證券工作計劃彙編十篇

時間就如同白駒過隙般的流逝，我們的工作又邁入新的階段，此時此刻我們需要開始制定一個計劃。你所接觸過的計劃都是什麼樣子的呢？以下是小編收集整理的證券工作計劃10篇，希望能夠幫助到大家。

證券工作計劃 篇1

一、營銷組織架構

為確保本次集合資產管理計劃順利發行，本公司內部特成立“集合資產管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客户服務組具體負責本次計劃的營銷組織工作。營銷組織架構集合資產管理計劃工作小組銷售管理組客户服務組營銷策劃組。

二、代銷活動組織安排

一是組織安排本集合資產管理計劃發行期間，對於代銷活動的組織安排，某某證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業務合作關係，充分調動代銷機構的積極性，在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業務指導、客户服務等全方位支持的基礎上，充分發揮代銷機構現有的資源優勢。將本公司代銷業務管理體系與代銷機構業務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優勢互補的集合資產管理計劃代銷業務營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯合開展投資者輔導工作。

銷售管理組負責代銷機構的市場調研，組織實施業務培訓、業務指導與業務考評工作，及時準確地傳達相關信息。在發行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點，督促銷售活動的開展，就發現的問題及時提出整改意見。客户服務組負責為代銷機構的客户提供全方位、優質的客户服務，收集客户的反饋信息，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。

二是協議簽訂為規範代銷機構的銷售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會有關規定、《某某證券“某某某某”集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規定，本着平等自願、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《某某證券“某某某某”集合資產管理計劃銷售代理協議》以下簡稱“代銷協議”，明確了本公司與代銷機構的權利義務關係。針對代銷業務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業務活動開展過程中，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執行相關規定，並做好風險防範的事前、事中、事後控制工作。三銷售活動安排

1、按照中國證監會《證券公司客户資產管理業務試行辦法》規定，對代銷機構進行資格審查，以促使代銷機構的各項業務準備工作符合要求，確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。

2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業務培訓，培訓內容包括本公司某某證券“某某某某”集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業務規則與業務流程以及客户服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業務培訓。

3、獲得批文後至發行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案，並組織實施，在發行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點地區舉辦路演推介會，為發行工作進行市場策動。

4、發行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動；銷售管理組負責各地區代銷機構的巡查工作，現場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息；客户服務組為銷售活動提供全面客户服務支持。

5、發行結束後，按照中國證監會的有關規定要求，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結，對各地區發行工作進行考核評價，總結內容包括髮行組織安排、銷售業績及客户服務等。

三、直銷活動

組織安排一組織安排本集合資產管理計劃發行期間，直銷部分主要針對機構客户及資金量充裕的個人客户。本公司根據客户需求特徵及地域分佈情況，對直銷組織活動安排如下：

1、機構設置目前，本公司在全國設有24家營業部以及北京、上海2個地區管理總部，為直銷客户提供高效、優質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業務的統一管理與協調工作。

2、人員安排為做好本集合資產管理計劃的直銷工作，本公司將充分調動各方面資源，周密計劃，統籌安排。在集合資產管理計劃發行期間，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區工作組，具體如下：

路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統籌安排與監督實施。負責人：張躍；北方地區工作組負責華北、東北地區直銷客户的路演推介、開發工作；華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷客户的路演推介、開發工作；南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷客户的路演推介、開發工作；西部地區工作組負責重慶、四川、雲南、貴州、甘肅、等地區直銷客户的路演推介、開發工作；根據直銷客户的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客户進行推介。

四、銷售活動安排

1、獲得證監會批文前前的直銷客户走訪工作自着手本集合資產管理計劃的發行準備工作開始，本公司便將核心客户羣的培育作為工作重心，與重點客户保持密切聯繫。為確保本集合資產管理計劃的順利發行，本公司按照四大地區的分工對潛在客户進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容，同時與客户加強了溝通，瞭解了客户需求，為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。

2、獲得證監會批文後的路演推介工作1本公司內部進行各地區路演推介活動的動員工作，協調一致，合理安排；2各地區路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客户的推介、開發工作；3在各地區的路演推介活動，注意與代銷機構的協同配合，防止銷售活動出現混亂。

3、本集合資產管理計劃發行期間的直銷活動1在就近接受各地直銷客户認購的基礎上，深入挖潛客户資源；2對首次認購金額超過500萬元的客户，本公司提供上門開户及認購辦理服務；3發行期間不斷跟蹤核心客户，落實認購意向；4向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息；5路演推介領導小組根據各地區的銷售情況，動態調配公司資源。

證券工作計劃 篇2

第一章 營銷團隊的工作計劃和目標

第一條 為了加強對營銷團隊的日常管理，指導營銷團隊的日常管理工作，建立一支高效、有序的營銷團隊，特制訂本指引。

第二條 各營銷團隊均應制訂本團隊的管理及薪酬標準實施細則報渠道管理部，經批准後執行。

第三條 營銷團隊應在每年初制訂出年度工作計劃，根據當地市場情況制訂營銷方案，並與相關合作銀行簽訂當年的營銷合作方案。新成立的團隊，必須在籌辦時列明一年內的工作計劃與目標開户數。

第四條 渠道管理部負責對各營銷團隊營銷方案等文件

進行指導和審核。營銷團隊的年度營銷方案、人員招聘、考核辦法等必須上報，經過總部相關部門會籤審核後方可執行。報批流程：營業部將請示傳真→經紀業務綜合室→渠道管理部(註明必須會籤的部門)→經紀業務綜合室協助走完報備流程→主管副總裁等公司領導批示完畢→經紀業務綜合室傳真會籤意見，流程結束。

