（2）印章使用情況：信用社印章由信用社指定專人保管，對印章使用過程中嚴格執行用章制度；各類業務用章、個人名章堅持誰使用，誰保管，誰負責的原則，嚴格落實管理使用責任。業務用章和日常辦理業務的個人名章只能在營業場所使用，並用於規定的業務種類，相關人員按照規定範圍使用。隨用隨蓋，沒有預蓋印章和借與他人使用的情況。

（3）嚴格登記制度：建立使用印章管理登記簿，保證印章在刻制、更換、保管、使用和交接等各個環節都能夠嚴格登記。要求移交人、接交人和監交人在印章保管使用上嚴格執行登記手續，主辦會計有每月對各類會計印章進行檢查。

二、自查中存在的問題：

各網點行政印章未入庫保管。

三、整改措施：

今後進一步加強行政印章的管理，堅持雙人入庫保管、事先審批登記、雙人監督用印原則，確保雙人雙鎖、密碼鑰匙分管，做到人離章收，入庫上鎖。

客户服務中心印章管理使用情況自查報告

為有效防範印章管理中存在問題，根據公司《關於加強印章管理和使用工作的通知》精神，中心對印章的審批、使用、保管等情況進行了一次自查，現將自查情況報告如下：

一、中心現有的《印章使用管理制度》對各類印章適用範圍、保管使用以及檢查考核做出了明確規定，在自查過程中，未發現保管不善、違規使用、人為損壞等現象。

二、中心現有使用，且在公安局備案的印章

1、《新疆天富熱電股份有限公司客户服務中心》

2、《中共新疆天富熱電股份有限公司客户服務中心支部委員會》

3、《新疆天富熱電股份有限公司合同專用章（1）》

4、《新疆天富熱電股份有限公司客户服務中心財務專用章》

5、《新疆天富熱電股份有限公司客户服務中心檢定專用章》在自查過程中未發現已停用印章。

三、中心印章使用情況

1、中心印章指定專人保管，各類業務用章堅持“誰使用，誰保管，誰負責”的原則，嚴格落實管理使用責任；

2、業務用章只能用於規定的業務種類，相關人員按照規定範圍使用進行申請，經中心領導審批同意後方可使用，沒有預蓋印章和借與他人使用的情況；

3、建立使用印章管理登記簿，保證印章在更換、保管、使用和交接等各個環節都能夠嚴格登記，要求移交人、接交人和監交人在印章保管使用上嚴格執行登記手續；

4、中心每月定期對各類印章使用情況進行檢查。

新疆天富熱電股份有限公司客户服務中心

20xx年5月29日

市分公司印章管理自查報告省公司辦公室：

為進一步規範印章管理，切實防範印章操作風險，我公司按照省公司印章管理辦法和有關文件的要求，根據市公司部署，仔細對照檢查標準，認真開展了公章管理操作情況的全面自查。現將自查情況彙報如下：

一、日常管理

確定市公司辦公室為印章管理部門，各基層公司機關各部門的行政印章全部上收到市公司辦公室保管。市公司辦公室目前所管理印章有：市公司黨委印章、市公司本部、機關各部門、各基層公司行政印章、總經理印鑑，全部存放於市公司配置的特製保險箱內，由辦公室負責人保管，切實做到了人離章收。各類印章保管完好，沒有遺失、損壞。

在辦理用印需求時，嚴格實行用印審批登記制度，做好用印登記，市公司辦公室均要求認真填寫《公司印章使用申請單》，《公司印章使用登記簿》，並由辦公室負責人、法律部負責人、公司主要領導審核簽字後方加蓋公章。

對於新刻制、新啟用的印章，市公司辦公室均嚴格依照上級規定，使用電子印章管理系統，履行相關流程，報請省公司得到批覆，辦理具體事宜。

二、存在問題

自查中，發現電子印章管理系統未全部實施現象。

我公司已經對刻制、啟用、銷燬市公司本部、各基層公司行政印章等請示流程，已經嚴格按照省公司規定，執行了相關電子管理系統程序。但對各基層公司、機關各部門請示市公司用印等流程，沒有及時啟動電子印章管理系統程序，主要原因是：

1、相關人員選配不及時，電子印章管理系統人員角色確定延後；

2、電子印章管理系統輔助設備配置延期，致使暫時無法實現全轄及時系統上線。

三、整改措施

針對上述問題，我公司重新學習了省公司有關制度文件，制定以下整改措施：

1、設置崗位、選調人員。

明確我公司自6月1日起，正式全面啟用電子印章管理系統。在市公司辦公室設置印章管理崗位，由市公司辦公室主任為印章第一管理人，印章專管員為第二管理人，兩人執行AB崗位角色，互相監督；同時確定各基層公司、各部門的綜合崗位人員為各自本單位印章系統管理及申請人，負責用印操作；

2、加強培訓、系統學習。

市公司辦公室已經將電子印章管理系統的操作手冊、PPT文檔、管理辦法下發給各部門、各基層公司，要求全轄相關人員認真學習；

由於當前正值商車費改和衝刺半年業務的關鍵時期，各部門各基層公司工作異常繁重，暫時無法召集全部人員集中培訓，市公司辦公室將擇期安排專場集中培訓，有鑑於此，市公司辦公室於5月27日，派印章專管人員赴先期使用系統較好的

公司現場求教、觀摩，反覆自習演練，以求熟練。

市公司辦公室將採取一對一的方式，對各部門各基層公司印章系統操作人員進行指導。

3、強化督導、完善制度。

結合日常管理，在已有制度基礎上，進一步完善具體規章，做到常態化，督導有章可循，嚴明印章管理紀律。此外，將目前僅有的1台電子印章專用打印機配置印章管理崗位，專供市公司本部內各機關部門、營業機構使用電子印章打印，本部以外各基層公司的專用打印機，將繼續向上級申請配置齊全。

公司自查報告7

按照市節能減排工作領導小組文件要求，我區對20xx年度節能目標完成情況和節能工作措施落實情況進行了認真自查。對照考核標準，現逐項詳細報告如下：

一、節能目標（40分）

①年度節能目標（10分）。根據統計部門核定的年度節能指標，我區20xx年度地區生產總值為85.1億元，能源消耗總量為90.17萬噸標準煤，萬元GDP綜合能耗為1.06噸標準煤；按20xx年不變價計算，20xx年度我區地區生產總值為103.53億元，能源消耗總量為105.54萬噸標準煤，萬元GDP綜合能耗1.0194噸標準煤，同比下降3.83%,超額完成了市政府下達的年度節能工作目標。

