證券崗位職責19篇

證券
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在我們平凡的日常裏，我們可以接觸到崗位職責的地方越來越多，任何崗位職責都是一個責任、權力與義務的綜合體，有多大的權力就應該承擔多大的責任，有多大的權力和責任應該盡多大的義務，任何割裂開來的做法都會發生問題。想必許多人都在為如何制定崗位職責而煩惱吧，下面是小編收集整理的證券崗位職責，歡迎大家分享。

證券崗位職責1

崗位職責：

1、協助中美外部律所起草、審核各類法律文件，支持公司海外各項工作（上市，投融資及併購等、開展；

2、參與公司海外各項工作（上市，投融資及併購等、的談判，提出相關法律及合規意見，並協助擬定修改法律專業報告、法律文本等；

3、對公司海外經營和管理中待決策事項進行法律上的可行性分析，並向管理層做彙報；

4、完善公司海外上市、融資及日常維護所涉及證券法律事務的制度和流程；

5、處理上市公司及海外項目所涉國家相關部門和員工的法律和合規相關知識培訓，預防風險；

崗位要求：

1、美國大學法律專業本科或以上學歷，通過美國律師資格考試者優先考慮；

2、熟悉美國證券法律法規及公司法等相關法律，有美國上市、投資行業法律諮詢、法律合同、法律訴訟工作經驗，美國律所半年以上工作或者實習經歷，；

3、具備各類證券法律事務的邏輯判斷和分析能力、內外部事務的公關能力；

4、具有較強的溝通協調能力，保密意識強；時間管理，項目管控能力。

5、對證券事務的合法合規性具備高度的敏感性及對細節的關注和持續跟進；

6、非常熟練使用英語聽説讀寫能力，能以英語作為工作語言。

證券崗位職責2

工作職責：

1、協助統籌公司戰略規劃及管理工作，負責推進公司發展規劃制定、戰略執行管理等相關事項；

2、協助統籌公司規範運作工作，負責完善合規運作、內部控制等相關制度體系並推進執行；

3、協助統籌公司法人治理工作，負責完善相關管理制度，組織股東大會、董事會、監事會會議，協助開展對股東、董事、監事的溝通聯繫；

4、協助公司收購兼併項目，負責項目信息收集、盡職調查、投前投後等相關事宜；

5、協助公司融資項目，包括戰略投資者引入等，負責方案設計、洽談及落實等相關事宜；

6、協助統籌公司資本運作工作，負責推進公司股改、ipo或借殼上市等方案的設計、執行；

7、其他董祕交辦事宜。

任職資格

1、統招本科及以上學歷，5年以上相關經驗，有投行經驗或有境內ipo成功經驗優先；

2、熟悉a股資本市場及相關監管制度，具備財務、金融、法律等專業技能；

3、工作嚴謹細緻，責任心強，有較強的抗壓能力；

4、具備良好的溝通談判、文字表達能力。

工作職責：

1、協助統籌公司戰略規劃及管理工作，負責推進公司發展規劃制定、戰略執行管理等相關事項；

2、協助統籌公司規範運作工作，負責完善合規運作、內部控制等相關制度體系並推進執行；

3、協助統籌公司法人治理工作，負責完善相關管理制度，組織股東大會、董事會、監事會會議，協助開展對股東、董事、監事的溝通聯繫；

4、協助公司收購兼併項目，負責項目信息收集、盡職調查、投前投後等相關事宜；

5、協助公司融資項目，包括戰略投資者引入等，負責方案設計、洽談及落實等相關事宜；

6、協助統籌公司資本運作工作，負責推進公司股改、ipo或借殼上市等方案的設計、執行；

7、其他董祕交辦事宜。

任職資格

1、統招本科及以上學歷，5年以上相關經驗，有投行經驗或有境內ipo成功經驗優先；