第五條 營銷團隊在制定明確的工作目標與計劃後，應

把工作分解給區域經理或客户經理。定期檢查工作進度，根據業務進展情況對計劃進行回顧，及時改正工作中的不足。

(一)客户經理在開展工作時，必須記錄工作日誌，團隊負責人不定期對工作日誌進行抽查，及時瞭解人員工作動態。

(二) 營銷團隊內部成員之間應有明確的分工，在開展

業務時要密切配合，開發客户和服務客户要緊密結合。

(三) 根據工作進度與時間安排，有步驟地實施計劃，

逐一落實工作目標。

(四)客户經理在各網點的調整、調動應服從營銷團隊的統一安排。

第六條 營銷團隊要定期撰寫月度、半年、年度業務分

析報告，分析業務進展情況，及時調整工作思路，以便順利完成工作計劃。

第二章 營銷團隊的考勤制度

第七條 營銷團隊負責人負責本團隊營銷人員的日常管

理，並協調好組員之間的合作關係。客户經理必須服從本團隊負責人的統一領導和管理。

第八條 營銷團隊必須執行嚴格的考勤制度，專人記錄

每日的考勤情況，當月考勤按公司的相關規定比照執行。具體內容如下：

(一)客户經理必須準時上下班，不遲到、早退;不得無故曠工;不得無故擅自離崗，其上班時間與其所在網點的上下班時間一致。

(二)客户經理實行每天8小時工作制度，其他時間按自願加班原則處理。

(三)客户經理必須參加本團隊組織的培訓、營銷等活動。外出展業、訪問客户原則上應該向團隊負責人員説明，並填寫《營銷人員出訪單》(見附件)，詳細列明目的地、被訪人及聯繫方法，交負責人員，負責人員應在事後進行抽查或全查。

(四)團隊負責人應對轄區內的人員出勤情況進行巡查，向客户經理所在網點的相關負責人瞭解人員動態。

(五)客户經理請事假、病假等必須提前向團隊負責人請假，同意後方可休假。

第三章 營銷團隊的會議制度

第九條 營銷團隊必須制定嚴格的例會制度，團隊負責

人必須每週召集一次工作例會，每月一次月度總結例會。例會主要對工作進度進行回顧，解決工作中出現的問題，交流競爭對手的情況，及時對工作方法進行調整。

第十條 營業部的營銷團隊必須每日召開晨會，晨會內

容包括：

(一)通報當日市場信息，研判市場走勢;

(二)由團隊負責人對公司的最新精神進行傳達，對新產品、新業務作簡明介紹，佈置新的工作任務;

(三)團隊工作進度彙報;

(四)學習營銷案例，交流營銷體會;

(五)激勵團隊士氣等。

第四章 營銷團隊的實物管理

第十一條 營銷團隊負責人負責本團隊電腦設備、辦公

設備、宣傳用具等實物的全面管理。

第十二條 客户經理具體負責所服務網點實物的保管。

第十三條 營銷團隊應設專人負責實物管理的具體工作，制訂《實物管理明細表》，逐筆登記物品出入庫情況，辦理人員變動的實物交接手續。

第十四條 實物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相

關責任人承擔。

第五章 營銷團隊的業務統計與考核

第十五條 客户經理的業務統計：

(一)營業部每月根據crm系統中的數據及客户經理薪

酬標準計算出每位客户經理本月度業務明細數據，彙總表格由營業部財務部複核。

(二)營業部財務部在收到相關數據後，應核算出每位客户經理本月度的薪酬，並編制《營業部客户經理薪酬月報表》，由主辦會計、副經理(經理助理)和經理逐級審核簽字後，作為為營業部財務部發放薪酬的依據，同時報經紀業務綜合室備案。

第十六條 營業部負責對營業部營銷團隊的考核工作。

考核分工作職責考核和業績考核兩部分。工作職責考核主要對客户經理日常工作的執行情況和客户服務工作標準的執行情況進行考核。業績考核主要對其所開發的客户數量、所轄客户創造的淨收入和客户資產總量進行考核。

第十七條 考核按月、季、年為週期來進行。業績考核

每月進行一次，決定當月客户經理的業務提成數額;每三個月綜合考核一次，決定客户經理級別的升降;年終對客户經理進行一次綜合考評，調整客户經理的級別。

第六章 營銷團隊的檔案管理與使用

第十八條 營業部交易管理崗應對團隊的人員檔案、客

户經理營銷客户確認單據、各類統計報表等資料進行整理，分別以電子文檔彙總管理，原始資料進行存檔形式保存。以下各類資料的存檔形式相同。

第十九條 營業部應與聘用後的人員簽訂勞動合同(期

限一年)，與兼職人員簽訂營銷合作協議(期限一年)。勞動合同和營銷合作協議簽訂完畢，合同原件留檔備查。

第二十條 對於客户經理的招聘工作，營業部應指定專

人負責檢查各種證件的真實性，建立客户經理的管理檔案(包括應聘及聘用後所需的個人一寸免冠照片、個人簡歷、身份證複印件、學歷證書複印件、擔保書、擔保人身份證複印件、勞動合同或營銷合作協議、合同期內的各期考核情況和獎懲文件等)，所有檔案應妥善保管。

第二十一條 營業部交易管理崗要對客户經理每月的營

銷客户明細、營銷業績建立電子檔案進行管理分析，對《xxx客户經理營銷客户確認單》等單據進行妥善保管，編制流水號，每月整理歸檔。

第二十二條 營銷團隊每月的業務月報，包括業務開展

數據及分析説明、人員變動、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管。

第二十三條 對擬聘客户經理的崗前培訓、考查結束後，

由營業部根據擬聘客户經理的表現和考核情況，對其進行綜合考評，對考評合格者予以試用，並辦理相關試用手續。對擬聘客户經理的資料要留檔保存，以做人才儲備參考使用。

第二十四條 為了便於管理，營業部應建立《員工培訓

檔案》，並採用電子化管理。《員工培訓檔案》由培訓組織部門指定專人在培訓項目完成後填寫，記錄員工參加培訓的時間、內容、考核結果等有關信息，以作為公司培訓管理、員工績效考核和幹部任免的依據。

第二十五條 對於報批、報備到公司或者渠道管理部的

各類資料，營業部必須妥善保管，重要資料放入文件櫃，做好表頭，編制流水號，以便能快速查找。檔案的查閲原則是團隊負責人以上人員、公司相關部門人員、客户經理可以要求查閲與本人相關的資料。

