![註冊會計師《經濟法》練習試題：第七章證券法]( "註冊會計師《經濟法》練習試題：第七章證券法")
- 導語：參加註冊會計師全國統一考試成績合格，並從事審計業務工作二年以上的，可以向省、自治區、直轄市註冊會計師協會申請註冊。下面和小編來看看註冊會計師《經濟法》練習試題：第七章證券法。希望對大家有所幫助。一、單項選擇題1、根據證券法律制度的規定，上市公司必須編制並...
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![高級經濟師考試經濟法案例習題:證券法]( "高級經濟師考試經濟法案例習題:證券法")
- 2009年7月，A國有企業欲以協議收購方式收購C上市公司。具體作法為：A企業與C公司的發起人股東D國有企業訂立協議，受讓D企業持有的C公司51%的股份。在收購協議訂立之前，C公司必須召開股東大會通過此事。在收購協議訂立之後，D企業必須在3日內將該收購協議報國務院證券監督管理機構...
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![證券法功能定位演變的國際比較與我國證券法的完善論文]( "證券法功能定位演變的國際比較與我國證券法的完善論文")
- 證券法作為證券市場的基本法，固然有其內在的價值和恆定的規則，但在現代社會，它更多是作為證券市場秩序的調節器。對證券法進行研究，就是要更好地設計這種法律機制，使證券法在證券市場發展中發揮更好的主導作用。證券法功能定位的研究是證券法研究的基礎和核心問題之一。一、證...
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![試論經濟法屬性的證券法基本原則論文]( "試論經濟法屬性的證券法基本原則論文")
- 摘要：證券法的基本原則是證券法基本精神的體現,貫穿證券發行、交易、管理以及證券立法、執法和司法的始終,在證券法體系中是處於最高的效力,證券法的具體制度是證券法基本原則的表現形式。關鍵詞：證券法基本原則論文證券法的基本原則是證券法基本精神的體現,貫穿證券發行、...
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![解析市場環境下的證券法權威論文]( "解析市場環境下的證券法權威論文")
- 摘要：本文主要從證券法在市場經濟中的重要地位和證券法為市場經濟發展帶來的積極力量出發，綜合兩方面內容來解析市場環境下證券法的權威。關鍵詞：市場經濟；證券法地位；證券法作用我國堅持以公有制為主體的社會主義市場經濟制度，市場在經濟發展中的作用不斷加強，如價值規律能調節...
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![證券法自願性信息披露體制探索論文]( "證券法自願性信息披露體制探索論文")
- 摘要我國證券市場從初期建立至今，已經走過了三十年的歷程，在工作人員不斷努力下，已經實現了穩定發展，同時目前正處於高速發展的關鍵時期。制度建設的不斷完善使得證券市場效率明顯提升，其治理結構日趨合理。但是在實際發展中還存在自願性信息披露管理體制不夠完善的問題，從而導...
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![淺談新證券法對證券發行的法律責任規制經濟法]( "淺談新證券法對證券發行的法律責任規制經濟法")
- 證券公開發行指的是發行人為募集資金通過承銷商公開向投資人銷售證券的行為，其是與定向發行和私募發行相對立的一個概念。新修訂的《證券法》第十條明確規定了公開發行的條件。對比修訂前的證券法第十條、第十一條之規定，可以看出證券發行向核准制的轉化進一步擴張到公司債...
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![《證券法》中國證券市場健康發展的保護神經濟論文]( "《證券法》中國證券市場健康發展的保護神經濟論文")
- 《證券法》中國證券市場健康發展的保護神隨着改革開放的不斷深入，中國的經濟突飛猛進，發行各種證券，籌措長期資金，作為現代企業的最重要的理財手段之一，促進了中國的證券市場的蓬勃發展，已使中國的證券投資人口達到了相當可觀的規模。發行證券應以具有獲利能力為其前提條件，如果...
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![怎麼識別非法發行證券]( "怎麼識別非法發行證券")
- 上海證監局指出，在識別非法發行證券、基金的一般流程的同時，由於犯罪手法花樣百出，投資者還需要擺正投資心態，少點貪心，多點耐心、細心和防範心，以使自己的`合法權益得到充分保護，並向廣大投資者作出以下提示：1.抑制非理性貪念投資各種金融產品，無非是為取得投資收益，但投資者應謹...
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![證券市場之股本證券]( "證券市場之股本證券")
- 1.甚麼是股本證券？股本證券即一般所指的.股票,大致可分為普通股及優先股。大部份在聯交所上市的股本證券均為普通股,且佔成交量的主要部份。2.普通股與優先股有何分別？普通股和優先股都是一間公司發行給公司股東的股票。普通股持有人乃公司股東,有投票權利。至於派息則由公...
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![非法證券諮詢的辨別方法]( "非法證券諮詢的辨別方法")
- 耐心鑑別真偽但凡非法證券投資諮詢，都具備較為明顯的特徵。首先，通過電視台、電台、網站、手機短信，甚至QQ等即時聊天軟件進行誇大宣傳，通過免費薦股、推薦漲停黑馬、提供內幕信息、私募操盤、保證收益、接受驗證等虛假信息引誘投資者上鈎；其次，沒有合同等法律文件作為建立委託...
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![《證券市場基本法律法規》特訓]( "《證券市場基本法律法規》特訓")
- 選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。[第1題]基金銷售人員從業資質的獲取方式是()。A.通過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”一科考試B.通過證券業從業人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試C.通過證券業從業人員資格考試...