2、熟悉a股資本市場及相關監管制度，具備財務、金融、法律等專業技能；

3、工作嚴謹細緻，責任心強，有較強的抗壓能力；

4、具備良好的溝通談判、文字表達能力。

證券崗位職責3

職責描述：

1、開拓證券公司、信託公司、基金子公司等資產管理機構的渠道和資源，作為公司資產證券化業務的合作方。

2、組建基礎資產池：根據各類承銷機構、投資人的需求組建基礎資產池，並建立基礎資產池的財務模型。

3、配合承銷商、會計師事務所等中介機構完成基礎資產的盡職調查及產品的設計。

4、交易執行及落地：全程跟進負責交易執行及落地。

任職要求：

1、本科及以上學歷；

2、經濟、金融、財務、管理等相關專業。

3、在信託、投行、資管、證券化產品的發行、承銷等領域有5年以上工作經驗，能夠獨立完成崗位職責。

4、具有一定的渠道資源及市場開拓能力。

5、良好的溝通、協調能力及團隊協作能力。

證券崗位職責4

職責描述：

1、負責高端製造相關行業內重點公司的研究資料蒐集、數據整理、模型搭建；

2、按照研究框架進行個股研究報告的撰寫，並對行業和公司進行緊密跟蹤，挖掘投資機會；

3、定期對覆蓋的行業和個股進行系統性梳理並給出投資建議；

4、完成部門交待的其他相關工作。

任職要求：

1、碩士以上學歷，包括但不限於金融、理工等學科，擁有複合學科背景者優先；

2、 2年以上在基金或證券公司相關行業研究工作的經驗，或有3年以上相關實業工作經驗，對某個行業有深入的認識和了解，有一定分析邏輯框架，希望轉做金融行業分析師；

3、有較強的數理及財務基礎，擁有cfa證書者優先；

4、具備良好的溝通、學習能力，為人勤奮，有較強抗壓能力，對行業研究崗位具有高度熱情和自我驅動力；

特別優秀者不受上述限制；

證券崗位職責5

職責描述：

1、開發和維護客户；為客户提供全方位的金融理財服務；

2、向客户介紹公司和證券市場的基本情況；

3、向客户介紹有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則和公司的有關規定；

4、向客户介紹證券投資的基本知識及開户、交易、資金存取等業務流程；

5、向客户傳遞由公司統一提供的研究報告及與證券投資、綜合理財有關的信息；

6、向客户傳遞由公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息，介紹金融產品購買流程；

7、具有相應業務資格的理財顧問可從事相應業務：如具有投資顧問諮詢資格的理財顧問可從事投資顧問業務、具有基金銷售資格可從事基金銷售業務；具有期貨從業資格的理財顧問可從事期貨ib介紹業務。

任職要求：

1、全日制本科及以上學歷，金融、經濟等相關專業者優先；

2、兩年及以上金融行業工作經驗，具有證券從業資格；

3、具有較豐富的金融專業知識；

4、具有良好的溝通交流能力和人際關係協調能力；

5、具有金融相關證書者（cfp、cfa、afp等、優先；

6、具備良好的職業道德和專業素質，無違法違規記錄。

證券崗位職責6

1、在本部門經理的領導下，完成各期會計核算工作。

2、根據國家法律、法規、財經紀律和總公司及營業部的財務管理規定、會計制度，從事營業部各項經濟業務的會i核算。

3、對本部門會計以下崗位人員的業務有指導職能。

4、負責每日對資金櫃的存、取款憑單、轉賬支票及電腦打印的“資金彙總流水單”進行詳細的逐筆複核並制單，發現問題及時與有關部門協商並進行賬務調整，確保憑單與實際金額相符。