第七章 附則

第二十六條 本指引適用於營業部。

第二十七條 本指引由公司渠道管理部負責解釋、修訂。

第二十八條 本指引自公佈之日起施行。

證券工作計劃 篇3

20xx年採取積極措施提高企業的凝聚力、向心力和親和力。堅持順上扶下的原則和向管理要效益的方針。在董事會帶領下，證券發揮集團企業整合效應。職工愛崗敬業，視集團為家，企興家合。在20xx年，單位堅持塑造企業一貫健康進取、腳踏實地、為社會盡自己一分力量的良好形象，打造集團品牌，鞏固和發展企業市場，在質量中求生存，在競爭中求發展。提高企業經濟效益，堅決完成20xx年集團單位下達的各項經濟指標。以效益為中心，把優質服務為前導，全面提高優質服務水平。同時，單位也注重搞好員工培訓，提高員工業務技能和各行業企業管理幹部的領導和管理水平，使企業在競爭中處於不敗的地位。

過去的成績是輝煌的，新的一年又如何呢？

對20xx年國內外經濟形勢、我國資本市場形勢和證券行業發展態勢進行分析，我們可以看到證券面臨的機遇和挑戰。分析了單位面臨的形勢，總的來講，當前我們面臨的是一個機遇與挑戰並存，機遇大於挑戰，總體上有利於加快發展，回顧走過的20xx年，無論輝煌還是失意，一切將成為過去，但是即將到來的20xx年，我們必定要做得更好，更完善，讓我們走得更穩健，步伐更有力。制定出20xx年工作指導思想、工作要求和經營目標、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關鍵的工作。

總的來説，20xx年單位在取得一定成績的同時，也在工作中也遇到了一些問題，有待研究並在實踐中探索解決方法，比較突出的問題包括：一是客户分層分類服務工作亟待加強，單位和各營業部如何進一步細分客户並做好客户服務和業務工作有待改進；二是現有的業務套餐內容、方式尚難以滿足投資者個性化的需求，業務創新的針對性有待加強；三是與其他機構在證券工作的合作方面有待加強。但無論遇到什麼問題，證券都將完善自我作為一項日常的、長期的工作來落實，從切實保護投資者合法權益和利益的角度出發，增強投資者的風險意識，維護投資者權益，提高投資者抵禦風險的能力。繼續鞏固和完善所取得的成績。

（一）上半年工作指導思想與工作要求

20xx年上半年的工作指導思想是：繼續貫徹單位年初制訂的“以提升單位綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進優勢創利業務，積極培育新的利潤增長點。

（二）20xx年的工作思路

繼續集中單位資源開展固定收益、經紀、投行三大主要創利業務，確保超額完成全年經營指標；同時加強創新研究，積極推進收購兼併與資產治理業務，培育新的贏利點，為20xx年實現跨越式發展奠定紮實的基礎。

（三）20xx年的經營目標

全年實現總收入比20xx年要超過100萬元。其中：經紀業務總部實現收入15萬元；固定收益總部實現收入2，500萬元；投資銀行總部實現收入1，900萬元；企業融資部實現收入700萬元；證券投資部實現收入1，300萬元。

（四）20xx年採取具體措施

（1）加快推進增資擴股工作，為爭取創新試點券商創造條件

抓住證券行業價值回升的有利時機，加大單位推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進度，積極與現有股東和監管機構進行溝通，推動增資擴股工作進入實質性階段，爭取在年內實現突破；同時繼續全力應對有關訴訟案件，為爭取創新試點券商創造條件。

（2）繼續推進優勢創利業務的大力發展

1、經紀業務

實現營業收入XXX萬元；客户託管資產總量達到XXX億元，市場佔有率達到8‰。

要以提高客户價值為宗旨，以推動經紀業務的健康、可持續發展為重點。一方面以風險控制確保業務健康發展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經紀業務“靠天吃飯”的局面，獲得穩定的收入來源，減少收入的波動性，成為單位穩定的贏利來源。

鞏固地區優勢，提高市場佔有率。完善落實經紀業務準事業部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業部的經營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導，讓業務人員“走出去、動起來”。在加強客户資產盤活、提高現有客户價值量的同時，絕不能抱定僅守住現有客户的心態，而應大力開拓新的客户資源，增加客户存量，優化客户結構。非凡在佔有壟斷優勢的廣西地區，要加大機構客户開發力度，通過持續的區域營銷活動開拓新客户。

大力推進客户分類治理，提供分層次針對性的諮詢服務。通過客户分類，分析不同類型客户的需求，通過與研究所、資產治理部和其他部門合作，設計和提供針對性的諮詢服務。一方面完善資訊產品品種、內容和形式，重點加強針對高端客户的核心資訊開發；另一方面，要藉助信息技術的支持，建設單位級的諮訊服務平台，實現資訊共享、實時發佈，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的諮詢服務體系。

加強新產品、新業務的研究與培訓，構建綜合銷售平台。不斷豐富經紀業務的產品線，提高對新業務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優勢，加強基金產品的培訓、推介，繼續加大基金產品的銷售力度；探索權證、ETF、股指期貨等新產品的營銷和服務方法並大力推廣；對市價委託等交易制度創新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化；積極協助總部業務部門開展企業融資、財務顧問、債券分銷等業務，將營業部打造為地區的產品銷售中心和綜合業務開拓的分支機構。

推動客户經理制，打造銷售隊伍。推行經紀人制度是行業發展的大勢所趨，經紀業務要認真研究行業內實施經紀人制度的經驗和教訓，探索適合單位的銷售隊伍建設模式，推動部分營業部的客户經理制試點，逐步完善客户經理招募、培訓、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎。

20xx年單位內部管理進一步加強，信息技術平台建設進一步推進。20xx年按照業務歸屬，單位精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業務部門，提高了單位工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了單位風險控制委員會，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業務的事前、事中、事後各個環節，在實際工作中收到一定成效。單位加大IT平台建設投入，啟動了集中交易、CRM、廣域網升級、辦公自動化、單位網站升級等大型項目，投資規模是單位成立以來最大的一次，對單位實現可持續發展以及開展創新業務具有重要意義。20xx年將進一步完善信息建設。

