證券市場基本法律法規考前衝刺試卷及答案

一、選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

[第1題]集合計劃終止的，證券公司應當在發生終止情形之日起__________日內開始清算集合計劃資產;證券公司應當在清算結束後__________日內，將清算結果報中國證券業協會備案。( )

A.5;5

B.5;15

C.15;5

D.15;15

參考答案：B

[第2題]向特定對象發行證券累計超過( )人的為公開發行證券。

A.100

B.200

C.300

D.400

參考答案：B

[第3題]證券公司如需申請保薦機構資格，則其最近( )年從事保薦相關業務的人員不少於20人。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：C

[第4題]通過證券交易所的`證券交易，收購人持有一個上市公司的股份達到該公司已發行股份的( )時，繼續增持股份的，應當採取要約方式進行，發出全面要約或者部分要約。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

參考答案：C

[第5題]對定向資產管理業務客户持有上市公司股份情況進行監控的是( )。

A.證券登記結算機構

B.證券公司

C.證券資產託管機構

D.證券推廣機構

參考答案：A

[第6題]專用證券賬户註銷或者轉換為客户普通證券賬户後，證券公司應當在( )個交易日內報證券交易所備案。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：C

[第7題]合規負責人為證券公司高級管理人員，由( )決定聘任。

A.股東會

B.董事會

C.監事會

D.總經理

參考答案：B

[第8題]個人申請保薦代表人資格，申請期間，申請文件內容發生重大變化的，應當自變化之日起( )個工作日內向中國證監會提交更新資料。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

[第9題]證券公司、證券投資諮詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業務推廣和客户招攬的，應當提前( )個工作日向舉辦地證監局報備。

A.3

B.5

C.10

D.15

參考答案：B

[第10題]《公司法》所稱公司是指依照本法在中國境內設立的( )。

A.有限責任公司和私營企業

B.有限責任公司和股份有限公司

C.有限責任公司和國有企業

D.企業單位和事業單位

參考答答案：B