5、負責對開户、銷户數量及收取的手續費進行詳細逐筆複核，檢查是否有漏收、錯收、故意不收或貪污等情況，發現問題及時査找原因，並報請領導處理。

6、負責日常會計核算工作，辦理所發生經濟業務的報銷核算，做到用途清楚，開支合理、合法，手續齊全,需求正確。

7、負責營業部營業成本費用支出的會計核算工作,負責將費用支出核算到人,及時編制記賬憑證。

8、負責固定資產、低值易耗品的管理核算工作，建立固定資產明細賬，保證賬實相符，及時登記營業費用明細賬、往來明細賬、負債及損益類明細賬。

9、根據國家清產核資政策規定，做好清產核資工作，每年年底，與電腦部、綜合部等有關部門配合，做好固定資產盤點、報廢等工作，按規定手續和批准權限進行財務處理。

10、負責按規定做好會計憑證賬簿報表的裝訂歸檔工作，同時保管如以前所有年度會計檔案，保證無丟失、缺損。

11、負責交易日報月報年報的統計整理和報送。

12、每月月底及時結賬，並與總賬核對，保證明細賬與總賬相符。

13、及時完成領導交辦的其他工作。

14、接受財務主管的領導,按照總公司批准的各項財務及營業部領導批示進行經濟業務的會計核算。

15、有編記賬憑證、登記總賬和明細賬權。

16、在業務上對出納崗位有指導職能。

17、未經營業部總經理及財務主管同意，不得對本部門以外任何部門和個人提供任何財務資料。

18、對財務主管及營業部總經理負責。

證券崗位職責7

1、負責市場開發、客户維護和銷售管理等工作；

2、負責年度銷售的預測，目標的制定及分解；

3、確定銷售部門目標體系和銷售配額；

4、制定銷售計劃和銷售預算；

5、負責銷售渠道和客户的.管理。

證券崗位職責8

崗位職責：

1、預約客户回訪；

2、日常業務回訪；

3、潛在客户挖掘。

任職要求：

1、全日制普通高校本科及以上學歷；

2、具備證券從業資格，具有相關經驗者優先，無行業違規及其他不良記錄；

3、形象氣質佳，普通話標準，客户服務意識強，具有親和力、良好的溝通能力以及人際關係管理能力；

4、工作細緻嚴謹踏實，能承受較大的工作壓力。

證券崗位職責9

崗位職責：

1、對證券市場操盤策略進行評價並修正；

2、對公司擬投資行業進行研究；

3、負責組織公司擬投資標的進行現場及非現場盡職調查。

任職要求：

1、重點財經類學校大學本科以上學歷，2年以上證券市場領域研究類工作經驗；

2、碩士及以上學歷或有券商研究部門、私募基金工作經驗者優先。

證券崗位職責10

職責描述：

1、協助營業部制訂並實施期貨業務發展規劃和市場推廣策略；

2、負責開展營業部期貨ib業務，負責營業部員工期貨業務知識培訓和組織期貨業務投資者教育和客户培訓、客户服務工作；

3、具有金融相關知識儲備，開拓市場（開發個人、機構户及向符合合規要求的客户、；

4、協助完成ib開户工作和協助風控崗日常工作；

5、完成公司或部門領導交辦的其他工作。

任職要求：

1、大學全日制本科985/211以上學歷，金融，經濟學，市場營銷等相關專業優先，有一定期貨客户資源；

2、熱愛金融行業，有志從事金融行業，具有較強的溝通能力，學習能力和獨立開發客户的能力；

3、具有期貨從業資格和證券從業資格，兩年以上證券或期貨從業經歷，具有基金銷售資格者優先；

4、具備良好的職業道德和敬業精神，身體健康，無違法違規記錄。

證券崗位職責11

職責描述：

1、開發客户；銷售金融產品和服務；

2、向客户提供投資諮詢服務和資產配置建議；

3、做好營業部分配存量客户的服務；

4、向客户介紹與證券交易有關的法律、法規、監管部門各種規定、自律規則及公司有有關的規章制度。

任職要求：

1、本科以上學歷，2年經上工作經驗；

2、通過證券從業資格考試，在入職後6個月內取得基金從業資格；立志從業但暫未取得資格者，公司將提供專業輔導和培訓；

3、具備一定客户資源或具有證券、銀行、保險、基金等金融營銷經驗者優先。

4、熱愛證券行業，品德端正，無不良誠信記錄，具有良好敬業精神和職業道德，認同公司文化。

證券崗位職責12

職責描述：

1、協助領導，從事投資者關係相關工作；

2、協助領導，從事資本運作相關工作。

3、領導安排的其他工作

任職要求：

1、研究生以上學歷

2、財務、會計、金融、法律、企業管理等相關專業畢業

3、參加工作2年以上（對相關崗位工作經驗無要求、

4、年齡不超過34歲

5、學習能力強，有培養潛質，抗壓能力強

6、有律師事務所、會計師事務所、證券公司投行部、上市公司證券部工作經驗者優先

證券崗位職責13

職責描述：

1、在授權的範圍內，負責產品及賬户的投資組合管理，完成投資任務指標；

2、負責證券、期貨投資分析與研究，並根據研究結果提出可行的投資策略和投資計劃；

3、定期總結投資結果並撰寫投資管理報告，評估投資表現；

4、負責進行團隊的管理和經營工作。

任職要求：

1、具有本科學歷以上；

2、熟悉資本市場，對證券市場現狀、發展趨勢有較較深研究和獨立見解；

3、具備證券行業從業資格證，有一定的相關工作經驗；

4、具有一定組織協調能力和較高的文字水平；

5、廉潔自律，加油良好的職業道德和敬業精神。

證券崗位職責14

第一章總則

第一條為提高客户服務水平，加強公司投資顧問業務管理，規範投資顧問人員合規開展投資顧問業務，促進投資顧問業務的健康發展，依據中國證監會《證券投資顧問業務暫行規定》，制定本辦法。

第二條本辦法所指的證券投資顧問業務，是證券投資諮詢業務的一種基本形式，指公司接受客户委託，按照約定，向客户提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客户作出投資決策，並直接或間接獲取經濟利益的經營活動。投資建議服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。從事證券經紀業務，附帶向客户提供證券及證券相關產品投資建議服務，不就該項服務與客户單獨作出協議約定、單獨收取證券投資顧問服務費用的，其投資建議服務行為參照本辦法有關要求執行。