告別20xx年，回首載浮載沉、激盪變換的業界風雲，我們可以毫無愧色地説，證券廣大幹部員工風雨與共、頃盡全力奮鬥過，眾志成城、滿懷喜悦收穫過。儘管有些工作還不盡如人意，儘管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今後攻堅的着力點。

展望20xx年，我們證券必定會開創更具希望、更富前景的明天。為什麼如此斷言？券業市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰的同時，也為我們提供了大好的機遇；而我們證券具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。

新的一年，我們證券將嘯傲中國，走向世界！讓我們為證券的一份子而歡呼自豪吧！

證券工作計劃 篇4

　　xx年客户服務部的工作方向

（一）打造服務品牌，注重温馨服務

1、對基礎客户訂製生日祝福，感受節日關懷;

2、對客户持有股票的配股、增發、權證到期日、行權進行温馨提示，提高客户忠誠度;

3、客户可通過公司網站、行情諮詢系統自行定製手機短信，並選擇須開通的短信服務;

4、營業部自主發送短信，提供大盤熱點追蹤、金股推薦服務，引導客户理性投資，提高操作水平;

（二 ）把產品銷售工作做細做強

1、要把相關產品研究透，把營銷精力放在優質產品上，如此才能形成多贏。

2、引導全體員工對客户進行分類，不同客户有不同的選擇，營銷工作要做到有的放矢。

3、關注已經購買產品的客户，跟蹤並服務好他們。

（三）深化高端客户的服務內涵

1、深入瞭解現有高端客户的潛在需求點，進行適當的引導，例如產品銷售。

2、組織更多不同形式的高端客户交流活動，促進與大客户的良性循環。

3、走出去，引進來。通過與銀行的合作，拓展高層次的客户羣。

（四）加強員工業務培訓，不斷提高員工素質，增強隊伍戰鬥力

新業務品種不斷增加，如創業板、三板業務、ETF業務、新股發行、融資融券、IB業務、產品銷售等等，為了提升大家對各個業務品種的認知水平，必須統籌制定培訓計劃，從而促進各項業務的均衡發展。

　　工作指導思想與經營目標

xxxx年下半年的工作指導思想是：繼續貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進優勢創利業務，積極培育新的利潤增長點。

xxxx年下半年的工作思路：繼續集中公司資源開展固定收益、經紀、投行三大主要創利業務，確保超額完成全年經營指標;同時加強創新研究，積極推進收購兼併與資產治理業務，培育新的贏利點，為xxxx年實現跨越式發展奠定紮實的基礎。

xxxx年下半年的經營目標是：下半年實現總收入20，074萬元。其中：經紀業務總部實現收入13，989萬元;固定收益總部實現收入2，500萬元;投資銀行總部實現收入1，780萬元;企業融資部實現收入680萬元;證券投資部實現收入1，125萬元。

　　下半年主要工作安排

（一）加快推進增資擴股工作，為爭取創新試點券商創造條件

抓住證券行業價值回升的有利時機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進度，積極與現有股東和監管機構進行溝通，推動增資擴股工作進入實質性階段，爭取在年內實現突破;同時繼續全力應對有關訴訟案件，為爭取創新試點券商創造條件。

（二）繼續推進優勢創利業務的大力發展

1、經紀業務

下半年實現營業收入13，989萬元;客户託管資產總量達到160億元，市場佔有率達到8‰。

下半年要以提高客户價值為宗旨，以推動經紀業務的健康、可持續發展為重點。一方面以風險控制確保業務健康發展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經紀業務“靠天吃飯”的局面，獲得穩定的收入來源，減少收入的波動性，成為公司穩定的贏利來源。

鞏固地區優勢，提高市場佔有率。完善落實經紀業務準事業部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業部的經營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導，讓業務人員“走出去、動起來”。在加強客户資產盤活、提高現有客户價值量的同時，絕不能抱定僅守住現有客户的心態，而應大力開拓新的客户資源，增加客户存量，優化客户結構。非凡在佔有壟斷優勢的廣西地區，要加大機構客户開發力度，通過持續的區域營銷活動開拓新客户。

大力推進客户分類治理，提供分層次針對性的諮詢服務。通過客户分類，分析不同類型客户的需求，通過與研究所、資產治理部和其他部門合作，設計和提供針對性的諮詢服務。一方面完善資訊產品品種、內容和形式，重點加強針對高端客户的核心資訊開發;另一方面，要藉助信息技術的支持，建設公司級的諮訊服務平台，實現資訊共享、實時發佈，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的諮詢服務體系。

加強新產品、新業務的研究與培訓，構建綜合銷售平台。不斷豐富經紀業務的產品線，提高對新業務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優勢，加強基金產品的培訓、推介，繼續加大基金產品的銷售力度;探索權證、ETF、股指期貨等新產品的營銷和服務方法並大力推廣;對市價委託等交易制度創新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化;積極協助總部業務部門開展企業融資、財務顧問、債券分銷等業務，將營業部打造為地區的產品銷售中心和綜合業務開拓的分支機構。

推動客户經理制，打造銷售隊伍。推行經紀人制度是行業發展的大勢所趨，經紀業務要認真研究行業內實施經紀人制度的經驗和教訓，探索適合公司的銷售隊伍建設模式，推動部分營業部的客户經理制試點，逐步完善客户經理招募、培訓、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎。

2、固定收益業務

下半年實現業務收入2500萬元，完成國債承銷量60億元，國開行金融債完成45億元。

繼續強化企業債主承銷項目的開發力度。加大對企業債項目開發的戰略投入，充分利用公司在部分地區的資源優勢，推動與投行、併購、研究等部門的協作開發，並加強與外部機構的合作，爭取在年內完成1—2家主承銷的發行，實現業務收入1000萬元，並增加3—4個儲備項目。