②“十二五”節能目標進度（30分）。“十二五”期間，我區萬元GDP綜合耗能將從20xx年的1.06噸標準煤，下降到20xx年的0.887噸標準煤，年均下降3.2%。根據統計部門的指標核算，20xx年度我區GDP現價為108.1億元，萬元GDP綜合耗能1.0194噸標準煤，完成序時進度的23.47%，超過節能進度目標3.47個百分點，實現了階段節能工作目標。

二、節能措施（60分）

1、目標責任（7分）

①合理分解節能指標（1分）。我區實行嚴格的節能工作問責制和績效考核制、問責制和“一票否決制”，全面推動節能降耗工作。區政府與龍鳳鎮政府簽訂了20xx年度節能目標計劃，督促鎮政府加強對轄區節能工作的管理，努力完成20xx年度各項節能任務。

②加強目標責任評價考核（2分）。由區經濟工作領導小組辦公室牽頭，對龍鳳鎮及相關部門的20xx年度節能工作開展情況進行了檢查，各部門均較好地完成了年度節能工作任務。下發了《關於20xx年節能工作檢查情況的通報》，總結了節能工作取得的成績，查找了存在的不足和問題，督促龍鳳鎮政府及相關部門認真整改，不斷提高節能工作管理水平。

③實施問責和表彰獎勵制度（2分）。結合我區實際，制定了《龍鳳區單位GDP能耗考核辦法》（龍政辦發[20xx]26號），明確了表彰和問責的認定方法。經區政府主要領導同意，獎勵區節能工作領導小組辦公室3萬元，作為日常辦公費用。

④節能工作領導機構和協調機制得到實際運作（2分）。成立區節能減排工作領導小組（龍政辦發[20xx]30號），制定了《龍鳳區節能減排工作方案》（龍政辦發[20xx]33號），領導小組下設節能辦公室，隸屬區經濟和發展改革局管理。節能辦公室多次聽取節能工作開展情況彙報，部署工作任務，研究解決有關問題。同時，在五區四縣中，第一家成立了龍鳳區節能（監測）中心（慶龍編辦發[20xx]10號），負責轄區節能執法、監察、監測等工作，各項工作健康有序開展。

2、節能措施（60分）

①六大高耗能行業增加值佔地區工業增加值比重下降（2分）。我區目前沒有電力、鋼鐵、有色金屬等三大高能耗企業。20xx年我區工業增加值為40億元，石油加工、建材、化工等三大高耗能行業企業共9家，實現增加值1.0188億元，佔全部工業增加值的'2.55%。20xx年我區工業增加值50億元，石油加工、建材、化工等三大高耗能行業企業6家，實現增加值1.14億元，佔全部工業增加值的2.28%，比上年下降0.27%。

②完成落後產能淘汰任務（2分）。區人大及環保部門等部門對萬寶工業園區、光明產業新城的企業進行了現場檢查。對使用國家淘汰的落後工藝生產角鋼的大和金屬改制廠停產情況進行了複查，沒有發現任何生產跡象。我區鼓勵開展“三廢”綜合利用，加快推進循環經濟建設。目前，我區利用粉煤灰加工生產新型建築材料企業有華夏沃德環保牆板、學偉商砼、鳳 3龍商砼、正沅商砼、百信源商砼等9家，年產粉煤灰建材520萬立方米。

③第三產業增加值佔地區生產總值比重上升（1分）。根據統計部門核算，我區20xx年度地區生產總值為85.1億元，第三產業實現增加值38.0億元，佔GDP比重為44.65％。按20xx年不變價格計算，20xx年度地區生產總值103.53億元，第三產業實現增加值47.35億元，佔GDP比重為45.74%，比重上升了1.09%。

3、重點工程實施情況（5分）

①組織實施重點節能工程（3分）。在節約和替代石油工程方面，引進了盛泰水煤漿項目，我區成為省內唯一一家水煤漿生產基地。項目設計年產水煤漿50萬噸，實際生產能力15萬噸，企業已通過ISO09001質量體系和ISO14001環境管理體系認證；在綠色照明工程推廣方面，積極將綠色照明工程向社區居民延伸，引導居民踴躍購買節能燈具，20xx年推廣節能燈具1.1萬隻，完成了市政府下達的工作任務；在公共機構節能方面，政府辦公樓的空調、電梯、照明系統限時使用，公務車輛優先選用低能耗汽車，政府採購項目執行低能耗標準。

②節能專項資金增長情況（2分）。我區出台了《龍鳳區節能專項資金使用管理辦法》（龍政辦發[20xx]7號），節能專項資金列入區財政年度預算，20xx年度節能專項資金620萬元，實際投入650萬元，佔本級財政收入53299萬元的1.2%。20xx年 4季度列入預算的節能類資金650萬元，實際投入1193.92萬元，佔本級財政收入88717萬元的1.35%，做到了專項資金逐年增長。

4、節能管理情況（19分）

①強化重點用能單位節能管理（4分）。目前，我區只有大慶市恆慶物業管理有限公司一家重點能耗企業，20xx年綜合能源消費總量為2.85萬噸標準煤。我們對企業節能管理的主要措施有：督促企業建立能源利用狀況報表、能源管理負責人備案表等工作制度，落實好能源計量評估、節能監察監測等工作，並幫助企業申報了財政預算內資金節能獎勵備選項目，已報至省發改委待批。

②工業節能（4分）。20xx年度我區嚴格高能耗項目准入關，對新上項目認真落實節能評估制度，三林秸杆田間作業機等19個工業備案項目，均按規定進行了節能評估和審查。在工業節能方面，引進的200萬平方米／年新型環保牆板及系列產品項目、學偉混凝土攪拌站建設項目、百信源20萬立方米/年商品砼項目、鳳龍混凝土有限公司攪拌站等一批節能項目已投產。

③建築節能（6分）。成立了建築節能管理辦公室（龍編辦發[20xx]15號），隸屬區住房和城鄉規劃建設局，達到了市政府規定的設計施工階段節能強制標準。發改部門對經緯壹號等4個城建項目編制了節能影響報告書，委託市節能評審中心進行了審查，出具了審查意見。