第三條本辦法所指的證券投資顧問，是指公司正在或將要從事符合證監會《證券投資顧問業務暫行規定》中所指證券投資顧問業務，取得證券投資諮詢執業資格且在中國證券業協會註冊登記成為證券投資顧問的證券營業部員工。證券投資顧問不得同時註冊為證券分析師。

第四條經紀管理總部和證券營業部是證券投資顧問的日常管理部門，負責投資顧問的日常管理、招聘、培訓、監督、考核、投訴和回訪等工作；

投資顧問部是證券投資顧問的業務指導部門，負責證券投資顧問的專業指導、專業培訓和專業評價等工作，負責根據證券投資顧問業務需求，提供證券投資顧問產品或服務；

人力資源部負責投資顧問的人事管理、資格申報和註冊登記等相關事宜；

信息技術部負責提供投資顧問業務相關的信息技術支持；

法律合規部負責投資顧問業務有關規章制度、合同文本的合規審核，開展投資顧問業務有關合規培訓和合規諮詢，在合規檢查工作中對投資顧問業務進行合規性檢查，並對投資顧問業務進行合規考核，並將投資顧問業務納入公司信息隔離牆統一管理。

第二章證券投資顧問的任職資格及工作職責

第五條投資顧問的任職資格包括：

1.具有良好的職業道德，良好的合規執業記錄；

2.具有證券投資諮詢執業資格，並在中國證券業協會註冊登記為證券投資顧問；

3.具有大學本科及以上學歷，具備一定投資諮詢經驗或金融業從業經驗；

4.具有出色的溝通及協調能力，能夠正確處理客户的各種投資諮詢問題；

5.公司《員工招聘管理辦法》中的基本條件及公司其他條件。

第六條投資顧問的基本工作職責包括：

一、客户服務工作1.在合理評估客户風險承受能力、投資需求與風險偏好等的基礎上，為客户提供適當性的投資建議服務，包括投資品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等；

2.以報告會、沙龍等形式展開投資者教育活動，就投資者基本知識普及、投資技巧、投資理念、投資策略等方面對客户進行專業的培訓；

3.促成客户簽署基於佣金的“玖天財富”簽約服務協議，或者促成客户簽署基於費用的投資顧問服務協議。

二、培訓工作

1.參加營業部晨會或夕會，向營業部客户經理或其他崗位員工就市場資訊、市場走勢、行業發展和上市公司動態等內容進行講解和分析，並提供近期的投資策略；

2.參加營業部新人培訓、知識培訓等工作，對營業部客户經理或其他崗位員工就投資知識和投資技巧等內容進行專業培訓。

三、研究工作

1.學習研究公司研究部、投資顧問部及同業券商的研究報告，通過各種渠道實時掌握各種市場資訊、個股信息和行業動態；

2.在公司的統一組織下，按照證券信息傳播的有關規定，通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，客觀、專業、審慎地對宏觀經濟、行業狀況、證券市場變動情況發表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務。

四、公司或營業部安排的其他工作

第三章投資顧問的行為準則

第七條證券投資顧問應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客户提供證券投資顧問服務。

第八條證券投資顧問在提供相關服務時，應當重視客户利益，不得為自己或他人利益損害客户利益；在知悉客户作出具體投資決策計劃時，不得向他人泄露該客户的投資決策計劃信息。

第九條證券投資顧問在提供相關服務時，應履行告知義務。告知內容包括但不限於下列信息：

1.公司名稱、地址、聯繫方式、投訴電話、證券投資諮詢業務資格等；

2.證券投資顧問的姓名及其證券投資諮詢執業資格編碼；3.證券投資顧問服務的內容和方式；

4.投資決策由客户作出，投資風險由客户承擔；5.證券投資顧問不得代客户作出投資決策。

同時，公司有關部門及分支機構應當通過營業場所、中國證券業協會和公司網站，公示前款第一、二項信息。

第十條證券投資顧問服務費用應當以公司賬户收取，嚴禁證券投資顧問以個人名義向客户收取證券投資顧問服務費用。

第十一條投資顧問人員禁止行為：

（一）出租、出借、轉讓、塗改業務資格證書。

（二）違規移交或不善保管有關證券投資顧問協議以及業務推廣、服務留痕、回訪記錄、投訴處理、合規檢查記錄等資料，並造成遺失和損毀；

（三）通過廣播、電視、互聯網、報紙、雜誌等公眾媒體，向

社會公眾推薦具體證券及證券相關產品，或者對具體證券及證券相關產品的價格走勢進行預測。

（四）以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客户提供投資分析、預測或建議。

（五）未完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客户提供投資分析、預測和建議。

（六）斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料；引用有關信息、資料時，未註明出處和著作權人。