探索內部報價機制，進一步挖掘債券撮合業務的潛力。通過例會制度、交易員手記及互聯網羣組會議模式等方式，在部門內部建立交易信息的溝通渠道，探索內部報價機制，提高撮合交易的成功率，提升撮合業務的創利能力，實現銀行間債券市場現券交易實現差價收入1500萬元。

加強項目和客户的儲備工作。積極探索適合業務發展與競爭需要的客户開發和治理手段，建立多層次的客户維護模式，有計劃有針對性地開發新客户，下半年要新增10家左右的核心客户。

加強創新研究，探索新的業務機會。隨着債券收益率不斷上升，債券市場的風險得到很大釋放，未來投資機會開始增加，同時，債券市場創新產品與交易手段不斷推出，短期融資券、資產證券化等新產品日益豐富，國債期貨等新型交易方式也在醖釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場的發展動態，加強創新研究，探索新的業務機會和贏利模式，拓寬贏利渠道。

積極推進固定收益證券研究中心建設，加快中國固定收益證券網的完善與推廣工作。適度增加研究投入，繼續提高研究報告的準確性、實效性，增加研究中心的曝光率，提高市場認同度和知名度。加快中國固定收益證券網的改版工作，豐富網站的資訊內容，並通過舉辦活動等形式擴大網站影響，推動固定收益品牌建設和業務發展。

3、投行業務

下半年，投資銀行業務合計完成營業收入2，460萬元。

IPO和再融資業務並舉，完成投行業務重心轉移。隨着股改進入尾聲，市場融資功能恢復，投行業務的主戰場轉向以企業融資為主的業務領域，全流通的市場環境也促進了投行業務由單一化向多元化轉變。投行業務部門要將各項資源配置到IPO、再融資等業務，密切跟蹤證券發行市場的政策和規則變化，加強學習、培訓，加快現有項目的跟進完成。

加大核心客户開發力度，提高項目儲備數量和質量。以廣西為基地，選定3—4個重點省份區域，整合固定收益、研究、併購等部門的資源進行重點開發，培養一批核心企業和優勢項目，力爭做實做透廣西市場，在其他區域實現業務突破，初步確立投行業務在重點地區的競爭優勢。完成3—4家IPO材料上報，2—3家再融資跟進並爭取達成協議，9家股改項目操作完畢。

加強投行業務後台建設和人才儲備。進一步完善業務質量控制的執行機制，優化風險控制治理架構;調整內核委員，加強發行內核小組的風險控制功能;設立銷售部門，建立公司承銷業務銷售網絡。同時，積極引進專業人才，充實投行業務隊伍，解決保薦人數量對投行業務發展的制約問題，爭取保薦人數量從現有的6人增加到10人左右。

4、自營投資業務

下半年，完成營業收入1125萬元，實現利潤906萬元。

下半年，證券投資部要在嚴格執行公司有關風險控制和投資決策制度的前提下，根據市場的新變化和出現的新機會，加強新產品研究，積極探索多元化的.二級市場運作模式，對公司投入的5000萬自營資金科學規劃，進行合理的資產配置，確保年底取得較好的投資業績。

5、研究業務

進一步加強公司內部研究資源的整合，以研究帶動業務發展。公司研發中心、固定收益、投行、經紀、投資和資產治理等部門都具備研究力量，各有側重和優勢，公司嘗試對研究資源進行整合，上半年取得了較好的效果。要繼續推動研究合作的機制建設和組織結構創新，進一步理順研究體系。加快研究與業務的融合，完善部門間協調運作機制，探索研發中心對業務部門的服務模式;建立互動溝通渠道，加強研究成果在公司各業務部門和營業部的推廣力度。研發中心要從為業務部門提供研究支持，逐步上升到引導業務開發、參與業務開發。

在重點行業實現突破，樹立研究品牌。鞏固現有的大能源板塊的研究力量，增加實地調研活動，繼續進行縱深的研究，並加強與同業、機構客户和媒體之間的交流，以大能源領域的研究為突破口，樹立品牌研究員，打造公司的特色研究品牌。

加強研究團隊的建設。下半年要進一步引進研究業務骨幹，充實研究力量，提升研究水平。

證券工作計劃 篇5

證券營銷歷來就有，從原來的以營業部一手靠輻射周邊地區，另一手靠營業部管理層拉攏部分大客户的傳統做法，開始轉向主動出擊，用人海戰術搶佔市場的營銷手段。

經歷了那麼多年，也一步一步看過了證券營銷的內容，現在我終於站上管理的崗位來看待證券營銷。但問題越來越多，業績遲遲沒有進步，現狀告訴我一定有哪裏做錯了。

　　日常管理問題：

　　1，人員素質問題：

人員素質問題是大問題，感覺自覺工作的員工比較少，定位清晰的員工比較少，很多人抱着試試看，撈一把的態度來看待這份工作，總結為職業素養不高。當然很多員工能力上本身也存在問題，導致理解新知識，新業務的能力不足，很難專業的和客户進行交流。

但核心問題是態度問題，如果員工無法自我調劑心態，讓自己積極的思考，努力的工作。如果不行，該怎麼做？

寫到這裏自己茫然了！招聘環節出了問題，還是日常培訓出了問題，還是企業文化培訓沒有做好，思想統一的有問題？現在才知道經驗多有用，因為你遇到問題以後不用思考直接可以參照。而目前我的問題，只有我自己可以解決。綜合來説，還是團隊日常管理上出了問題，管理抓細節果然沒有錯，但如何抓，抓什麼這是問題。

　　2，日常業務問題：

證券營銷也是靠天吃飯的行業，我目前擔憂的是我們沒有核心的渠道和營銷思路。與其説是員工沒有思路，還不如説是我自己沒有思路。手一攤靠小朋友們自己努力能創造多少業績呢？