公司自查報告8

20xx年10月27日，物資部和安全部聯合對項目部各工區機械設備進行檢查，檢查情況如下：

一工區：罐車兩輛、自卸車一輛、裝載機一台，挖機一台經檢查設備運行情況完好。

二工區：、挖機一台、自卸車兩台、罐車一台、裝載機一台，經檢查設備運行情況完好。

四工區：自卸車二台、挖機二台、裝載機一台，經檢查運行情況完好。 五工區：自卸車二台、挖機一台、罐車一台、裝載機一台，經檢查設備運行情況完好。

橋樑一隊：挖機二台、自卸車一台、發電機一台、裝載機一台，經檢查設備運行情況完好。

橋樑二隊：吊車一台、挖機一台、電焊機一台，經檢查設備運行情況完好。

綜合隊：罐車三台、裝載機兩台，經檢查設備運行情況完好。

　　檢查人：

　　20xx年10月27日

公司自查報告9

通過自查，發現本項目部的財務工作中還存在經驗不足，各項制度有待完善的問題。今後將在做好日常會計核算工作的基礎上，不斷學習業務知識，進一步嚴肅財經紀律，認真做好財務計劃工作，充分發揮財務的職能作用，加強財務工作規範管理，努力提高財務核算管理水平，開源節流，合理、有效地使用資金，努力使財務工作更上一個新台階。

一、會計核算基礎工作規範性情況

1、會計憑證編制及管理情況

自查中發現記賬憑證所附原始憑證單據齊全，會計憑證單獨按月裝訂，採購業務記賬憑證後附付款申請單，合同，發票，收料單，銀行付款單，所附原始單據齊全。記賬憑證有記賬人員，會計機構負責人，出納（收款和付款憑證），複核人簽名。原始憑證一個月裝訂一次，按年按月順序排列放到櫃子裏。總賬和明細賬一年打印一次，由總賬會計和會計機構負責人簽字。無不規範事項。

2、記賬基礎工作情況

自查中發現，付款或者收款後取得銀行支付憑證或者收款憑證及時進行登記、採購應付款是在驗收入庫手續和單據齊全後入賬，會計憑證摘要能清楚反映經濟業務，除部分重分類調整分錄外，未發現不規範事項。

二、資金管理和控制情況

1、管理制度和崗位設置情況

自查發現公司已經制定資金管理相關制度，公司財務部是資金管理部門，公司所有付款均經過由經辦人申請、經辦部門負責人確認、會計審核、項目經理籤批、出納付款的程序進行。財務部負責資金管理業務，負責確保資金安全有效、確保資金運作合法合規、做好資金籌劃預算、審批銀行開户申請、審核支付手續和方式等。未發現不規範的事項。

2、銀行賬户管理情況

自查中不存在公司以個人名義或其他單位名義開立銀行賬户的情況，由出納赴銀行獲取銀行對賬單，同時公司指定總賬會計專人每月核對並編制銀行餘額調節表，並簽名並留底。單位付款基本使用銀行支付，根據籤批的`付款申請單及附件辦理付款手續。收款和付款記賬憑證均有出納人員簽名或者蓋章。

通過自查，發現本項目部的財務工作中還存在經驗不足，各項制度有待完善的問題。今後將在做好日常會計核算工作的基礎上，不斷學習業務知識，進一步嚴肅財經紀律，認真做好財務計劃工作，充分發揮財務的職能作用，加強財務工作規範管理，努力提高財務核算管理水平，開源節流，合理、有效地使用資金，努力使財務工作更上一個新台階。

公司自查報告10

20xx 年度自查報告

我公司與20xx 年x 月xx 日至20xx年x月xx日對公司20xx 年xx 月—20xx 年xx月的帳務進行了自查，現將清查的情況彙報如下，由於時間倉促，彙報的內容難免有些問題或有所遺漏，如有不妥，請理解和指正，謝謝!

納税人名稱：

税務登記號：

納税人識別號：

經濟類型：

法人代表：

檢查時限 20xx年xx 月—20xx年xx月

一、 企業基本情況：

我公司系私營企業，經營地址：主營：註冊資金： 人。法人代表： ，在冊職工工資總額 。20xx 年實現營業收入 20xx年度經營性虧損元 。

二、 流轉税(地税)：

1.主營業務收入：我公司20xx 年x 月—20xx 年x 月實現主營業務收入元。 其中：

2.營業税：我公司20xx 年x 月—20xx 年x 月繳納納營業税元。 其中：

3、城市維護建設税：我公司20xx 年x 月—20xx 年x 月繳納城市維護建設税元。 其中：

4、教育費附加：我公司20xx 年x 月—20xx 年x 月繳納教育費附加元。 其中：

5、 堤防費：我公司20xx 年x月—20xx 年x 月 年應繳堤防費元。

6、 平抑食品價格基金：我公司20xx 年x 月—20xx 年x 月應繳平抑食品價格基金元。

7、 教育發展費：我公司20xx 年x 月—20xx 年x 月 應繳教育發展費元。 其中：

三、地方各税部分：

1.個人所得税：我公司法人代表20xx 年度-20xx 年度工資收入元，我公司20xx 年度-20xx 年度個人工資收入未達到個人所得税納税標準，無個人所得税。

2. 土地使用税：無

3. 房產税：我公司20xx 年度-20xx 年度無房產税4. 車船使用税：我公司擁有小車 輛，應繳納車船使用税 元，已繳納。

5. 印花税：我公司20xx 年度-20xx 年度主營業務收入元，按0.03%税率應繳納印花税元。帳本4 本，每本5 元貼花，共計元。合計應繳納印花税元。

四、規費、基金部分：

1、 我公司20xx 年度-20xx 年度為職工4 人繳納了社會養老保險及醫療保險，其他人員未在我公司繳納，原因系這批職工的社會養老保險及醫療保險仍由以前的工作單位代繳，關係未轉入我公司。

2、 我公司20xx 年度-20xx 年度交繳殘疾人就業保障金元。

五、 發票使用情況：

20xx 年度-20xx 年度我公司開具了 發票,多少張，金額多少？

不同行業的税負不一樣,商業和工業的税負不一樣.根據行業特點和企業經營情況進行解釋.比如商業企業税負低,主要原因有:行業利潤較低(是鋼材等利潤較低的批發企業),庫存商品多，截止到某月底現有留抵税金多少錢,為什麼庫存多等原因.具體寫法:

第一部分:企業基本情況介紹;成立日期,法人是誰,經營地址，註冊資金,經營範圍,主營業務是什麼,何時被認定為增值税一般納税人;

第二部分,税負的原因:前三個月收入,税金,税負.具體根據企業情況,解釋税負的原因:1、行業特點；2、銷售分淡季旺季，全年收入税負不低。3、簽定大筆供貨合同，需要準備庫存。4、受市場影響，銷售不旺，產品積壓等等，都是企業税負抵的'原因。

第三部分：如果解決税負低的情況：擴大銷售，提高產品質量；減少庫存等等。

以上解釋一定注意要根據企業的實際情況和經營特點，千萬不要為了解釋而解釋，如果書面解釋不通就很有可能會被税務機關稽查部門進一步檢查！

公司自查報告11

在市委、政府的正確領導和高度重視下，在統計部門的指導下，我局始終把農業統計工作作為一項重要的工作職責，通過建立完善各項制度，強化業務基礎，不斷創新，圓滿完成了農業統計各項工作任務，及時向各級領導提供決策參考數據。根據農業廳統計法規貫徹執行情況檢查的通知精神，我局對統計法規在農業統計工作中的貫徹執行情況進行了認真的檢查分析，現報告如下：

一、開展的主要工作

（一）認真做好統計法律法規的貫徹學習

統計法規是統計工作的準繩，是做好農業統計工作的重要保障，我局高度重視統計法規的宣傳學習，積極組織人員參加統計部門組織的統計法規學習。通過學習，進一步明確了統計工作職責、任務，促進了工作的全面開展。

（二）法定統計指標項目及統計工作方法

1、我局法定統計指標項目有農業生產統計、農村經濟統計、農民負擔統計、鄉鎮企業統計和農民專業合作社情況統計。（鄉鎮企業統計和農民專業合作社情況統計從鄉鎮企業口上報）。

2、農經統計的基本核算單位為村集體經濟組織，最終形成的數據是按照村—鄉鎮—市級的順序，逐級彙總而來。

在農產品單位產出、單位成本、單位價格的採集上，一是根據各產業部門提供的測產數據確定單位產出，如農作物單產；二是根據本部門測算的農產品成本核算數據確定農產品單位成本，如農作物、畜產品單位成本；三是根據市場即時信息確定單位價格，如農作物單位價格。

調查中除按照年終逐級彙總形成數據外，還採取典型調查和抽樣調查

相結合的方式，對一些重點產業、收入重點指標開展調查工作。除此之外，對影響收入形成的因素進行重點調查，及時分析原因，提出解決對策。

農業生產中涉及到的對糧食、棉花、油料、甜菜、蔬菜及特色農業的面積和產量情況統計，按照自下而上順序，逐級進行統計，對享受補貼的作物面積，進行基層統計公示，確保無異議後再行上報。

（三）取得的成效

通過自下而上、層層負責開展統計，進一步掌握了農業種植結構情況，瞭解了各類作物面積和產量情況，農業經濟發展實力與水平，為上級領導更全面的瞭解農業發展問題、科學指導本地農業發展奠定了基礎。

通過落實層層統計責任制，已先後完成了農資綜合補貼及四種作物的良種補貼兑付工作，確保了將中央的惠農政策落實到千家萬户。

二、統計工作存在的突出問題

一是統計面廣、量大，需要與之配套的硬件設施比較落後，突出表現在計算機、核實工具的配置上，核算手段尚不能實現現代化。

二是統計人員配置較少，除承擔統計之外，還承擔其他多項工作，難以完成各級政府臨時交辦的各種專項調查。三是統計工作條件差，經費嚴重不足，一些調查工作難以及時開展，如種植面積的核實等。

三、改進統計工作的具體措施

（一）爭取領導重視，切實加強對農業部門統計工作的組織領導。 搞好農業部門統計工作，領導是關鍵。目前，農業統計無編制、無專人負責，嚴重製約着農業統計工作的開展。要擺脱農業統計工作的窘境，必須爭取領導的重視和支持。為此，統計人員要積極主動向本單位領導彙報農業統計工作情況，使之瞭解農業統計工作的具體情況和重要性，讓領導們把農業統計工作納入議事日程，為農業統計工作營造一個寬鬆的環

境。

（二）加強投入，改善農業統計基礎條件。

隨着辦公自動化，現代化設備的投入、更新成為了農業統計工作的基礎性條件。一是積極爭取上級部門的大力支持。二是結合各農業服務體系建設，為農業統計工作專門配備一定數量的微機。使農業統計工作的條件得到進一步改善。

（三）穩定農業部門統計人員，建設高素質統計隊伍。

農業部門主要負責人是農業統計工作的第一責任人，負責統籌協調；分管領導具體抓，定期研究和解決統計工作中出現的新情況、新問題。一是健全機構，配強人員。市鄉兩級要配備專職或兼職人員，具體負責統計數據的收集、整理和分析，與此同時，利用行政手段，在各鄉鎮農業服務中心確定專職或兼職統計員，具體負責以村為起報單位基礎數據。二是強化培訓，提高素質。市縣農業部門採取多種形式培訓統計人員，確保統計隊伍人員的素質提高。

（四）加強部門統計執法監督檢查。

一是加大《統計法》宣傳力度，提升基層領導、業務人員的統計法律意識，為統計執法創造良好的氛圍。二是正確評價領導業績，改變領導幹部的業績觀，改變對黨政領導幹部的`考核方式及考核指標，全面客觀考察領導幹部的工作實績，不單看統計數據。

（五）搞好部門協調，是農業統計工作的重要環節。

要處理好這些聯繫，必須搞好各方面的協調關係，如與統計局、水利、畜牧等部門通力合作，加強聯繫。

3、近幾年改進統計工作所採取的措施

一是年終報表採用軟件彙總，節省了人力和物力。二是加大對村會計

的培訓力度，適當提高他們的工資待遇，以穩定基層農經統計隊伍保障數據核算的真實完整。

四、建議意見：

1、建議當地財政在預算時，專項安排統計經費，並保障足額撥付到位。上級業務主管部門配套相應的工作經費，使農業統計工作按時按質完成，為確保提供的數據信息及時準確。

2、繼續抓好全市農業統計業務人員的培訓工作，建議上級業務主管部門不定期對市鄉業務骨幹進行培訓，提高痛擊人員的綜合素質。

3、進一步加大對統計工作的支持力度，完善和健全硬軟件配置。

4、建議對統計專幹給予崗位津貼。對從事村級會計和農經統計工作多年的人員，退休後參照“四老“人員待遇給予適當補貼。

xx市農業局

公司自查報告12

根據省公司下發的《轉發廣東保監局關於對保險兼業代理監管制度貫徹落實情況開展自查及檢查工作的通知》文要求，XX市分公司在全市範圍內開展了關於保險兼業代理監管制度貫徹落實情況的自查工作，現將有關檢查內容彙報如下：

