證券崗位職責集合15篇

在現在的社會生活中，很多場合都離不了崗位職責，制定崗位職責可以減少違章行為和違章事故的發生。那麼相關的崗位職責到底是怎麼制定的呢？以下是小編為大家收集的證券崗位職責，供大家參考借鑑，希望可以幫助到有需要的朋友。

證券崗位職責1

證券經紀人海歸方向招商證券招商證券股份有限公司上海陸家嘴東路證券營業部,招商證券職責描述:崗位職責:

1、負責開發拓展並維護客户資源,滿足客户的理財需求,為客户制訂資產配置方案並向客户提供投資建議;

2、負責貴賓客户維護提升工作,為貴賓客户提供專業化的理財服務工作;

3、根據一線工作了解到的客户反饋,不斷自我提升;

4、完成市場部制定的銷售目標;

5、根據市場部經理的要求按時保質完成銷售報告。

任職要求:

1、全日制統招本科及以上學歷,通過證券從業資格考試佳,券商及銀行等從業人員優先考慮;

2、金融相關經驗,有銀行理財產品經驗優先考慮;

3、良好的客户溝通、人際交往及維繫客户關係的能力;

4、具有敏鋭的市場洞察力和準確的客户分析能力,能夠有效開發客户資源;

5、強烈的服務意識和時間觀念,靈活熟練的談判技巧;

6、為人誠實守信,認同公司企業文化和價值觀,有較強的合規意識。

證券崗位職責2

工作職責：

1、負責協助相關ib分支機構開展期貨ib業務，對整體期貨業務進行輔導。

2、負責相關ib分支機構員工進行期貨業務知識、業務流程培訓。

3、負責協助指導ib分支機構，開展ib業務諮詢、合規開户、風控等日常工作。

4、負責協助ib分支機構，做好期貨投資者教育及客户服務工作。

5、協助期貨總部，做好ib分支機構的異常交易通知、個性化手續費設置等工作。

6、通過製作分析報告、組織培訓等形式，協助ib分支機構減少客户虧損。

7、協助ib分支機構，開發產業客户、及其他機構期貨客户。

8、在ib分支機構開發特法客户、證券客户等其他業務大客户時，提供期貨業務諮詢輔助。

9、完成領導交付的其他工作任務。

任職資格：

1、本科及以上學歷，金融相關專業為佳。

2、具備1年以上期貨行業工作經驗，3年以上者優先。

3、年齡原則上在35週歲以下。

4、具備期貨從業人員資格。

5、熟悉經濟、金融、期貨等相關知識。

6、執行力、自律性較強，並具備一定的溝通協調能力、分析能力、培訓能力。

證券崗位職責3

1、為投資者提供證券交易服務，按投資者的投資指令向證券經紀公司發送交易信息;

2、幫助投資者瞭解證券或投資市場運行，介紹各類證券的性質、特點和風險，以及證券法律法規知識;

3、向投資者提供股票等證券投資分析報告，包括基本分析、技術分析、演化分析等;

4、根據投資者(客户)的財務狀況、職業前景、年齡和對風險的態度為投資者擬定投資計劃，幫助投資者確定投資目標以及適合投資者的證券種類、投資方式、投資週期和投資時機;

5、實時跟蹤市場行情，監控市場風險;

6、利用各種資源和渠道發展新客户。

證券崗位職責4

工作職責:

1、負責擬投資項目公司的前期財務盡職調查和賬務梳理;

2、負責與客户對投資過程中涉及財務問題進行溝通;

3、完成擬投資項目的財務盡職調查報告;

4、積極配合投資經理完成項目的投資談判、簽約、投後管理等工作;

5、負責項目發行過行與相關機構的溝通。

任職資格:

1、大學本科及以上學歷,理工、金融或會計、審計管理相關背景;

2、會計、財務管理知識全面,熟悉會計、税務及上市規則者優先;

3、至少3年國內知名會計師事務所工作經驗或有ipo現場負責審計經驗;

4、能適應經常出差;

5、良好的中英文口頭及書面表達能力;