近期對自己超級沒有信心，因為越做越累，本來很擅長的領域居然變成了軟肋，真的還是假的天知道，但底氣的確不如前了。該怎麼做。

營銷管理應該是自己領着一羣人作業務呢？還是一個人後面坐鎮指揮員工做業務呢？前者看似不像管理者呀？

三十之前做營銷，三十之後做管理。現在30沒有到，已經可以嘗試管理了，來的快反而沒有準備，但因為來的快，所以我三十之後做管理的目標也近了！無論如何，寫博客不能解決我的問題，一個一個來實踐吧，希望有朝一日能找到管理的鑰匙。40歲之後做個職業經理人也是不錯的選擇。

證券從業人員的工作內容有很多，是要根據從業人員的分類來確定工作內容。

根據xx年4月國務院證券委員會頒佈的《證券從業人員資格管理暫行規定》，將我國的證券從業人員主要分為1以下幾類以及相關的工作內容。

1、證券公司的正副總經理、以及機構下設的正副經理，從事公司的管理業務。

2、證券經營機構中從事證券代理髮行業務的專業人員。

3、證券經營機構中從事證券自營業務的專業人員。

4、證券經營機構和證券投資諮詢機構中從事為客户提供投資諮詢服務的專業人員。

5、證券經營機構在證券交易所內的出市代表。

6、證券清算、登記機構內設各業務部門的正副經理人員。

7、各類證券中介機構的電腦管理人員從事中介工作。

8、配合證監會進行資格確認的其他從業人員從事監督工作。

證券工作計劃 篇6

上週參與總部合規培訓的視頻會議，學習了幾個營業部及總部合規負責人的經驗心得，受益匪淺，感觸良多。

合規，從字面意義上並不難理解，即為“從業操守合乎規章法律的規定”，也是每位證券從業人員開展工作的基礎要求。只是有時候，越是基礎的東西，越不易做好；毛主席説過：“一個人做點好事不難，難的是一輩子做好事。”可見，操守合規非一日之功，長期的執業中容易產生懈怠；因而，一家營業部不但在制度上要建立規範，員工思想上也須提高認識，開展過程中更得注重溝通，靈活應對，因事制宜；如此多管齊下，方能真正做好合規工作。

由於去年8月份西安營業部的事由，對我公司的風險評級造成較大的傷害，由此的損失和影響具象而現實，應當引起我們的警惕和反思。

首先，應提高思想素質，向員工傳達依法合規執業的理念。深圳的黃姐在交流中提到，合規應當從高層做起；靠員工的自律並不能確保合規，必須建立一個系統的合規文化；而這需要管理人員的重視，時時開展教育講座，傳達合規理念。要讓員工認識到，建起一棟樓房也許要數月時間，但是推倒它只需一個下午；一次的違規，就可能毀壞掉先前的所有努力，也斷絕了之後工作上的發展可能，代價是十分昂貴的；不該認為合規與個人的業務開展衝突，合規與個人的業務開展應是相輔相成的；目光且放長遠，唯有在日常工作中始終貫穿合規思想，才能在這個行業中穩步前行，逐漸積累；長期的利益遠大於短期利益，千萬不能因一時的利益而突破合規的尺度。

其次，要注意營業部日常工作中各方面的溝通。大連合規經理在這方面提了兩點，一是管理人員之間的溝通，與領導的溝通；二是與員工同事的溝通。其中特別強調了，新進的同事對相關規章瞭解不夠，更要注意指導。

同時我們也應認識到，工作做事不是解四則運算，不是死板的加減乘除。實際業務的開展中，一定會遇到許多“糾結”的人和事。總部強調了“三大紅線”不可越，但也引用了招商證券“自己掂量，自己處理，自己承擔”十二字原則。如何圓滿、或者説圓滑地處理好實際中遇到的業務問題，離不開和領導，和同事的溝通和交流；業務能夠進行，自然皆大歡喜；如若實在無法通融，也應通過溝通，取得理解和支持，建立健康和睦的工作氛圍。

最後，營業部應形成標準化的業務流程。廣州張經理提出了“標準化業務流程”，我是比較認同的。營業部的發展，猶如一人前行，左手託粥，右手提鹽；一手是業務，一手是合規，舔口鹽再喝口粥，自然能夠支持行進；然後為何不把鹽放入粥中呢？加鹽入粥味更美，雙手捧碗行路疾，以合規執業為核心，制定科學細緻的標準，融入日常業務中的每一個環節；不是在開展業務的時候牢記合規，而是在進行標準業務工作時自然符合規範，能做的都是合規的，不合規的都做不了。這既需要定期的培訓，提高員工自身的思想認識，也需要營業廳內部形成一套成文有效的職業規範，有理可據、有例可循，獎懲皆有度，進退俱可依。

在這次學習中，一個個具體實例和深入講解，讓我強化認識了違規最終將損害長遠利益的道理；我們證券從業人員，都應樹立起“合規創造價值”的理念，在日常點滴中自身強調，將合規理念融入營銷，真正將合規作為一種意識來培養，最終養成良好的工作習慣。這既是營業部可持續發展的必要條件，也是個人事業可持續發展的基本要求。

證券工作計劃 篇7

我從事證券營銷工作已經半年了，但是一直以來總是狀態模糊，沒有方向，自然業績也很是過不去。我一直也在找原因，但是都有些無關痛癢，對自己沒多大改觀。直到看到一本書，獲得了不少啟發。下面簡要介紹一下，我學習到的一些要點。

證券營銷最重要的就是要工作管理，工作管理最重要的就是堅持寫、堅持完成工作日誌。工作日誌包括：1，設立每月目標——目標必須具有明確性、衡量性、可接受性、實際性、時限性，否則就不能稱之為目標。2，日工作日誌——重要事項、晨會要點、拜訪情況、存在的問題及解決辦法、獲取的新名單、有效拜訪、初次拜訪、客户跟進、開户面談、客户服務、夕會要點、今日業績等等。3，每週每月總結經驗。

另外一項重要的工作就是“計劃200”——拜訪200個客户。拜訪客户也是有技巧的，新人們尤其要注意一點就是，把80%的精力投入到20%的客户身上，合理安排時間。而對於不同類型的客户，也有不同的應對策略。