一、成立領導小組

為有效開展自查工作，根據廣東保監局要求，河源市分公司成立保險兼業代理監管制度貫徹落實情況檢查工作小組，具體如下：

（一）領導小組

組 長：XX 總經理

副組長：XX 總經理助理

組 員：XX（理賠中心經理）

XX（客户服務管理部經理）

XX（銷售管理部經理）

（二）工作小組

組 長： XX（銷售管理部）

組 員： XX（理賠中心）

XX（客户服務部）

XX（銷售管理部）

二、自查工作內容及結果

由於XX目前沒有XX壽險機構，因此暫無開展相互代理業務，因此，本次自查工作主要圍繞廣東保監局《關於印發<廣東省保險公司保險代理合同報備制度>的通知》開展。

自查內容主要針對自評表中《關於印發<廣東省保險公司保險代理合同報備制度>的通知》的六項內容開展檢查工作。

（一）與代理機構的保險代理合同的完整性

20xx年9月1日後，XX分公司使用的是省公司統一的兼業代理合同版本，其中對代理業務險種、代理手續費結算標準、結算辦法、代理手續費結算專用賬户等內容均有列明。

20xx年11月開始，按照保監局要求，各兼業代理機構正在申請新的財險手續費專用賬户，此項工作還未全部完成。

整改措施：XX市分公司財務中心要求12月底前完成此項工作。 自評分為18分。

（二）與代理機構的保險代理合同的合規性

目前，所有保險代理合同都是和分公司簽訂的，不存在分支機構與中介簽訂合同的現象。

自評分為10分。

（三）與銀郵類兼業代理機構的保險代理合同的完整性

河源市分公司按照省公司要求，按時向省保監局上報《××公司保險代理合同基本要素一覽表》，並列明瞭具體內容。

自評分為10分。

（四）與銀郵類兼業代理機構的保險代理合同的完整性

銀郵類保險兼業代理機構的協議基本上使用省公司簽訂的合同，只有信用社是與當地銀行簽訂，網點清單都有，但兼業代理許可證使用的`是總行的。

整改措施：目前要求合作經營單位將各網點的兼業代理許可證複印件全部收集留存。

自評分為18分。

（五）《××公司保險代理合同基本要素一覽表》報送的及時性和完整性

XX市分公司按照省公司要求，按時向省保監局上報《××公司保險代理合同基本要素一覽表》，並列明瞭具體內容。

自評分為20分。

（六）《××公司保險代理合同明細表》報送的及時性和完整性 XX市公司能按照要求按時向省保險行業協會報送明細表，幷包括表中列明的各項內容。

自評分為20分。

（七）保險營銷員管理系統更新的及時性

XX市分公司在與保險營銷員簽訂保險代理合同的5個工作日內及時對該營銷員的信息進行了登記。

通過本次檢查，還查出少部分離職人員還沒有及時在營銷員管理系統中進行登記。

自評分為10分。

整改措施：要求在12月12日內，各經營單位組訓必須將已經離職的銷售人員及時上報，並在系統中進行登記。

二〇一一年十二月八日

公司自查報告13

一、企業概況

（一）企業基本情況：

內蒙古神隆礦業有限公司煤礦位於內蒙古烏海市海勃灣區，隸屬於海勃灣區管轄，屬於桌子山煤田卡布其礦區。

井田面積2.819km2，採用斜井開拓，採用走向長臂後退式全部垮落放頂煤綜合機械採煤法，採掘配比為一採兩掘，即全礦設置一個放頂煤綜採工作面，兩個綜掘工作面，礦井設計能力為60萬噸/年，全礦職工共264人，本礦六證齊全。

我礦從20xx年開始技術改造，至20xx年10月15日，才通過建設項目的全部驗收，驗收憑證有內蒙古煤礦安全監察局頒發的《安全生產許可證》和內蒙古自治區煤炭工業局頒發的《煤炭生產許可證》，我礦實際生產時間為20xx年10月16日至20xx年12月3日，僅為兩個半月。

(二)企業能源管理概況：

1.建立了以煤礦辛顯臣礦長為組長的節能領導小組；

2.健全了能源管理的相關規章制度；

3.配備了水、電、油、煤計量器具。

（三）企業用能管理概況：

1.電能：本礦採用綜合機械化採煤，用電量大，除採掘機械外，

還有運輸機（皮帶機、絞車、給煤機、通風機、各類水泵、壓風機、瓦斯抽放泵、安全監控系統及生產生活照明等）。

在卡布其變電站和伊和變電站設有電流表和電壓表，在本礦變電所及各主要設備用電線路上設有電流表和電壓表，嚴格考核各用電設備的用電量。

2.用水：本礦井下基本無水，用水地點主要有采掘工作面、運輸巷道、各轉載點的噴霧降塵設施、煤層注水、風流淨化水幕、隔爆水棚、巷道沖洗灑水及其它生產生活用水。

本礦水源來自弘業公司水源井，在弘業公司安裝水錶，在本礦各用水管路中安裝有水錶，嚴格考核用水量。

3.油耗：本礦耗油設備主要有3台裝載機、5台汽車。本礦未建油庫，車輛到加油站計量加油，並嚴格考核。

4.煤炭：本礦用煤主要有食堂、鍋爐房用煤，有地磅一台，過磅使用，並嚴格考核。

（四）企業“十一五”節能目標：

1.設計能耗：

電能年耗：900kwh×104，噸煤電耗：18.5kwh；

水能年耗：19.62萬噸，噸煤水耗：0.327噸；

柴油年耗：153噸，噸煤油耗：0.001噸；

原煤年耗：6600噸，噸煤煤耗：0.007噸。

2.節能目標：

設計確定的能耗比較低，“十一五”節能目標以不突破設計指標

為限，即噸煤電耗：18.5kwh，噸煤水耗：0.327噸，噸煤油耗：0.55公斤，噸煤煤耗：0.01噸。

二、節能目標完成情況

1.20xx-2009年節能目標累計完成情況

本礦20xx-2009年10月，全部為技改建設工程，未出煤。20xx年僅有

11、12兩個月生產出煤，所以年度節能量無法統計。

20xx年全年耗能量：耗電258.222萬度（kwh），耗水3.8492萬噸，耗柴油34.51噸，汽油22.68噸，耗原煤4132噸。因僅有兩個月生產13.67萬噸原煤，無法考核全年原煤產品的能耗量。