6、熟練使用財務軟件、辦公軟件。

證券崗位職責5

崗位職責：

1、開發、維護高淨值的個人客户，開展各類經紀及產品業務；

2、持續跟進與服務客户，瞭解高端客户個性化投資需求，參與定製高端客户資產配置方案；

3、可自行開展渠道開發，業績突出者可晉升區域總監儲備幹部。

任職要求：

1、18至35週歲，有客户資源、面試表現優秀者可適當放寬年齡要求；

2、大專（含）及以上學歷，金融、經濟、數學、統計、財務、市場營銷等專業，面試表現優秀者可適當放寬學歷要求；

3、具備良好的溝通及表達能力、出色的學習能力，能以服務客户為本，具備一定的抗壓能力，渴望高薪；

4、具有較強的團隊意識，能夠按時、高質量地完成團隊分配的工作；

5、具有一定的客户資源和渠道資源者優先錄用；

6、具備銀行、信託、證券、基金管理公司、保險等金融行業內相關工作或實習經驗者優先錄用；

7、具備證券從業資格者優先錄用；無證券從業資格，經面試合格後先獲得從業資格後錄用。

證券崗位職責6

崗位職責

1、規範組織會計核算，按時、保質、保量編報會計報表，辦理資金存取、劃轉和管理，防範資金風險;

2、監督營業部財務活動，控制財務預算，嚴格費用管理，及時編報統計報表及各類監管報表正確調整和計算考核利潤;

3、管理營業部税務事項和發票審核;

4、財務分析，客觀、全面分析預算執行情況和經營情況，及時報告營業部的重大財務事項;

5、做好與其他相關部門的溝通協調工作;

6、其他上級領導交辦的任務。

證券公司財務主管崗位職責和資格

1、協助主管完成日常事務性工作，協助處理帳務;

2、申請票據，準備和報送會計報表，協助辦理税務報表的申報;

3、現金及銀行收付處理，製作記帳憑證，銀行對帳，單據審核;

4、協助財會文件的準備、歸檔和保管;

5、固定資產和低值易耗品的登記和管理;

6、負責與客户賬目核對，應收應付賬目管理。

任職資格：

1、財務，會計，經濟等相關專業大專以上學歷，具有會計任職資格;

2、較好的會計基礎知識，有財會工作經驗者，並具備一定的英語讀寫能力;

3、熟悉現金管理及銀行結算，財務軟件操作;

4、良好的職業操守及團隊合作精神，較強的溝通、理解和分析能力;

5、具有獨立工作和學習的能力，工作認真細心。

證券公司財務出納的崗位職責

1.負責現金的管理，有價證券、空白憑證及有關印件的保管，保證不以白條抵充庫存現金，不挪用現金，不為外單位或客户用支票換取現。

2.負責編制有關憑證，每日按憑證號登記現金日記賬，並結出當日餘額，每天清點庫存現金，保證賬實相符，日清月結。

3.根據會計人員審核的記賬憑證，登記銀行存款日記賬，並結出當日餘額，定期與銀行對賬編制銀行存款餘額調節表，做到賬賬相符;根據營業部資金運用的具體情況，結合資金頭寸表，編制“資金調撥單”，經領導批准後，調撥資金。

4.負責領取清算單，及時掌握銀行存款餘額。

5.負責存取股民的支票，保證及時人賬。

6.負責每日閉市後，收繳前台各項雜費，核對無誤後登記人賬。

證券會計師崗位職責

1、負責基金指令出具發送，劃款賬户監督，跟進款項進出情況;

2、負責公司成本、支付賬冊的建立;

3、負責基金份額登記、基金清算等日常產品運營操作;

4、負責製作季度年度運營報告、管理報告等協會報送文件;

5、負責各基金數據的統計及報送;

6、負責與股東財務部門的對接工作;

7、負責公司各類系統的填報;

8、負責領導交辦的其他金融產品運營工作。

9、負責基金設立備案和監管報告工作;

10、負責進行年報等基金相關信息披露報告的編制;

11、負責基金審計及其它中介機構審計的溝通;