健談型——不要讓誇誇其談的客户引入與銷售無關的話題，要引入正題。 因循守舊型——聆聽卻推遲購買，應及時採取跟進策略。

自我型——應仔細聆聽並恭維他的自我定義，實時徵詢他的意見。

果斷型——不要有太多的銷售解釋，只給必要的細節，嚴格忠於事實。

懷疑性——不要與客户爭論，要用邏輯和事實説服客户。

牢騷型——保持快樂，不要被他所影響，找到困擾他的煩惱。

條理型——有條不紊，與客户同步，儘量使各細節擴展。

依賴型——為了解客户可問一些問題，説明此產品最好地滿足他。

挑剔型——必須強調產品的質量和服務，表明產品值這個價格。

分析型——喜歡數據，事實和詳細的解説，儘量給詳盡的信息。

感情型——熟識以誠相待，全心投入保持個性。

證券工作計劃 篇8

一、營銷組織架構

為確保本次集合資產管理計劃順利發行，本公司內部特成立“集合資產管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客户服務組參見圖7-1具體負責本次計劃的營銷組織工作。圖7-1計劃的營銷組織架構集合資產管理計劃工作小組銷售管理組客户服務組營銷策劃組。

二、代銷活動組織安排

組織安排本集合資產管理計劃發行期間，對於代銷活動的組織安排，xx證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業務合作關係，充分調動代銷機構的積極性，在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業務指導、客户服務等全方位支持的基礎上，充分發揮代銷機構現有的資源優勢。將本公司代銷業務管理體系與代銷機構業務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優勢互補的集合資產管理計劃代銷業務營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯合開展投資者輔導工作。銷售管理組負責代銷機構的市場調研，組織實施業務培訓、業務指導與業務考評工作，及時準確地傳達相關信息。在發行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點，督促銷售活動的開展，就發現的問題及時提出整改意見。客户服務組負責為代銷機構的客户提供全方位、優質的客户服務，收集客户的反饋信息，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。協議簽訂為規範代銷機構的銷售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會有關規定、《xx證券“xxxx”集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規定，本着平等自願、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《xx證券“xxxx”集合資產管理計劃銷售代理協議》以下簡稱“代銷協議”，明確了本公司與代銷機構的權利義務關係。針對代銷業務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業務活動開展過程中，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執行相關規定，並做好風險防範的事前、事中、事後控制工作。

三、銷售活動安排

1、按照中國證監會《證券公司客户資產管理業務試行辦法》規定，對代銷機構進行資格審查，以促使代銷機構的各項業務準備工作符合要求，確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。

2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業務培訓，培訓內容包括本公司xx證券“xxxx”集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業務規則與業務流程以及客户服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業務培訓。

3、獲得批文後至發行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案，並組織實施，在發行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點地區舉辦路演推介會，為發行工作進行市場策動。

4、發行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負責各地區代銷機構的巡查工作，現場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息;客户服務組為銷售活動提供全面客户服務支持。

5、發行結束後，按照中國證監會的有關規定要求，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結，對各地區發行工作進行考核評價，總結內容包括髮行組織安排、銷售業績及客户服務等。

四、直銷活動組織安排

組織安排本集合資產管理計劃發行期間，直銷部分主要針對機構客户及資金量充裕的個人客户。本公司根據客户需求特徵及地域分佈情況，對直銷組織活動安排如下：

1、機構設置目前，本公司在全國設有24家營業部以及北京、上海2個地區管理總部，為直銷客户提供高效、優質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業務的統一管理與協調工作。

2、人員安排為做好本集合資產管理計劃的直銷工作，本公司將充分調動各方面資源，周密計劃，統籌安排。

在集合資產管理計劃發行期間，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區工作組，具體如下：

1、路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統籌安排與監督實施。負責人：張躍;

2、北方地區工作組負責華北、東北地區直銷客户的路演推介、開發工作;

3、華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷客户的路演推介、開發工作;

4、南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷客户的路演推介、開發工作;

5、西部地區工作組負責重慶、四川、雲南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷客户的路演推介、開發工作;根據直銷客户的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客户進行推介。

五、銷售活動安排

　　1、獲得證監會批文前的直銷客户

走訪工作自着手本集合資產管理計劃的發行準備工作開始，本公司便將核心客户羣的培育作為工作重心，與重點客户保持密切聯繫。為確保本集合資產管理計劃的順利發行，本公司按照四大地區的分工對潛在客户進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容，同時與客户加強了溝通，瞭解了客户需求，為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。

2、獲得證監會批文後的路演推介工作：

1、本公司內部進行各地區路演推介活動的動員工作，協調一致，合理安排;

2、各地區路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客户的推介、開發工作;

3、在各地區的路演推介活動，注意與代銷機構的協同配合，防止銷售活動出現混亂。

3、本集合資產管理計劃發行期間的直銷活動：

1、在就近接受各地直銷客户認購的基礎上，深入挖潛客户資源;

2、對首次認購金額超過500萬元的客户，本公司提供上門開户及認購辦理服務;

3、發行期間不斷跟蹤核心客户，落實認購意向;

4、向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息;

5、路演推介領導小組根據各地區的銷售情況，動態調配公司資源。

證券工作計劃 篇9

20xx年即將過去，也是在這一年我踏入證券行業，選擇了xx證券。從事證券行業是自己夢寐以求的願望，我熱愛這個行業，也相信自己可以勝任這份工作！20xx年即將來臨，為了更好的做好的做好本職工作，特制定一年的工作計劃。

一：證書考試

證券行業專業性很強，在券商集體轉型創新發展之際，純粹依賴傳統經紀業務來獲取業務收入面臨很大挑戰。20xx年，我的目標是考取期貨從業資格證，證券從業資格證要求的五門課程力爭全部通過，完善自己的證券知識體系，為之後的職業要求打好基礎。

二：日常管理

1、營業部任務

作為基層營銷人員要認真學習營業務統一安排的各項內部培訓學習事項，積極完成營業務下達的各項創新業務指標，對外展示華泰證券良好的企業文化，做最具責任感的理財專家！

2、團隊任務

團隊是整個營銷業務鏈的關鍵執行部門。作為基層的營銷人員，我們要按照團隊經理的安排，做好渠道建設，拓寬業務渠道，挖掘更多有潛力的高淨值客户羣。聽取團隊經理的調度，具體執行分攤下來的業務指標。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊。

