期貨從業資格考試:《法律法規》歷年試題

單項選擇題

1.

題幹:客户交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客户未及時追加保證金，客户要求保留持倉並經書面協商一致的，穿倉造成的損失，經紀公司( )。

A:不承擔責任

B:承擔次要賠償責任

C:承擔主要賠償責任，最高不超過80%

D:全部承擔賠償責任

參考答案[D]

2.

題幹:《期貨從業人員執業行為準則》自( )施行。

A:2003年7月1日

B:2003年7月10日

C:2003年6月31日

D:2003年7月31日

參考答案[A]

3.

題幹:中國證監會對從事境外期貨業務的`企業實行( )制度。

A:配額

B:依法徵税

C:許可證

D:審核

參考答案[C]

4.

題幹:期貨經紀公司客户的開户資料應至少保留( )。

A:3年

B:5年

C:10年

D:20年

參考答案[B]

5.

題幹:( )對期貨市場實行集中統一的監督管理。

A:中國期貨業協會

B:中國證監會

C:中國證券業協會

D:期貨交易所

參考答案[B]

6.

題幹:期貨經紀公司的下列行為不屬於欺詐客户行為的是( )。

A:與客户簽訂經紀合同前未按規定向客户出示風險説明書

B:任用不具備資格的期貨從業人員

C:挪用客户保證金

D:向客户作獲利保證，分享利益，共擔風險

參考答案[B]

7.

題幹:期貨經紀公司因( )情形解散的，不需要報告中國證監會審批。

A:營業期限屆滿，股東大會決定不再延續

B:股東大會決定解散

C:破產

D:因合併或者分立需要解散

參考答案[C]

8.

題幹:直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是( )。

A:自然人

B:國有企業

C:投機客户

D:期貨交易所會員

參考答案[D]

9.

題幹:期貨交易所會員應當委派( )進入交易所場內進行期貨交易。

A:客户代表

B:公司的交易部經理

C:公司的運作部經理

D:出市代表

參考答案[D]

10.

題幹:我國的期貨交易必須在( )內進行。

A:期貨交易所

B:商品交易市場

C:商品產地

D:買賣雙方約定的場所

參考答案[A]