20xx年1月-6月煤礦響應上級主管部門號召，全礦停產，到7月上旬逐步準備生產，由於井下設備長時間停用，生產無法正常，到8月我市舉辦12屆運動會又放假到現在，本年到現在產量很少，無法考核。

2.節能量結算説明

節能量基礎數據採用礦井設計説明書中達產時的數據。

3.主要產品單耗及排名與能耗跟額定標準對照情況：20xx年僅生產兩個月，對各項能耗無法考核。20xx年到現在基本沒有生產，對各項能耗指標無法考核。

4.本項目自評得分：分。

三、節能領導機構和工作組織建設情況：

1.節能協調工作機制實際運作情況：

本礦建立以礦長為組長的節能領導小組，總工程師、機電、運輸、

通風、採掘、後勤、庫管負責人蔘加，運作暢通。

2.本礦將水、電、油、煤根據實際用量分解到區隊班組。建立了專門的'節能管理機構有專人負責能源管理工作，負責煤礦日常能源審計核算。

3.本項目自評得分：5分。

四．開展節能目標考評情況

1.本礦將水、電、油、煤根據實際用量分解到區隊班組。每月根據實際計量表計量情況，由節能領導小組進行考評，日常管理中，查出有跑、冒、滴、漏現象，及時追查相關責任人的責任，並適度進行處罰，通過考核，各單位負責人及大部分員工都提高了節能意識。

2.開展節能獎罰情況

本礦開展了節能獎罰制度，對於節能有功單位和人員給予獎勵，對於浪費的給予處罰，如20xx年8月12日，因管理不善，造成供水管路泄露，近50噸水無端流入井下，處罰責任單位500元罰款。

3.我礦對節能目標科學合理的分化到生產大區和後勤各部門，同時制定了對應的獎勵、處罰管理制度。本項自評得10分

五、節能技術進步和技改實施執行情況

1.企業組建了以礦長為組長，總工程師、生產副礦長、安全副礦長為副組長，由經營礦長、通風礦長、後勤礦長為成員的節能領導小組，統一領導節能工作，節能領導小組下設辦公室，由總工程師兼辦公室主任，由相關負責人及水、電、煤、油管理部門及公司財務部負責人蔘加，負責節能工作的日常管理工作。本礦委託烏海市潔能生產

服務有限責任公司編制了《內蒙古神隆礦業有限公司煤礦能源審計報告》，並經過烏海市節能辦組織有關專家進行了評審“報告”予以通過。由烏海市節能監察檢測中心對各類能耗進行了監測並出具了相應的節能監測報告。

2.開展重點節能工程技改情況

本礦剛完成技術改造工程，在技術改造過程中，全部選用節能設備，特別是通風機，地面選用軸流式節能通風機（2×110kw），井下也選用節能風機（2×30kw），2台鍋爐也選用節能鍋爐，未使用淘汰、落後的耗能工藝和設備。在我礦進行技術改造過程中，對井下的通風系統進行了改造，增大了通風斷面，減少了通風距離，有效的減少了通風負荷。在運輸系統的改造中，原煤採用先進的強力皮帶機運輸，取代了以前的單勾串車運輸，顯著提高了運輸效率。

3.煤礦主要產品能耗變動及排名情況

4.企業開展節能技改情況

（1）節能專項資金設立與使用情況

20xx年，在技改階段，企業節能項目投入資金為450萬元，20xx年企業已經正式投產，企業節能項目投入資金為120萬元，分別為絞車電控系統85萬元，改造供熱系統35萬元。

（2）年度技改計劃實施與完成情況

20xx年我礦投入85萬元資金重新更換了絞車電控系統，採用新型變頻控制系統，淘汰了舊的電阻式調速控制系統，節能效果顯著。

5.到目前為止我礦已經全部淘汰了落後的生產設備與生產工藝，

改善了生產環節，同時建立健全了節能管理機構和各項管理制度。

6.本年度技術改造和節能專項資金數使用符合要求，自評得20分

六、節能法律法規執行情況

1.我礦從建礦以來，嚴格貫徹執行國家和地方政府節能法律法規及政策。在礦井設計時充分考慮節能增效，在改造過程中，堅持選擇節能型設備，現在我礦所有設備都符合國家節能要求。

2.企業依據所屬行業最新公佈的的國家產品能耗限額標準計算企業能耗並與之進行對比，對對比結果進行分析。能夠符合國家和地方的能耗限額。

3.企業已實施主要能耗設備定額管理制度，並且落實到個人，制訂了嚴格的管理模式，與各個部門的獎金掛鈎。

4.我礦新改擴建項目在可研階段已進行節能評估，項目符合相關節能規範和用能標準。

5.本項得分10分。

七．節能管理工作執行情況

1.我礦屬於技改礦井，20xx年度開始能源審計工作，報告報送市經委。評審結果為58分，主要因為20xx年度沒有正常生產，噸煤能耗無法核算。在20xx年我礦成立了節能監測機構，取得了顯著節能效果。

2.企業已配備專職能源統計人員可以完整準確的填制統計報表，台賬數據一致，報表整齊、清晰、準確。

3.企業已經配備了必要的計量器具，並對之進行定期檢定效驗。

能源器具的配備率為85%，檢定合格率為100%。

4.我礦制定了節能宣傳培訓的相關制度，每年進行4次節能節能宣傳培訓活動，每次一星期。

5.我礦在節能管理工作執行情況較到位，不足的計量器具在本年度全部配齊。本項自評得9分。

八、企業自查小結：

本礦屬剛完成技術改造的煤礦，各項能耗指標比較低，增產節約是國家在經濟基本指導思想，我礦雖開展了節能工作，單仍然需要加強以下工作：

1.建立健全隊伍，從企業領導層、業務監督及耗能設備操作人員建立相應的制約機制，制定崗位節能責任制。

2.在確保煤礦安全生產和職工作業環境優良的前提下，進一步核實水、電、油、煤的消耗指標，開展節能挖潛工作。

3.開展技術研究，使每一台設備始終在節能的良好狀態下運行。

4.爭取在本年度內配備齊全必要的測量器具，使節能量化工作做得更加細緻到位，不留死角。

公司自查報告14

一、特別提示

公司自xx年上市以來，一直努力致力於完善公司內部治理結構，提升公司治理水平的工作，並按照中國證監會，上海證券交易所等相關法律法規，結合公司的實際情況，逐步建立了嚴格的股東會，董事會，監事會三會運作制度，及明晰的決策授權體系。同時公司也加強了對內部各項制度的建設，為公司的內部控制與治理提供了基礎的制度保障。