三：業績目標

1、開户數

上半年開户數達到40户，其中有效户達到15户以上。下半年開户數達到60户，其中有效户在20以上。力爭全年開户數在120左後，有效户達到50。2。託管資產託管資產是重要的考核要求，是硬性指標。20xx年上半年託管資產要求達到200萬以上，全年力爭託管資產達到600萬。

四：職業目標

1、證券經紀人是最基層的營銷人員，力爭在完成業績考核的基礎上，一年內做到高級證券經紀人，力爭年末達到證券客户經理級別的業績要求。

2、認真學習創新業務，華泰營銷人員全業務鏈。專業水準達到投資顧問級別。

xx

20xx-12-08

證券工作計劃 篇10

昔年已過，新年伊始，回顧去年一年的工作內容，團隊管理工作有很多的不足。

XX年新一年新氣象，是充滿激情的一年，努力總結去年工作中的不足，鞏固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的凝聚力、向心力及執行力，促進團隊成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業績做的提升，通過進一步優化管理計劃、精神文化建設和營銷方案，深入推進天琪團隊建設，堅定信心、眾志一心、紮實完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大。

去年，我們團隊業績量做的離目標太遠，營銷計劃的實施中遇到不少的問題。團隊在營銷宣傳當中，無法拿到相應的禮品實物及模擬品，不能更好的做好宣傳計劃；銀行網點維護方面，因銀行業的競爭，對證券公司的客户經理，要求過高，對於信用及、基金及存款方面月度任務較重。導致我們的客户經理都在為維護好網點宣傳方面進度遲緩，雖然是團隊配合個人完善銀行網點維護，可是對於存款難度還是較大；對於銀行網點開發我們處於劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達成雙方的合作目的。沒有一個很好的渠道開發，營銷計劃的開展難度就增加了。

團隊管理進入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來，構建完善的團隊管理計劃尤為重要，綜合計劃改革今年進入實質性實施階段，通過對於團隊成員間的凝聚力，向心力，執行力及對工作的熱情等現狀存在的一些問題，作出新的優化計劃，及時解決其問題，完善團隊管理。

新的成員是團隊的新鮮血液，是補充團隊發展的重要部分，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對於招聘方面做出好的優化方案，以團隊招聘細化。一併實施，善營銷目標。

充分的認識形勢問題和任務的目標，完善XX年，團隊新景象，新變化完善完成各項任務，好以下6個方面的工作。

1、日常管理

①分組管理制度：工作中，將團隊分成3個小組，通過把人數落實到分組，由小組長進行管理，提高其團隊發展。並通過與小組長溝通，更深入的瞭解到團隊每個成員工作上、生活上的情況，工作上進行良性競爭。

②日常一對一管理：工作中，多與團隊成員溝通，瞭解趨於成員的展業情況及宣傳中遇到的問題，及時指導，給予他們鼓勵和支持。

③工作效率制度：工作中，要銷售人員，熟悉自己的崗位職責

1、千方百計完成區域銷售任務；

2、努力完成銷售中的各項要求；

3、負責嚴格執行客户開户手續流程；

4、積極廣泛收集市場信息並及時整理上報；

5、嚴格遵守公司各項規章制度；

6、對工作具有較高的敬業精神和高度的主人翁責任感；

7、完成領導交辦的其它工作。

建立團隊高效率的工作精神，團隊以每個月15日之前完成當月工作情況，通過高效率模式對新員工進行影響，便於後期團隊管理。

2、會議管理

團隊會議是團隊發展的重要環節，議是現代管理的一種重要手段，銷售人員對公司的指示精神理解不夠，銷售心態就不穩定，就不會嚴格按照終端思路開拓客户，工作效率就大大折扣。

①工作內容：通過會議中回顧和總結昨天的工作，進行業績分析，認識到其不足，對其批評，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市場遺留問題，恢復市場肌體，提高工作效率。

②會議精神：一天之際在於晨，週一是當週的關鍵日子，通過週一開會對上週工作不足進行批評指正，指正的方式決定了其主要意義，營銷主要的成功方法，無異於精神支持和鼓勵，使人有更高的上進心。週一對大家工作進行鼓勵，調動起積極性，致使工作順利完成。

③會議文化：會議中增加才藝展示，把個人優秀的一面展現出來，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團隊士氣，增強其團隊向心力和凝聚力。

銷售團隊組建，人員招聘是重要的部分，不斷地補充新力量，團隊才能更好的發展。招聘分一下三個方面

①網站招聘：通過助理在**網招聘，招募優秀成員。

②人才市場招聘：結合人才大市場，進行招聘。

③校企合作：這個是創新招聘的一中新方式，目前還沒有成功，通過與學校領導進行溝通，開辦期畢業生校企合作，在畢業生畢業前進行培訓，瞭解其優秀成員，招募到公司（在與深圳職業技術學院進行中）

在公司的組織的培訓下，團隊內部進行新員工開户培訓強化方案。

①新員工開户流程及企業文化代訓（a股，b股開，基金，創業板，機構開户）

②銷售技巧及話術培訓（swot分析教材,客户面談溝通的技巧，銀行網點開發維護）

③從業資格考試培訓（證券基礎知識，證券交易知識）

目前有崗廈交通銀行和網點，建業小區網點，通過網點巡查和銀行行長了解其客户經理工作情況，加強其維護和業績促成。

通過完成上述工作，使我認識到一個優秀團隊應當具有優秀的管理能力，不斷強化的團隊服務意識，遇事養成個人經常換位思考的能力，良好的協調、溝通能力，及時發現、解決問題的能力，準確分析、判斷、預測市場的能力，對於管理者保持管理信息及時、對稱的能力，良好的語言表達能力，較強的創新能力。以提高團隊工作效率和工作質量為標準，這樣才能不斷增強團隊工作的號召力、凝聚力和戰鬥力