12、負責針對擬投資的企業參與盡調，做財務規範性分析，出具分析報告。

證券崗位職責7

崗位名稱：

證券事務代表

所在部門：

證券投資部

工作關係：

1、上級：投資證券部經理

2、下級：無

3、內部聯繫：總經理、董祕、財務總監

4、外部聯繫：證監會特派辦、證券交易所、券商、相關政府或民間機構、小股東

工作任務：

負責公司股東會、董事會的事務管理並協助進行投資的相關活動。

工作職責：

1、協助進行公司上市的各類準備工作；

2、協助對有關投資項目的調研；

3、負責管理公司股權登記、股利分配等事務；

4、負責管理股東名冊；

5、負責保管董事會、股東會有關文件；

6、負責股東的意見諮詢；

7、完成領導交辦的其他工作。

考核內容（初定）：

1、股權登記準確性。

2、股利分配準確性。

3、股東名冊完整性。

4、文件保管的完整性和安全性。

5、有關信息溝通的及時性和準確性。

6、上級領導綜合評價。

聘用條件：

1、知識技能：熟悉股份公司、證券、投資等相關政策法規，具備基本的財務知識，有一定的公關能力。

2、工作經歷：從事相關工作二年以上。

3、所需學歷：本科以上。

證券崗位職責8

崗位職責：

1、負責證券客户的開發，基金，個股期權理財產品的銷售。

2、營銷渠道的維護，參與營業部們組織的各種營銷活動；

3、負責財富管理部的宣傳品擺放及派發，收集、整理市場信息並及時反饋；

4、向客户傳遞由公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息和向客户傳遞由公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息；