公司治理總體來説比較規範，但也還存在以下一些問題：

1，《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引（XX年修訂）》修改；

根據公司的實際情況，公司已在XX年度股東大會對《公司章程》中股東大會召開通知等內容作了部分修改，但是還有大部分條款未進行修改。公司將在情況明瞭後對《公司章程》進行全面修改，並提交股東大會審議通過。

2，公司部分制度尚待修訂與完善；

（1）公司需要對內控制度進行完整的評估並形成自我評估報告；

（2）公司需建立《募集資金管理辦法》。

3，公司股權分置改革工作尚未完成。

由於公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對公司股改方案未達成一致意見，公司非流通股股東提出的兩次股改方案都未獲通過。公司將促進大股東之間加強溝通，儘快就股改方案達成一致意見，以啟動第三次股改。

4，期權激勵工作尚未開展

由於公司未完成股改，無法實施有效的期權激勵。董事會將結合公司實際情況出台期權激勵方案，待股改完成後實施。

為了向廣大投資者全面扼要地揭示公司的治理架構，使投資者能更全面地瞭解公司治理情況，公司對治理情況進行了自查，並擬訂了該份治理報告。針對上述幾方面的問題，公司已制訂了整改計劃。並將自查報告全文刊登於上海證券交易所網站及公司網站，誠摯希望廣大投資者對公司治理提出寶貴意見建議，促進公司提升治理水平，以更持久，更健康，更穩健的發展回報投資者。

二、公司治理概況

公司嚴格按照《公司法》，《證券法》和中國證監會有關規定的要求，不斷完善股東大會，董事會，監事會和經營層獨立運作，相互制衡的公司治理結構。下：

股東大會方面：股東大會為公司最高權力機構，公司股東大會依據相關規定認真行使法定職權，嚴格遵守表決事項和表決程序的有關規定。公司歷次股東大會的召集，召開均由律師進行現場見證，並出具股東大會合法，合規的法律意見。

董事與董事會方面：公司共有9名董事，其中獨立董事3名，董事會人數和人員構成符合法律，法規和《關於在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》的要求。公司嚴格按照《公司章程》規定的董事選聘程序選舉董事。公司各位董事能夠以認真負責的態度出席股東大會和董事會，在召開會議前，能夠主動調查，獲取做出決議所需要的情況和資料，認真審閲各項議案，為股東大會和董事會的重要決策做了充分的準備工作。能夠積極參加有關培訓，熟悉有關法律法規，瞭解作為董事的權利，義務和責任。

監事與監事會方面：公司共有5名監事，其中職工監事2名，監事會的人數和人員結構符合法律，法規的要求。公司監事能夠認真履行自己的職責，能夠本着對股東負責的態度，對公司財務和公司董事，高級管理人員履行職責的合法合規性進行監督。

與控股股東的關係方面：公司與控股股東嚴格執行"五分開"，公司與控股股東基本上實行了人員，資產，財務分開，機構，業務獨立，各自獨立核算，獨立承擔責任和風險。公司沒有為控股股東及其控股子公司，附屬企業提供擔保或提供資金。控股股東及其他關聯企業也沒有擠佔，挪用本公司資金。公司通過積極採取措施降低公司與控股股東及其關聯企業之間的日常關聯交易。控股股東提出並保證切實履行股東的職責，確保與公司在人員，資產，財務上分開，在機構，業務方面獨立，不越過公司股東大會，董事會直接或間接干預公司的重大決策及依法開展的生產經營活動，不利用資產重組等方式損害公司和其他股東的合法權益。

內部控制制度方面：公司根據政策要求和自身經營情況需求，制定了各項內控制度，並得到較好的落實。公司制定了《股東大會議事規則》，《董事會議事規則》，《監事會議事規則》和《總經理工作細則》，使股東大會，董事會和監事會在運作中，總經理在工作中嚴格按照上述規則執行；公司制定了涵蓋公司各營運環節的內部管理制度；公司明確各部門，崗位的目標，職責和權限，建立相關部門之間，崗位之間的制衡和監督機制，並設立了內部審計部門。

信息披露方面：公司指定《中國證券報》，《上海證券報》為公司信息披露的報紙，嚴格按照法律，法規和公司章程的規定，真實，準確，完整，及時地披露信息。並主動，及時地披露所有可能對股東和其他利益相關者決策產生實質性影響的信息，保證所有股東有平等的機會獲得信息。

績效評價與激勵約束機制方面：公司已經建立了公正，透明的高級管理人員的績效評價標準與激勵約束機制，並逐步加以完善。由於公司未完成股改，無法實施有效的期權激勵。

相關利益者方面：公司能夠充分尊重和維護相關利益者的合法權益，實現股東，員工，社會等各方利益的協調平衡，共同推動公司持續，健康的發展。

三、公司治理存在的問題及原因

公司按上市公司規範要求制定了較為完善，合理的內控制度，這些制度得到了有效的遵守和實行，公司治理總體來説比較規範，但是針對公司過去幾年在工作中出現的問題，在以下幾方面需要做出改進：

1，《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引（XX年修訂）》修改

根據公司的實際情況，公司已在XX年度股東大會對《公司章程》中股東大會召開通知等內容作了部分修改，但是還有大部分條款未進行修改。主要原因為公司股東未就股改方案達成一致意見，公司股改工作未完成。公司股權結構，選舉董事，監事時是否採取累計投票制，股東大會，董事會及經營層權限設置等方面還存在不確定性。公司希望能在情況明瞭後對《公司章程》進行全面修改。根據證監會發布的'《上市公司章程指引（XX年修訂）》，公司已準備了《公司章程》草稿，待相關事宜明確後再對草稿進一步修訂，並提交股東大會審議通過。