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![證券交易的法律法規考點]( "證券交易的法律法規考點")
- 1．交易條件(1)證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發行並交付的證券。非依法發行的證券．不得買賣。(2)依法發行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉讓期限有限制性規定的，在限定的期限內不得買賣。(3)依法公開發行的股票、公司債券及其他證券，應當在依法設立的證券交易...
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![哪些是非法證券網站形式]( "哪些是非法證券網站形式")
- 1.冒名頂替式：盜用合法證券公司、投資諮詢公司及其他金融機構名稱，拷貝合法機構簡介、人員狀況等信息，冒用公司標識，設立李鬼網站，矇騙投資者。2.無中生有式：憑空捏造公司名稱、地址、歷史、從業人員、客户信息及反饋意見等信息，偽造公司工商執照、證券投資諮詢資格證書以及“3...
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![關於證券公司法則]( "關於證券公司法則")
- 第一章總則第一條為規範證券公司客户資產管理活動，保護投資者的合法權益，維護證券市場秩序，根據《證券法》和其他相關法律、行政法規，制定本辦法。第二條證券公司從事客户資產管理業務，應當遵守法律、行政法規和中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會&rdqu...
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![證券的五個法律特徵]( "證券的五個法律特徵")
- （一）證券是一種投資憑證證券是一種投資工具，投資人要取得一定的收益，必須先以支付一定的財產為前提，證券往往即是表明其投資多少的證明文書。但投資者因投資而持有的證券，因投資渠道、投資條件、投資方式的不同，其付出的成本代價各不相同，因而證券這種投資憑證無法動態、及時並客...
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![證券合同]( "證券合同")
- 現今社會公眾的法律意識不斷增強，能夠利用到合同的場合越來越多，正常情況下，簽訂合同必須經過規定的方式。那麼正式、規範的合同是什麼樣的呢？下面是小編整理的證券合同，希望對大家有所幫助。證券合同1會員：_______________（以下簡稱甲方）_________________公司（以下簡稱乙方）茲因...
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![證券投資基金的法律形式]( "證券投資基金的法律形式")
- 依照基金法律形式不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。目前我國的基金均為契約型基金，公司型基金則以美國的投資公司為代表。一、契約型基金契約型基金是依據基金合同而設立的一類基金。基金合同是規定基金當事人之間權利義務的基本法律文件。二、公司型基金公司型基金...
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![證券從業《證券市場基本法律法規》]( "證券從業《證券市場基本法律法規》")
- 一、選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。[第1題]基金銷售人員從業資質的獲取方式是()。A.通過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”一科考試B.通過證券業從業人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試C.通過證券業從業人員資格...
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![證券實習證明]( "證券實習證明")
- 茲有xx大學經管學院市場營銷專業xxx同學於xxx年01月01日至xxxx年01月01日在xxxx電子有限公司實習。該同學的實習的職位是銷售部銷售助理。該生在我司實習期間工作態度認真，塌實肯幹，虛心請教同時努力學習工作技能，勤于思考,可舉一反三。通情達理，積極配合部門主管還有同事的...
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![證券從業的學習方法指導]( "證券從業的學習方法指導")
- 掌握好的學習方法會達到事半功倍的效果，大大提大學聯考生們的學習效率，老師您有什麼好的學習方法推薦給考生們的嗎?學習方法證券從業人員資格考試點多面廣、時間緊、題量大、單題分值小，學員考前複習時間僅僅幾個月時間。應考人員或者是在職人員本職工作繁忙，或者是在校學生本身...
- 20017
![認識非法證券活動的特點]( "認識非法證券活動的特點")
- 非法證券活動的特點是什麼非法證券活動的特點是什麼？非法證券活動的特點有哪些？下面為您介紹非法證券活動呈現出兩大特點。特點一，“海星效應”成為網絡型非法證券活動的最大特點。所謂海星效應，是指養殖貝類的漁民們在清除飼養區內的海星時，千萬不能用將海星剁成幾塊再扔進海...
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![進行證券交易的方法]( "進行證券交易的方法")
- 如何進行證券交易？一：證券交易所的基本做法1.報價：債券投資人在決定買入或買出某種債券後，便用書面、口頭或電話等方式向各自委託的經紀商發出保價指令，委託它買入或買出該債券。賣方的報價條件一般為：要賣何種債券，面值是多少，利率是多少，何年到期，賣價在幾種檔次上可以各買出多少...
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![2017司法考試商法考點之證券公司]( "2017司法考試商法考點之證券公司")
- 導語：證券公司是指什麼?它的設立是不是必要要經過中國證監會依照法定的程序審查批准?下面是關於在司法考試中與商法有關的證券公司考察的相關內容，我們大家一起來看看吧。(一)證券公司組織形式1.證券公司的'設立必須經中國證監會依照法定的程序審查批准。2.組織形式為有限...
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![淺談證券投資鱷魚法則]( "淺談證券投資鱷魚法則")
- 【摘要】股市鱷魚法則是投資者必須掌握的一種基本技能，或者説是一種風險意識和抗擊打能力。但對鱷魚法則的個體以及羣體文化差異所促成的最終鱷魚法則結果分析表明，鱷魚法則避險因人、因羣體而異，其中文化層面的算計心理成熟與否具有重要影響。【關鍵詞】投資；風險；心理；分析股...
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