證券從業資格基礎知識每日一練

　　單項選擇題

1、 通常，期限在2年以下(含2年)的國債為貼現式國債，期限在1年以上的國債為附息式國債。（ ）

2、 （ ）是指在一隻基金內部通過結構化的設計或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預期收益與風險的兩類(級)或多類(級)份額並可分離上市交易的一種基金產品。

A．主動型基金

B．保本基金

C．QDII基金

D．分級基金

3、 關於限倉制度敍述不正確的是（ ）。

A．是為了防止市場風險過度集中和防範操縱市場的行為

B．是對交易者持倉數量加以限制的制度

C．限倉制度是金融期貨的.主要交易制度之一

D．限倉制度是交易所建立大户報告制度後建立的風險控制制度

4、 債券發行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，其中不包括（ ）。

A．資金使用方向

B．市場利率變化

C．債券發行的數量

D．債券的變現能力

5、上市公司披露的所有定期報告中的財務會計報告必須經具有證券、期貨相關業務資格的會計事務所審計。（ ）

6、 中國金融期貨交易所實行（ ）制度。

A．全面結算會員

B．結算會員

C．交易結算會員

D．交易會員

　　多項選擇題

7、 下列屬於申請股份掛牌報價轉讓須履行的程序的是（ ）。

A．董事會、股東大會決議

B．簽訂推薦掛牌報價轉讓協議

C．配合主辦報價券商盡職調查

D．中國證券業協會備案確認

8、 中國證券業協會對會員單位的自律管理包括（ ）。

A．規範業務，制定業務指引

B．規範發展，促進行業創新，增強行業競爭力

C．制定行業公約，促進公平競爭

D．後續職業培訓

9、 代辦股份轉讓系統的主要功能包括（ ）。

A．為非上市中小型高新技術股份公司提供股份轉讓服務

B．同時也為退市後的上市公司股份提供繼續流通的場所

C．解決了原STAQ、NET系統歷史遺留的數家公司法人股的流通問題

D．完善信息披露制度

　　判斷題

10、 證券的收益性是指證券變現的難易程度。（ ）