證券發行與承銷每日一練

單項選擇題

1、 轉股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經出席會議的股東所持表決權的1／2以上同意。股東大會進行表決時，持有公司可轉換債券的股東應當迴避。（ ）

2、股份有限公司發行境內上市外資股的，公司淨資產總值最低應為（ ）億元人民幣。

A．1

B．1．5

C．3

D．5

3、資產支持證券化中，受託機構以（ ）為限向投資機構承擔支付資產支持證券收益的義務。

A．擔保人提供的擔保

B．發起人的全部財產

C．受託機構的自由財產

D．發起人提供的信託財產

4、（ ）不屬於財務顧問為收購公司提供的服務。

A．尋找目標公司

B．預警服務

C．提出收購建議

D．商議收購條款

5、 上市公司併購重組申請經併購重組委員會審核未獲通過且中國證監會作出不予核准決定的.，申請人需在6個月後重新提出併購重組申請。（ ）

6、 證券投資諮詢機構從事上市公司併購重組財務顧問業務，其實繳註冊資本和淨資產不得低於人民幣（ ）萬元。

A．200

B．300

C．500

D．600

7、 上市公司非公開發行股票，其發行價格不低於定價基準H前（ ）個交易日公司股票均價的（ ）。

A．10；90％

B．10；80％

C．20；90％

D．20：80％

多項選擇題

8、 保薦機構推薦股票上市時，應向證券交易所提交的文件包括（ ）。

A．保薦協議

B．保薦機構和相關保薦代表人已經在中國證監會註冊登記並列入保薦機構和保薦代表人名單的證明文件

C．上市保薦書

D．保薦機構向保薦代表人出具的由董事長或總經理簽名的授權書

9、股份有限公司的經理行使的職權包括（ ）。

A．主持公司的生產經營管理工作，組織實施董事會決議

B．組織實施公司年度經營計劃和投資方案

C．擬訂公司內部管理機構設置方案

D．制定公司的具體規章

10、 在上市公司收購過程中，收購人聘請的財務顧問應當履行的職責有（ ）。

A．對收購人規範化運作進行督導

B．向收購人提供專業化服務

C．對收購人進行持續督導

D．對收購人進行盡職調查