2，公司部分制度尚待更新與完善

目前公司建立了比較健全的內部控制制度，但對照上海證券交易所《上市公司內部控制指引》，公司還需要對內控制度進行完整的評估並形成自我評估報告。公司將督促職能部門儘快完成對內控制度的檢查監督，作出自我評估報告。

通過本次自查發現，公司未制訂《募集資金管理制度》，公司財務部與董事會辦公室將盡快建立《募集資金管理制度》，建立對公司募集資金的存儲，使用和管理的內部控制制度。

3，公司股權分置改革工作尚未完成

由於公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對公司股改方案未達成一致意見，公司非流通股股東提出的兩次股改方案未獲通過。公司將促進大股東之間加強溝通，儘快就股改方案達成一致意見，以啟動第三次股改。

4，期權激勵工作尚未開展

由於公司未完成股改，無法實施有效的期權激勵。董事會將結合公司實際情況出台期權激勵方案，待股改完成後實施。

四、整改措施，整改時間及責任人

公司的規範治理是一個循序漸進與不斷完善的過程，針對本次治理自查結果，近階段我公司主要對下列問題進行重點整改：

在情況明瞭後對《公司章程》進行全面修改。根據證監會發布的《上市公司章程指引（XX年修訂）》，公司準備了《公司章程》草稿，待相關事宜明確後再對草稿進一步修訂，並提交股東大會審議通過

五、有特色的公司治理做法

1，公司比較積極的開展投資者關係管理工作，制定了《投資者關係管理制度》。明確投資者關係管理事務的第一責任人為公司董事長，董事會祕書為公司投資者關係管理事務的業務主管，董事會辦公室為公司的投資者關係管理職能部門。具體有以下方面：

（1）在公司網站上設立了投資者關係專欄，設立了信息披露，公司治理，會議事項等子欄目。網站上還開設了投資者論壇，提供一個投資者之間以及投資者與公司之間的交流平台。安排專門人員對投資者關心的問題及時予以解答，並將一些問題彙集提交給公司經營層。

（2）積極，認真地接待投資者的來訪來電。在百貨業日益被市場看好的情況下，機構投資者的調研要求也有所增多。公司予以積極接待，希望公司能更多的被投資者瞭解。對電話諮詢的股東則予以耐心解答，並作來電記錄。考慮逐步設立股東數據庫，為公司股票全流通的管理打好基礎。

2，公司對企業文化建設非常重視，將企業文化建設提高到戰略規劃的高度。關於企業文化建設，公司主要做了三方面工作：第一是對公司的企業文化進行了梳理，找出了百大企業文化的"優秀基因"。第二是對公司核心理念體系進行了設計。第三是對企業文化進行整合，結合公司現狀，對設計的核心理念體系進行貫徹並調整。結合以上三方面工作，公司形成了關於企業文化建設的專門報告。其中對企業精神，公司宗旨，核心服務理念等進行了列示。具體如下：

（1）企業精神：團結 創業 求實 創新

（2）公司宗旨：以"一流的設施，一流的服務，一流的管理"滿足社會各界不同層次消費者的需求，努力將公司辦成多層次，多功能，全方位，現代化的大型企業集團，向國際市場邁進，為公司積累資金，為全體股東和公司職工謀取利益。

（3）經營理念：信譽恆一，服務第一，品質如一。

（4）二十六條服務理念。

（5）核心服務理念：百分之百為大家。

（6）企業生命線：誠信。

（7）四大品牌：企業品牌，服務品牌，員工品牌，商品品牌。

3，公司建立了合理的績效評價體系，從公司經營層到基層員工都有相應的考核體系。公司高級管理人員實行年薪制，其年薪與公司職工人均應發工資，淨資產收益率，利潤指標完成情況掛鈎並根據董事會對高級管理人員的考核結果發放。公司高級管理人員的考核具體由董事會薪酬與考核委員會具體負責。對於各分公司人員，都有相應的經營指標及其他指標。在年終由各部門進行綜合考核後予以發放薪酬。

六、其他需要説明的事項

不存在需要説明的其他事項。

公司自查報告15

一、企業基本情景：

我公司系私營企業，經營地址：主營：註冊資金：人。法人代表：，在冊職工工資總額。20xx年實現營業收入x元，20xx年度經營性虧損x元

二、流轉税（地税）：

1、主營業務收入：我公司20年1月—20年12月實現主營業務收入元。

2、營業税：我公司20年1月—20年12月應繳納城市維護建設税元，已繳納多少元，應補繳多少元。

3、城市維護建設税：我公司20年1月—20年12月應繳納城市維護建設税元，已繳納多少元，應補繳多少元。

4、教育費附加：我公司20年1月—20年12月應繳納教育費附加元，已繳納多少元，應補繳多少元。

5、殘疾人就業保障金：我公司20年1月—20年12月年應繳殘疾人就業保障金多少元，已繳納多少元，應補繳多少元。

6、防洪保安資金：我公司20年1月—20年12月應繳防洪保安資金多少元，已繳納多少元，應補繳多少元。

7、地方教育附加費：我公司20年1月—20年12月應繳多少元，已繳納多少元，應補繳多少元。

三、地方各税部分：

1、個人所得税：我公司法人代表20年度—20年度工資收入元，我公司20年度—20年度個人工資收入未到達個人所得税納税標準，無個人所得税。

2、土地使用税：我公司20年度—20年度應税土地面積10000平方米，應納土地使用税2萬元，已繳納。

3、房產税：我公司20年度—20年度應税房產原值1000萬元，應納房產税8、4萬元，已繳納。

4、車船税：我公司擁有乘用車輛，應繳納車船税元，已繳納；商用車輛，其中客車輛，應繳納車船税元，已繳納；貨車輛，應繳納車船税元，已繳納。

5、印花税：我公司20年度—20年度主營業務收入元，按0、03%税率應繳納印花税元。帳本4本，每本5元貼花，共計元。合計應繳納印花税元。

四、規費、基金部分：

1、我公司20xx年度—20xx年度為職工150人繳納了社會養老保險及醫療保險，其他人員未在我公司繳納，原因系這批職工的社會養老保險及醫療保險仍由以前的工作單位**繳，關係未轉入我公司。

2、我公司20xx年度—20xx年度交繳殘疾人就業保障金元。

五、****使用情景：

20xx年度—20xx年度我公司開具了******，多少張，金額多少，已全部記帳作收入。