5、分析客户需求，維護與尋求機會發展新的業務。

任職要求：

1、大專或以上學歷（條件優秀可適當放鬆學歷要求），通過從業考試者優先考慮；

2、樂於與客户溝通，性格開朗熱情；熱愛並立志投身證券行業，願與公司共同發展；

3、具有較強的學習、管理、營銷策劃能力，掌握一定金融知識，有較強的溝通能力與服務意識；

4、具有銀行，證券，期貨，基金，外匯等經驗者優先錄取。

5、有客户資源者優先錄取。

證券崗位職責9

職責描述：

1、協助組織籌備公司三會及專門委員會，完成文件準備、會議記錄及歸檔保管等工作；

2、協助開展公司信息披露工作，參與臨時報告及定期報告的'起草，並做好相關底稿的檔案管理；

3、接聽投資者電話，回答互動平台投資者提問，接待現場調研，負責維護與外部各方的合作關係，處理相關事務；

4、部門日常辦公業務處理，配合證券事務代表完成相關工作。

任職要求：

1、年齡30歲以下，統招本科及以上學歷，金融、法律、會計等專業

2、有2年以上a股上市公司證券部從業經驗，熟悉金融市場及公司法等法律知識，有基本的財務、法律及證券行業知識基礎；

3、具備良好的文字功底，較強的分析能力、溝通協調能力、語言表達能力和持續學習能力；

4、工作態度積極主動，工作作風細緻嚴謹，良好的團隊精神，具備敬業精神與責任心，原則性、保密意識強；抗壓能力強，成長可塑性強；

證券崗位職責10

1、負責客户經理團隊的搭建，管理和提升

2、負責銀行渠道及其他市場渠道的開拓和維護，深化與渠道的合作關係

3、配合營業部業務方案，組織區域營銷活動

4、監督指導下轄客户經理工作，提升團隊績效，完成營業部下達的各項考核指標

5、輔導和培育客户經理，控制團隊的風險合規意識，做好相應培訓工作

證券崗位職責11

一、證券分析師崗位職責

1、負責公司定期投資者報告會的專題講座；

2、負責市場的信息收集分析、研究、投資分析報告的撰寫；

3、負責為客户提供專業的投資理財建議，並制定相應的投資方案及策略；

4、負責採集與現貨相關的財經信息與經濟數據；

5、負責為客户提供各種綜合性基礎理財諮詢服務；

6、必須對每天走勢作出書面分析、具體買賣的點位、行情結束後作出分析總結；

7、協助業務團隊開辦理財沙龍和現貨講座，擔任講師。

二、黃金分析師崗位職責

1，負責協助總經理工作並編制有價值的黃金投資諮詢，為客户提供投資參考資料；

2，負責黃金投資課程設計、編制與授課，以提高客户的投資水平；

3，負責根據客户的需求設計相應的黃金理財方案。

三、數據分析師崗位職責

1、通過數據分析支持產品改進及新模式的探索；

2、構建用户行為建模，支持個性化項目；

3、構建數據評估體系；

4、構建業務數據分析體系，幫助確定各項業務數據指標；

5、負責用户行為數據分析，通過監控及分析，推動產品改進，運營調整；

6、負責構建用户數據模型，挖掘用户屬性及用户喜好等需求，為個性化產品推薦提供支持；

7、負責構建產品、運營及活動用户行為評估體系，通過數據分析對產品、運營、市場提出建議並推動實施；

8、負責用户行為調研，通過海量數據的挖掘和分析，形成報告，彙報給決策層，支持戰略規劃 。

四、需求分析師崗位職責

1、 根據概要需求（客户及內部需求）編寫詳細需求規格説明書。

2、 系統規劃，與產品人員進行前期調研和產品設計工作，編寫調研報告和項目解決方案。

3、 參與系統功能驗收工作及用户手冊、新增產品功能培訓資料的編寫。

4、 負責客户需求調研及需求反饋的分析。

5、 配合測試人員編寫測試計劃、測試用例、測試報告的編寫、問題缺陷的發現及跟蹤、產品用户手冊編寫等。

6、協助系統架構師、系統分析師對需求進行理解。

五、財務分析師崗位職責

1.分析公司財務狀況，研究行業內公司信息，對籌融資策略進行財務分析和財經政策跟蹤；

2.預測公司財務收益和風險，建立公司財務管理政策和制度；

3.分析評估各項業務和各部門業績，提供財務建議和決策支持；

4.預測並監督公司現金流和各項資金使用情況；

5.參與投資和融資項目的財務測算、成本分析、敏感性分析，配合制定投資和融資方案；

6.撰寫財務分析統計（番禺統計）報告、投資財務調研報告、可行性研究報告；

7.協調公司和部門的其他工作。

證券崗位職責12

1、負責營銷團隊的組建；

2、負責銀行渠道及其他市場渠道的開拓；

3、負責團隊日常管理及人員的後續培訓；

4、負責本區域營銷活動策劃及組織實施，保證營銷效果；

5、負責本區域人員的業績督進，保證完成營業部下達的各項考核指標；

6、完成個人自身的各項指標

證券崗位職責13

1.對各類股權投資、上市公司併購、重組、再融資等投資項目進行實質風險審查,業務人員溝通,充分了解項目重要情況,製作風險審查備忘錄,並對項目是否可行、關鍵風險點及建議採取的風控措施形成自己獨立的判斷,並直接投資決策委員會彙報審查意見;

2.解答業務部門或下屬投資子公司對於各類業務操作過程中的風控要求及交易架構和風控措施的諮詢;

3.制定風險管理業務操作流程、各類項目審查指引、風險管理政策以及風險管理制度;

4.執行投資決策委員會的工作安排,參與投資決策委員會及投資決策,對審議項目發表獨立意見;

5.積極開展業務創新研究工作。

證券崗位職責14

1、日常的行情分析，及時瞭解金融市場的信息，收集客户建議，向客户傳遞公司產品與服務信息。

2、客户開發和客户關係維護、客户證券投資指導及金融產品推介。

3、幫助客户使用公司產品，將公司總部相關研究成果及時吸收、轉化，向客户提供專業的諮詢服務。

4、收集並整理客户信息，根據客户需求，提供具體解決方案，為客户提供全方位專業化的金融理財服務,幫助客户實現資產保值增值。

5、處理客户諮詢與投訴，達成客户滿意，以提高公司形象。

證券崗位職責15

1、通過與客户溝通，瞭解客户在家庭財務方面存在的問題以及理財方面的需求；

2、根據客户的資產規模、預期收益目標和風險承受能力進行需求分析，出具專業的理財計劃方案，推薦合適的理財產品；

3、通過對客户資產的合理配置，使客户的資產在安全、穩健的基礎上保值升值；

4、協助客户開立帳户及一系列後期服務；

5、定期維護客户，維持良好的信任關係。