（七）兼營或兼任與其執業內容有利害關係的其他業務或職務。

（八）同時在兩個或者兩個以上的證券機構執業。

（九）私下接受有利害關係的客户、機構和個人饋贈的貴重財物。

（十）隱瞞已發現的違規行為及重大風險。

（十一）投資顧問業務推廣和客户招攬時出現以下違規行為：

1.使用安全、保本、無風險、黑馬推薦等誇大、誘導性用語，明示或者暗示保證投資收益；

2.對投資顧問業績進行片面、誇大、虛假的營銷宣傳和誤導性陳述等內容；

3.利用其他機構或者個人對本公司及人員投資顧問業績的評價進行廣告宣傳；

4.以免費服務、免費產品等方式進行客户招攬，除非該項服務或者產品可以在任何時候無償提供；

5.在沒有説明相關工具或產品的固有缺陷和使用風險的情形下，聲稱軟件、圖表、設備等工具或產品可以選擇證券投資品種或者確定買賣時機。

6.通過公眾媒體發佈證券信息類產品廣告中含有電話、傳真、

證券崗位職責15

1、利用公司提供的渠道、資源發展新客户，向客户介紹公司和證券市場的基本情況;

2、向客户介紹證券投資的基本知識及開户、交易、資金存取等業務流程;

3、向客户介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證券監督主管部門規定、自律規則和證券公司的有關規定;

4、向客户傳遞由公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息;

5、向客户傳遞由公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息;

6、法律、行政法規和證券監督主管部門規定可以從事的其他活動。

證券崗位職責16

崗位職責：

1、服務和維護金融機構客户及項目公司，優化長期合作流程，尋求多維度業務開展；

2、負責金融機構（包括銀行及非銀行金融機構例如租賃、的渠道拓展，開拓業務資金對接渠道，整合客户資源並完成業務合作；

3、完成總經理及部門主管安排的其他工作。

任職要求：

1、本科學歷以上，金融、經濟等相關專業；

2、證券、銀行、投資公司、擔保公司從業經歷者優先；有一定機構客户資源者優先；

3、有較強溝通協調及組織策劃能力；

4、工作責任心強，具有良好的團隊合作精神。

證券崗位職責17

證券基金經理

1、負責公司投資戰略規劃，領導組織投資戰略的實施，建立並完善公司的投融資管理體系，維護融資平台正常運行；

2、負責規劃融資項目，設計合作模式，並對融資項目進行可行性考察分析，制定融資方案，對企業發展進行融資支持；

3、能夠獨立負責公司投資項目的談判與實施，負責項目投資方案的擬定和協調，負責項目“募、投、管、退”整體流程；

4、負責公司渠道公關、銀行授信及投融資項目對接工作，與銀行、政府和其他金融機構保持良好關係；

5、負責組織公司重大項目展開風險評審、方案制定和實施1、負責公司投資戰略規劃，領導組織投資戰略的實施，建立並完善公司的投融資管理體系，維護融資平台正常運行；

2、負責規劃融資項目，設計合作模式，並對融資項目進行可行性考察分析，制定融資方案，對企業發展進行融資支持；

3、能夠獨立負責公司投資項目的談判與實施，負責項目投資方案的擬定和協調，負責項目“募、投、管、退”整體流程；

4、負責公司渠道公關、銀行授信及投融資項目對接工作，與銀行、政府和其他金融機構保持良好關係；

5、負責組織公司重大項目展開風險評審、方案制定和實施

證券崗位職責18

職責描述：

1、根據公司下達的人員編制，進行本團隊人員的招聘；

2、負責本團隊成員的日常培訓、活動量管理、輔導及陪同拜訪，幫助財富顧問迅速成長；

3、根據公司節奏及市場特點，組織策劃各項客户活動；

4、完成團隊以及個人考核要求；

5、完成公司交辦的其他各項工作。

任職要求：

1、40週歲以下，身體健康，品行端正，為人誠信，具有進取精神，無任何違法違規記錄；

2、全日制統招本科及以上學歷，金融類相關專業畢業優先；

3、金融行業八年以上相關從業經歷，有豐富的客户儲備；

4、業務推動能力強，具備較強的團隊組織與管理能力，能獨立完成團隊成員的招聘與帶教工作；

5、取得基金從業資格；

6、特別優秀者，條件可適當放寬。